证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2021-037
中原证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市迎宾路 1 号，黄河迎宾馆会议
中心
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 43
其中：A 股股东人数 42
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,539,289,131
其中：A 股股东持有股份总数 1,485,168,161
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 54,120,970
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
33.153723
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 31.988047
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 1.165676
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情
况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长菅明军先生主持。会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 10 人，出席 6 人，董事王立新先生、田圣春先生、袁志
伟先生及宁金成先生因公未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 9 人，出席 6 人，监事张秋云女士、张宪胜先生及谢俊生
先生因公未能出席本次会议；
3、 本公司董事会秘书朱启本先生、香港中央证券登记有限公司计票人员、
北京市君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本
次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,789,245 99.974487 354,416 0.023863 24,500 0.001650
H股 54,120,970 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,538,910,215 99.975384 354,416 0.023024 24,500 0.001592
2、 议案名称：2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,789,245 99.974487 354,416 0.023863 24,500 0.001650
H股 54,120,970 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,538,910,215 99.975384 354,416 0.023024 24,500 0.001592
3、 议案名称：2020 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,789,245 99.974487 354,416 0.023863 24,500 0.001650
H股 54,120,970 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,538,910,215 99.975384 354,416 0.023024 24,500 0.001592
4、 议案名称：2020 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,584,545 99.960704 563,016 0.037909 20,600 0.001387
H股 53,451,970 98.763880 669,000 1.236120 0 0.000000
普通股合计： 1,538,036,515 99.918624 1,232,016 0.080038 20,600 0.001338
5、 议案名称：2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,793,645 99.974783 354,416 0.023864 20,100 0.001353
H股 54,120,970 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,538,914,615 99.975670 354,416 0.023024 20,100 0.001306
6、 议案名称：关于聘任 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,789,245 99.974487 358,816 0.024160 20,100 0.001353
H股 54,120,970 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,538,910,215 99.975384 358,816 0.023310 20,100 0.001306
7、 议案名称：2020 年度董事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,788,945 99.974466 358,816 0.024160 20,400 0.001374
H股 54,120,970 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,538,909,915 99.975364 358,816 0.023311 20,400 0.001325
8、 议案名称：2020 年度监事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,788,945 99.974466 358,816 0.024160 20,400 0.001374
H股 54,120,970 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,538,909,915 99.975364 358,816 0.023311 20,400 0.001325
9、 议案名称：关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,781,345 99.973955 366,716 0.024692 20,100 0.001353
H股 54,120,970 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,538,902,315 99.974870 366,716 0.023824 20,100 0.001306
10、 议案名称：关于确定 2021 年度证券自营业务规模及风险限额的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,484,789,245 99.974487 354,416 0.023863 24,500 0.001650
H股 54,120,970 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,538,910,215 99.975384 354,416 0.023024 24,500 0.001592
(二) 累积投票议案表决情况
11、 关于选举第六届董事会独立董事的议案
议案 得票数占出席会议有 是否
议案名称 得票数
序号 效表决权的比例（%） 当选
11.01 选举陈志勇为第六届董事会独立董事 1,522,043,488 98.879636 是
11.02 选举曾崧为第六届董事会独立董事 1,522,030,086 98.878765 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4 2020 年度利润分配方案 310,881,994 99.812623 563,016 0.180763 20,600 0.006614
6 关于聘任 2021 年度审计机构的议案 311,086,694 99.878344 358,816 0.115202 20,100 0.006454
2020 年度董事考核及薪酬情况专项说
7 311,086,394 99.878248 358,816 0.115202 20,400 0.006550
明
关于为中州国际金融控股有限公司提
9 311,078,794 99.875808 366,716 0.117739 20,100 0.006453
供担保或反担保的议案
11.01 选举陈志勇为第六届董事会独立董事 294,219,967 94.463067 0 0.000000 0 0.000000
11.02 选举曾崧为第六届董事会独立董事 294,206,565 94.458764 0 0.000000 0 0.000000
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次年度股东大会所审议的议案均为普通决议议案，以上议案均经出席
本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上
审议通过。
2、本次年度股东大会所审议的议案 11《关于选举第六届董事会独立董事的
议案》共 2 项子议案，均已获通过。
3、陈志勇先生、曾崧先生担任公司第六届董事会独立董事的任期自本次股
东大会选举产生之日起至第六届董事会届满之日止。原公司独立董事袁志伟先生、
宁金成先生自本次股东大会决议生效后不再担任公司独立董事，公司及公司董事
会对袁志伟先生、宁金成先生担任公司独立董事期间为公司发展所做的贡献表示
衷心的感谢！
4、除审议上述议案外，本次会议还听取了《2020 年度独立董事述职报告》。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君致律师事务所
律师：邓文胜、马鹏瑞、王晓
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会
议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中原证券股份有限公司 2020 年年度股东大会决议；
2、 北京市君致律师事务所出具的法律意见书。
中原证券股份有限公司
2021 年 7 月 1 日
