证券代码： 601375          证券简称： 中原证券       公告编号：2021-028



                    中原证券股份有限公司
 关于募集资金使用完毕及注销募集资金账户的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、募集资金基本情况
    2020 年 7 月 1 日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国
证券监督管理委员会出具的《关于核准中原证券股份有限公司非公开发行股票的

批复》（证监许可[2020]1190 号）。2020 年 7 月 30 日，公司完成非公开发行人
民币普通股（A 股）773,814,000 股，发行价为 4.71 元/股，募集资金总额人民
币 3,644,663,940.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 27,534,113.67
元，实际募集资金净额为人民币 3,617,129,826.33 元。经审验后，募集资金总
额扣除承销及保荐费用人民币 24,800,000.00 元（承销及保荐费含税金额总计为
人民币 26,300,000.00 元，其中公司本次非公开发行前以自有资金支付人民币
1,500,000.00 元）后，实际到账募集资金金额为人民币 3,619,863,940.00 元。
已由联席主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）于 2020

年 7 月 23 日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况经河南兴华
会计师事务所有限公司验证，并出具《中原证券股份有限公司非公开发行 A 股股
票募集资金到位情况验资报告》（豫兴华验字[2020]第 010 号）。


    二、募集资金管理情况
    根据上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及相关法律法规，公司
和保荐机构华泰联合分别于 2020 年 8 月 3 日、2020 年 8 月 5 日与募集资金存储
银行中国建设银行股份有限公司郑州期货城支行、平安银行股份有限公司郑州分

行、郑州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》，开设募集资金专用账户如下：
         募集资金存储银行名称                         银行账号

中国建设银行股份有限公司郑州商交所支行          41050110248700000184

平安银行股份有限公司郑州分行营业部                 19014528996705

郑州银行股份有限公司营业部                       999156140250000020

中原银行股份有限公司郑州商务外环路支行           419901015160017101
    公司在募集资金实际使用过程中，严格履行审批手续，对募集资金的管理和
使用进行监督，保证专款专用。
    三、募集资金专户销户情况
    鉴于公司募集资金已使用完毕，募集资金专用账户不再使用，公司已于近日

注 销 了募 集资 金专 户 ，并 将募 集资 金专 户注 销 时结 余的 募集 资金 利 息
299,929.32 元（低于 500 万且低于募集资金净额的 5%）转出用于补充流动资金。
上述募集资金专用账户注销后，公司及保荐机构华泰联合与募集资金存储银行中
国建设银行股份有限公司郑州期货城支行、平安银行股份有限公司郑州分行、郑
州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司郑州分行签订的《募集资金专户存
储三方监管协议》相应终止。


    特此公告。


                                                中原证券股份有限公司董事会
                                                           2021 年 5 月 27 日