证券代码： 601375       证券简称： 中原证券      公告编号：2021-016



           中原证券股份有限公司第六届董事会
                     第二十八次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议
通知于 2021 年 3 月 16 日以邮件等方式发出，并于 2021 年 3 月 30 日在河南省
郑州市黄河迎宾馆以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 11 人，实际
出席董事 11 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章
程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《2020 年度董事会工作报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。
    本议案需提交股东大会审议。


    二、审议通过了《2020 年度总裁工作报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。


    三、审议通过了《2020 年度独立董事述职报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2020 年度独
立董事述职报告》。


    四、审议通过了《2020 年年度报告（A 股）》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2020 年年度
报告》。
    本议案需提交股东大会审议。


    五、审议通过了《2020 年年度报告（H 股）及截至 2020 年 12 月 31 日止年
度之业绩公告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    本议案需提交股东大会审议。


    六、审议通过了《董事会审计委员会 2020 年度工作报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司董事会审计委
员会 2020 年度工作报告》。


    七、审议通过了《董事会风险控制委员会 2020 年度工作报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。


    八、审议通过了《董事会发展战略委员会 2020 年度工作报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。


    九、审议通过了《董事会薪酬与提名委员会 2020 年度工作报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。
    十、审议通过了《2020 年度社会责任报告暨 ESG（环境、社会及管治）报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2020 年度社
会责任报告》。


    十一、审议通过了《2020 年度合规工作报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会风险控制委员会及审计委员会对本议案进行了预先审阅。


    十二、审议通过了《2020 年风险管理年度报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。


    十三、审议通过了《2020 年度内部控制评价报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会风险控制委员会及审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司根据法律法
规、规范性文件等规定，按照内部控制的基本原则，结合公司经营管理需要制定
了相关的内部控制制度，保护公司和全体股东的利益。公司内部控制评价报告全
面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2020 年度内
部控制评价报告》。


    十四、审议通过了《2020 年度信息技术工作专项报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。


    十五、审议通过了《2020 年度稽核报告书》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅


    十六、审议通过了《2020 年度利润分配方案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司 2020 年度
利润分配方案，符合法律、法规、规范性文件及公司的实际情况，有利于公司的
长远发展，符合股东的整体利益和长远利益。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2020 年度利
润分配方案的公告》（公告编号：2021-018）。
    本议案需提交股东大会审议。


    十七、审议通过了《2020 年度财务决算报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    本议案需提交股东大会审议。


    十八、审议通过了《2020 年度董事考核及薪酬情况专项说明》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。
    独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：2020 年公司董
事均能够勤勉尽责，认真审慎的履行相关义务，不存在违反《公司法》、《公司
章程》等规定的情形。公司 2020 年度董事考核及薪酬情况符合法律法规和规范
性文件等规定以及公司实际情况，相关决策程序合法有效，不存在损害公司及股
东利益的情况。
    本议案需提交股东大会审议。


    十九、审议通过了《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保
的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会及发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。
    独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司为满足子公
司经营发展和融资需要，为子公司提供担保或反担保，会议审议及表决程序符合
《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于为子公司
中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保预计的公告》（公告编号：2021-
019）。
    本议案需提交股东大会审议。


    二十、审议通过了《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于 2020 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-020）。


    二十一、审议通过了《关于授权召开 2020 年年度股东大会的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》等相关规定，公司 2020
年度股东大会将于 2021 年 6 月 30 日前召开，公司董事会授权董事长菅明军先生
择机确定 2020 年年度股东大会的召开时间和地点，由公司董事会秘书朱启本先
生安排向公司股东发出会议通知及其他相关文件。


    特此公告。


                                              中原证券股份有限公司董事会
                                                        2021 年 3 月 31 日