公司代码：601375 公司简称：中原证券
中原证券股份有限公司
2021 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本公司按照中国企业会计准则编制的 2021 年度财务报告，经大华会计师事务所（特殊普通
合伙）审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司经第七届董事会第六次会议审议的2021年下半年度利润分配预案为：每10股派发现金
红利人民币0.21元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟
派 发 现 金 红 利 人 民 币 97,500,578.70 元 （ 含 税 ）， 加 上 已 派 发 2021 年 上 半 年 现 金 红 利 人 民 币
78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利人民币176,429,618.60元（含税）。公司不进行资
本公积金转增股本，不送红股。此预案尚需本公司股东大会批准。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 中原证券 601375 不适用
H股 香港联交所 中州证券 01375 不适用
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 朱启本 杨峰
中国河南省郑州市郑东新区商务外环 中国河南省郑州市郑东新
办公地址 路20号海联大厦19楼（邮编：450018 区商务外环路20号海联大
） 厦19楼（邮编：450018）
电话 0371-69177590 0371-69177590
电子信箱 zhuqb@ccnew.com yangfeng@ccnew.com
2 报告期公司主要业务简介
2021年，万众瞩目的十四五规划正式发布，其中涉及资本市场、证券行业的重要表述为未来
五年全面深化资本市场改革指明了方向。全面实行股票发行注册制、深化新三板改革、设立北交
所，十四五期间各项改革政策红利有望持续释放，资本市场的改革将更加深入。根植于资本市场
的证券行业势必持续受益，随着证券公司“白名单”制度的启用，行业高质量发展的空间被进一
步打开。
根据中国证券业协会的统计，截至2021年底，我国共有140家证券公司，总资产、净资产、净
资本分别为人民币10.59万亿元、人民币2.57万亿元、人民币2.00万亿元，同比分别增长18.99%、
11.26%、9.89%；共实现营业收入、净利润分别为人民币5,024.10亿元、人民币1,911.19亿元，同
比分别增长12.03%、21.32%，整体经营业绩持续改善，但幅度同比出现收敛。截至目前，证券行
业的周期属性尚未显著减弱，但整体处于“螺旋式”上升的趋势中。
公司目前是河南省内注册的唯一一家法人证券公司。经过十余年的发展，公司已发展为具有
独特区域优势的综合性证券公司。
公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营
交易业务和境外业务。
公司证券经纪业务指公司接受客户委托，代理客户买卖股票、基金、债券等业务，并提供投
资顾问服务、理财策划服务。公司通过收取佣金及其他服务费用等获得收入。
公司信用业务指公司向客户提供融资融券、约定购回及股票质押等融资类业务服务。公司通
过收取利息获得收入。
公司期货业务涵盖了期货经纪业务、期货资产管理业务、期货投资咨询业务及风险管理业务。
公司通过期货经纪业务收取交易手续费、交割手续费等获得收入，通过期货资产管理业务赚取管
理费用及超额收益分配，通过期货投资咨询业务收取投资咨询服务费，并通过设立风险管理子公
司开展基差贸易、场外衍生品等风险管理服务业务获取收入。
公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务
顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务
顾问费等收入。
公司投资管理业务包括资产管理业务、私募基金管理业务以及另类投资业务。公司通过资产
管理业务、私募基金管理业务赚取管理费用及超额收益分配，并从自有资金投资中获得投资收益。
公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会
认可的其他金融产品，通过投资上述产品获得投资收益。
公司境外业务范围涵盖了证券经纪、孖展融资、期货经纪、投资银行、证券研究、自营投资
等资本市场服务。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本年比上年
2021年 2020年 2019年
增减(%)
总资产 53,748,323,524.71 52,376,875,557.00 2.62 43,569,902,415.77
归属于上市公
司股东的净资 13,681,883,165.28 13,368,714,617.90 2.34 9,671,208,012.75
产
营业收入 4,420,848,497.96 3,103,301,696.87 42.46 2,372,526,991.25
归属于上市公
司股东的净利 513,210,337.25 104,302,038.78 392.04 58,222,745.44
润
归属于上市公
司股东的扣除
490,355,011.21 95,722,370.32 412.27 19,157,977.42
非经常性损益
的净利润
经营活动产生
的现金流量净 -956,413,909.29 1,370,803,122.31 -169.77 3,488,339,970.68
额
加权平均净资
增加2.85个百
产收益率（% 3.78 0.93 0.59
分点
）
基本每股收益
0.11 0.02 450 0.02
（元／股）
稀释每股收益
0.11 0.02 450 0.02
（元／股）
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 1,076,191,096.51 1,259,850,052.24 1,137,702,274.62 947,105,074.59
归属于上市公司股
120,959,031.78 108,002,668.70 267,791,961.79 16,456,674.98
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 118,075,383.25 103,056,332.40 271,739,634.69 -2,516,339.13
损益后的净利润
经营活动产生的现
87,066,272.40 -1,369,810,240.99 467,790,690.80 -141,460,631.50
金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特
别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
144,671
截至报告期末普通股股东总数（户）
其中 A 股 144,630；H 股登记股东 41
155,479
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）
其中 A 股 155,439；H 股登记股东 40
前 10 名股东持股情况
持有有 质押、标记或冻结情况
股东名称 限售条 股东
报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 股份
（全称） 件的股 数量 性质
份数量 状态
香港中央结算（代理 境外
-28,000 1,195,112,850 25.74 0 无
人）有限公司 法人
河南投资集团有限 国有
822,983,847 17.73 0 无
公司 法人
安阳钢铁集团有限 国有
177,514,015 3.82 0 无
责任公司 法人
江苏省苏豪控股集 国有
99,304,900 124,782,607 2.69 0 无
团有限公司 法人
渤海产业投资基金
管理有限公司－渤
-322,857,018 108,881,533 2.35 0 无 其他
海产业投资基金一
期
中国平煤神马能源
国有
化工集团有限责任 63,694,267 1.37 0 无
法人
公司
境内
郑宇 16,361,000 51,003,190 1.10 0 无 自然
人
安阳经济开发集团 国有
48,824,693 1.05 0 质押 24,412,346
有限公司 法人
河南铁路投资有限 国有
47,239,915 1.02 0 无
责任公司 法人
中国建设银行股份
有限公司－国泰中
证全指证券公司交 18,069,708 44,794,808 0.96 0 无 其他
易型开放式指数证
券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人情形
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
债券名称 简称 代码 到期日 债券余额 利率（%）
中原证券股份有
19 中原 01 155259 2022/3/26 20 3.9
限公司 2019 年
面向合格投资者
公开发行公司债
券(第一期)
中原证券股份有
限公司 2019 年
19 中原 C1 162323 2022/10/30 10 4.9
非公开发行次级
债券(第一期)
中原证券股份有
限公司 2020 年
20 中原 C1 166631 2023/4/23 15 4.08
非公开发行次级
债券(第一期)
中原证券股份有
限公司 2021 年
面向专业投资者 21 中原 01 175736 2024/3/5 10 4.03
公开发行公司债
券(第一期)
中原证券股份有
限公司面向专业
投资者公开发行 21 中原 S1 163875 2022/5/20 10 3.21
2021 年短期公司
债（第一期）
中原证券股份有
限公司面向专业
投资者公开发行 21 中原 S2 163881 2022/6/18 12 3.35
2021 年短期公司
债（第二期）
中原证券股份有
限公司 2021 年
21 中原 C1 197241 2024/10/22 11 4.7
非公开发行次级
债券(第一期)
报告期内债券的付息兑付情况
债券名称 付息兑付情况的说明
中原证券股份有限公司 按照上交所和中国结算公司相关制度规定，“18 中原 01”于 2021 年 4 月 27 日到期，
2018 年次级债券（第一期） 已按时足额兑付本息。
中原证券股份有限公司
按照上交所和中国结算公司相关制度规定，“19 中原 01”于 2021 年 3 月 26 日进行
2019 年面向合格投资者公
年度付息，已按时足额兑息。
开发行公司债券(第一期)
中原证券股份有限公司
按照上交所和中国结算公司相关制度规定，“19 中原 C1”于 2021 年 11 月 1 日进行
2019 年非公开发行次级债
年度付息，已按时足额兑息；
券(第一期)
中原证券股份有限公司
按照上交所和中国结算公司相关制度规定，“20 中原 C1”于 2021 年 4 月 23 日进行
2020 年非公开发行次级债
年度付息，已按时足额兑息。
券(第一期)
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
主要指标 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减（%）
资产负债率（%） 65.65 66.08 -0.65
扣除非经常性损益后净利润 490,355,011.21 95,722,370.32 412.27
EBITDA 全部债务比 6.45 3.96 62.88
利息保障倍数 1.86 1.18 57.63
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对
公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
详见本节“一、经营情况讨论与分析”。
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终
止上市情形的原因。
□适用 √不适用