证券代码： 601375         证券简称： 中原证券       公告编号：2021-029



          中原证券股份有限公司第六届董事会
                    第三十次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十次会议通
知于 2021 年 5 月 21 日以邮件等方式发出，并于 2021 年 5 月 28 日以通讯表决

方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议的召集、召开
及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先
生主持，审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《关于聘任 2021 年度审计机构的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。独立董事认

为：经审核大华会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资质等证明材料，其具有
相应的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性，能够满足公司对审
计工作的要求；本次变更审计机构是依据《财政部关于印发<国有金融企业选聘
会计师事务所管理办法>的通知》的相关规定对审计机构进行轮换，变更合理合
规；公司聘任 2021 年度审计机构相关决策程序符合法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于变更会计
师事务所的公告》（公告编号：2021-030）。

    本议案需提交股东大会审议。
    二、审议通过了《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。
    同意提名陈志勇先生、曾崧先生（简历附后）为公司第六届董事会独立董事

候选人。
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：陈志勇先生、曾
崧先生的提名、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。经核查，
被提名人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任独立董事的条件
和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司独立董事
的情形。
    上述候选人需提交股东大会审议并选举。


    三、审议通过了《关于调整公司第六届董事会专门委员会成员的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会薪酬与提名委员会对本议案进行了预先审阅。
    同意对公司第六届董事会专门委员会进行调整，调整后各专门委员会成员组
成如下：
    （一）发展战略委员会
    主任委员：菅明军
    委员：常军胜、李兴佳、王立新、田圣春。

    （二）风险控制委员会
    主任委员：菅明军
    委员：张笑齐、陈志勇。
    （三）薪酬与提名委员会
    主任委员：陈志勇
    委员：常军胜、陆正心、于绪刚、曾崧。
    （四）审计委员会
    主任委员：张东明

    委员：曾崧、田圣春。
    以上调整方案自陈志勇先生和曾崧先生作为公司第六届董事会独立 董事候
选人经公司股东大会选举通过之日起生效，至第六届董事会届满之日止。


   四、审议通过了《关于制定<中原证券股份有限公司内幕信息知情人登记管
理制度>的议案》

   表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。


                                             中原证券股份有限公司董事会
                                                       2021 年 5 月 29 日
附件：
                         陈志勇先生个人简历
    陈志勇，男，1958 年 4 月出生，中共党员，中南财经政法大学经济学博士
学位。现为中南财经政法大学教授、博士生导师。1987 年研究生毕业于原中南

财经大学财政学专业，同年留校任教。历任中南财经政法大学财政系主任、财
政税务学院副院长、财政税务学院院长。现兼任中国高等教育学会高等财经教
育分会财政学专业委员会主任委员、全国高校财政学教学研究会副会长、全国
税务专业学位研究生教学指导委员会委员、湖北省财政学会常务理事、湖北省
预算与会计研究会副会长、湖北省税务学会副会长、湖北省国际文化交流中心
理事等职，享受国务院政府特殊津贴。


                          曾崧先生个人简历

    曾崧，男，1972 年 7 月出生，香港中文大学工商管理学士及英国伯明翰大
学工商管理（国际银行与金融）硕士学位。现为溢达中国控股有限公司副董事
长兼溢达集团董事总经理（集团人力资源）。1996 年 10 月参加工作，拥有丰
富的战略管理、企业运营及人力资源管理经验。历任美国评值公司亚太区总裁
助理、中国区总经理，全校网（北京）信息科技有限公司营运总监，慧科管理
咨询有限公司副总裁，2002 年加入溢达集团，历任分支机构总经理、集团首席
人力资源官及集团全球销售董事总经理职务。