中原证券股份有限公司第七届董事会
          独立董事对第七届董事会第五次会议
                   相关事项的独立意见


    作为中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七
届董事会独立董事，根据《上市公司治理准则》《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》等有关
规定，现对公司第七届董事会第五次会议审议的相关议案发
表以下独立意见：
    一、《关于推选第七届董事会董事候选人的议案》《关于
推选第七届董事会独立董事候选人的议案》的独立意见
    经审阅，公司董事会提名唐进先生为公司第七届董事会
董事候选人，提名贺俊先生为公司第七届董事会独立董事候
选人。
    独立董事认为：公司董事会薪酬与提名委员会对该议案
进行了预先审阅，上述人员的提名、表决程序符合《公司法》
《公司章程》等有关规定。经核查，被提名人的教育背景、
任职经历、专业能力和职业素养具备担任董事、独立董事的
条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定
的不得担任公司董事及独立董事的情形；我们同意上述人员
作为董事候选人、独立董事候选人提交股东大会审议并选举。
    二、《关于聘任执行委员会委员的议案》的独立意见
    1、公司执委会聘任菅明军为公司执行委员会委员、主
任；聘任朱建民为公司执行委员会委员、副主任；聘任朱军
红、徐海军、李昭欣、花金钟、朱启本、刘灏、李峰、王晓
刚、史红星为公司执行委员会委员的程序符合相关法律法规、
规范性文件及《公司章程》的规定；
    2、上述人员具备担任公司相关职务的履职能力，不存
在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的
情形。我们一致同意聘任上述人员担任公司相关职务。