证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-004
中原证券股份有限公司
非公开发行A股限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 773,814,000 股。
本次限售股上市流通日期为 2021 年 2 月 1 日。
一、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为中原证券股份有限公司（以下简称“公司”或“中
原证券”）2020 年非公开发行 A 股中的有限售条件流通股。
（一）核准时间
2020 年 7 月 1 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）出具的《关于核准中原证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2020]1190 号），核准公司非公开发行不超过 773,814,000 股新股。
（二）股份登记时间
公司已于 2020 年 7 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕本次非公开发行新增股份登记、托管及股份限售相关手续。
（三）锁定期安排
序 认购股数 锁定期
发行对象 解除限售日期
号 （股） （月）
中国平煤神马能源化工集团有限责
1 63,694,267 6 2021 年 2 月 1 日
任公司
2 河北国控资本管理有限公司 19,108,280 6 2021 年 2 月 1 日
3 江苏省苏豪控股集团有限公司 25,477,707 6 2021 年 2 月 1 日
4 阳光资产管理股份有限公司 20,382,165 6 2021 年 2 月 1 日
5 湾区产融投资（广州）有限公司 31,847,133 6 2021 年 2 月 1 日
序 认购股数 锁定期
发行对象 解除限售日期
号 （股） （月）
6 中意资产管理有限责任公司 42,462,845 6 2021 年 2 月 1 日
7 訾建军 19,108,280 6 2021 年 2 月 1 日
8 中国国际金融股份有限公司 91,295,116 6 2021 年 2 月 1 日
9 中信建投证券股份有限公司 25,477,707 6 2021 年 2 月 1 日
10 国信证券股份有限公司 19,108,280 6 2021 年 2 月 1 日
11 杭州泽桐投资管理有限公司 21,443,736 6 2021 年 2 月 1 日
12 财通基金管理有限公司 53,927,813 6 2021 年 2 月 1 日
13 河南铁路投资有限责任公司 47,239,915 6 2021 年 2 月 1 日
14 中信证券股份有限公司 35,031,847 6 2021 年 2 月 1 日
锦绣中和（天津）投资管理有限公
15 39,702,760 6 2021 年 2 月 1 日
司
16 国泰君安证券股份有限公司 82,802,547 6 2021 年 2 月 1 日
17 上海铂绅投资中心（有限合伙） 19,108,280 6 2021 年 2 月 1 日
上海高毅资产管理合伙企业（有限
18 116,595,322 6 2021 年 2 月 1 日
合伙）
注：因 2021 年 1 月 30 日为休息日，实际解除限售日期顺延至其后的第一个
交易日，即 2021 年 2 月 1 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2020 年 7 月，公司非公开发行 A 股股票发行完成后，总股本变更为
4,642,884,700 股，其中 H 股仍为 1,195,365,000 股，A 股从 2,673,705,700 股
增加至 3,447,519,700 股，无限售条件流通股 3,869,070,700 股，有限售条件流
通股 773,814,000 股。上述有限售条件流通股均为本次非公开发行 A 股股票。
自公司 2020 年非公开发行限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利
润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次申请解除限售股东的承诺及承诺履行情况
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行
股票实施细则》的规定，发行对象认购的本次非公开发行 A 股股份自发行结束之
日起 6 个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
保荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查后认为：中原证券本次限售股份
上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《上海证券交易所股
票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规
和规范性文件的要求，中原证券限售股份持有人严格履行了 2020 年非公开发行
时所作出的承诺。截至本核查意见出具之日，中原证券关于本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。保荐机构对中原证券本次限售股份上市流通申请无
异议。
五、本次限售股份上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 773,814,000 股，占公司股本总数的 16.67%，
上市流通日期为 2021 年 1 月 30 日。因 2021 年 1 月 30 日为休息日，实际解除限
售日期顺延至其后的第一个交易日，即 2021 年 2 月 1 日。
非公开发行限售股上市流通明细清单：
持有限售股数量 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售股
序号 股东名称
（股） 总股本比例（%） （股） 数量（股）
1 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 63,694,267 1.37 63,694,267 0
2 河北国控资本管理有限公司 19,108,280 0.41 19,108,280 0
3 江苏省苏豪控股集团有限公司 25,477,707 0.55 25,477,707 0
4 阳光资产管理股份有限公司 20,382,165 0.44 20,382,165 0
5 湾区产融投资（广州）有限公司 31,847,133 0.69 31,847,133 0
6 中意资产管理有限责任公司 42,462,845 0.91 42,462,845 0
7 訾建军 19,108,280 0.41 19,108,280 0
8 中国国际金融股份有限公司 91,295,116 1.97 91,295,116 0
9 中信建投证券股份有限公司 25,477,707 0.55 25,477,707 0
10 国信证券股份有限公司 19,108,280 0.41 19,108,280 0
11 杭州泽桐投资管理有限公司 21,443,736 0.46 21,443,736 0
12 财通基金管理有限公司 53,927,813 1.16 53,927,813 0
13 河南铁路投资有限责任公司 47,239,915 1.02 47,239,915 0
14 中信证券股份有限公司 35,031,847 0.75 35,031,847 0
15 锦绣中和（天津）投资管理有限公司 39,702,760 0.86 39,702,760 0
16 国泰君安证券股份有限公司 82,802,547 1.78 82,802,547 0
17 上海铂绅投资中心（有限合伙） 19,108,280 0.41 19,108,280 0
18 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙） 116,595,322 2.51 116,595,322 0
合计 773,814,000 16.67 773,814,000 0
注：表格中数据尾差为四舍五入所致。
七、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次上市前 变动数 本次上市后
项目
（股） （股） （股）
1、国有法人持有股
98,195,329 -98,195,329 0
份
2、其他境内法人持
656,510,391 -656,510,391 0
有限售条件 有股份
流通股份 3、境内自然人持有
19,108,280 -19,108,280 0
股份
有限售条件的流通
773,814,000 -773,814,000 0
股份合计
A股 2,673,705,700 773,814,000 3,447,519,700
无限售条件 H 股 1,195,365,000 - 1,195,365,000
流通股份 无限售条件的流通
3,869,070,700 773,814,000 4,642,884,700
股份合计
股份总额 4,642,884,700 - 4,642,884,700
八、上网公告附件
《华泰联合证券有限责任公司关于中原证券股份有限公司非公开发行限售
股份上市流通的核查意见》。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2021 年 1 月 23 日
