证券代码： 601375      证券简称： 中原证券     公告编号：2022-020



           中原证券股份有限公司第七届监事会
                        第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第五次会议通知
于 2022 年 4 月 22 日以邮件方式发出，并于 2022 年 4 月 29 日以通讯表决方式召
开。会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。本次会议的召集、召开及表决程
序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主
持，审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。


    二、审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
    监事会逐项审议通过了非公开发行 A 股股票方案，具体如下：
    （一）发行股票种类和面值
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）发行方式和发行时间
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）发行对象和认购方式
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）发行数量
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （五）发行价格及定价原则
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （六）限售期安排
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （七）募集资金数量及用途
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （八）本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （九）上市地点
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十）本次非公开发行决议有效期
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会、A 股类别股东会及 H 股类别股东会逐项审议。


    三、审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司非公开发行 A
股股票预案》。


    四、审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司非公开发行 A
股股票募集资金使用的可行性分析报告》。
    本议案需提交股东大会审议。


    五、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司前次募集资金
使用情况专项报告》。
    本议案需提交股东大会审议。


    六、审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施
的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于非公开发
行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的公告》（公告编号：2022-023）。
    本议案需提交股东大会审议。


    七、审议通过了《关于未来三年股东回报规划（2022-2024 年）的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司未来三年股东
回报规划（2022-2024 年）》。
    本议案需提交股东大会审议。


    八、审议通过了《2022 年第一季度报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    经审核，监事会认为《2022 年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、
行政法规及监管部门的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实
际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2022 年第一
季度报告》。


    九、审议通过了《关于更换股东代表监事的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于更换股东
代表监事的公告》（公告编号：2022-022）。
    本议案需提交股东大会审议。
    特此公告。




                                              中原证券股份有限公司监事会
                                                        2022 年 4 月 30 日