证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2022-029
中原证券股份有限公司
2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东
会及 2022 年第一次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 6 月 24 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号，中原
广发金融大厦 17 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2021 年年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 25
其中：A 股股东人数 23
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,751,218,863
其中：A 股股东持有股份总数 1,294,920,655
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 456,298,208
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
37.718336
比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 27.890433
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.827903
2022 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 23
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,294,920,655
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
37.560936
比例（%）
2022 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 456,298,208
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
38.172291
比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长菅明军先生主持。会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 11 人；
2、 公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、 公司董事会秘书朱启本、香港中央证券登记有限公司计票人员、北京市
君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2021 年年度股东大会
1、 议案名称：2021 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,294,057,555 99.933347 863,100 0.066653 0 0.000000
H股 456,298,208 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
1,750,355,763 99.950714 863,100 0.049286 0 0.000000
计：
2、 议案名称：2021 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,282,130,197 99.012259 12,790,458 0.987741 0 0.000000
H股 401,868,676 88.071500 54,429,532 11.928500 0 0.000000
普通股合
1,683,998,873 96.161531 67,219,990 3.838469 0 0.000000
计：
3、 议案名称：2021 年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,282,130,197 99.012259 12,790,458 0.987741 0 0.000000
H股 401,868,676 88.071500 54,429,532 11.928500 0 0.000000
普通股合
1,683,998,873 96.161531 67,219,990 3.838469 0 0.000000
计：
4、 议案名称：2021 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,294,057,555 99.933347 863,100 0.066653 0 0.000000
H股 456,298,208 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
1,750,355,763 99.950714 863,100 0.049286 0 0.000000
计：
5、 议案名称：2021 年下半年利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,294,083,255 99.935332 837,400 0.064668 0 0.000000
H股 456,298,208 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合
1,750,381,463 99.952182 837,400 0.047818 0 0.000000
计：
6、 议案名称：2021 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,294,082,955 99.935309 837,700 0.064691 0 0.000000
H股 456,298,208 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,750,381,163 99.952165 837,700 0.047835 0 0.000000
7、 议案名称：关于续聘 2022 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,294,057,555 99.933347 863,100 0.066653 0 0.000000
H股 454,648,208 99.638394 1,650,000 0.361606 0 0.000000
普通股合计： 1,748,705,763 99.856494 2,513,100 0.143506 0 0.000000
8、 议案名称：2021 年度董事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,294,057,555 99.933347 863,100 0.066653 0 0.000000
H股 456,298,208 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,750,355,763 99.950714 863,100 0.049286 0 0.000000
9、 议案名称：2021 年度监事考核及薪酬情况专项说明
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,294,057,555 99.933347 863,100 0.066653 0 0.000000
H股 456,298,208 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,750,355,763 99.950714 863,100 0.049286 0 0.000000
10、 议案名称：关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,294,057,555 99.933347 863,100 0.066653 0 0.000000
H股 456,298,208 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,750,355,763 99.950714 863,100 0.049286 0 0.000000
11、 议案名称：关于确定 2022 年度证券自营业务规模及风险限额的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,294,082,955 99.935309 837,700 0.064691 0 0.000000
H股 456,298,208 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 1,750,381,163 99.952165 837,700 0.047835 0 0.000000
12、 议案名称：关于更换股东代表监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,293,349,955 99.878703 1,570,700 0.121297 0 0.000000
H股 455,471,208 99.818759 827,000 0.181241 0 0.000000
普通股合计： 1,748,821,163 99.863084 2,397,700 0.136916 0 0.000000
13、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,081 99.758809 4,223,782 0.241191 0 0.000000
14、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
14.01 议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,081 99.758809 4,223,782 0.241191 0 0.000000
14.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,081 99.758809 4,223,782 0.241191 0 0.000000
14.03 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,081 99.758809 4,223,782 0.241191 0 0.000000
14.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,081 99.758809 4,223,782 0.241191 0 0.000000
14.05 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,081 99.758809 4,223,782 0.241191 0 0.000000
14.06 议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,480,069 99.811526 2,440,586 0.188474 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,381 99.758826 4,223,482 0.241174 0 0.000000
14.07 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,531,169 99.815472 2,389,486 0.184528 0 0.000000
H股 454,904,208 99.694498 1,394,000 0.305502 0 0.000000
普通股合计： 1,747,435,377 99.783951 3,783,486 0.216049 0 0.000000
14.08 议案名称：本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 337,962,312 74.066105 1,782,896 0.390731 116,553,000 25.543164
普通股合计： 1,630,442,081 93.103273 4,223,782 0.241191 116,553,000 6.655536
14.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,480,069 99.811526 2,440,586 0.188474 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,381 99.758826 4,223,482 0.241174 0 0.000000
14.10 议案名称：本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,081 99.758809 4,223,782 0.241191 0 0.000000
15、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,531,169 99.815472 2,389,486 0.184528 0 0.000000
H股 454,904,208 99.694498 1,394,000 0.305502 0 0.000000
普通股合计： 1,747,435,377 99.783951 3,783,486 0.216049 0 0.000000
16、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,293,264,169 99.872078 1,656,486 0.127922 0 0.000000
H股 455,731,208 99.875739 567,000 0.124261 0 0.000000
普通股合计： 1,748,995,377 99.873032 2,223,486 0.126968 0 0.000000
17、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,081 99.758809 4,223,782 0.241191 0 0.000000
18、 议案名称：关于未来三年股东回报规划（2022-2024 年）的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,293,264,169 99.872078 1,656,486 0.127922 0 0.000000
H股 455,731,208 99.875739 567,000 0.124261 0 0.000000
普通股合计： 1,748,995,377 99.873032 2,223,486 0.126968 0 0.000000
19、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非
公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
普通股合计： 1,746,995,081 99.758809 4,223,782 0.241191 0 0.000000
2022 年第一次 A 股类别股东会
1、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
1.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
1.03 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
1.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
1.05 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
1.06 议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,480,069 99.811526 2,440,586 0.188474 0 0.000000
1.07 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,531,169 99.815472 2,389,486 0.184528 0 0.000000
1.08 议案名称：本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
1.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,480,069 99.811526 2,440,586 0.188474 0 0.000000
1.10 议案名称：本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
2、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非
公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,292,479,769 99.811503 2,440,886 0.188497 0 0.000000
2022 年第一次 H 股类别股东会
1、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 议案名称：发行股票种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
1.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
1.03 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
1.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
1.05 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
1.06 议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
1.07 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,904,208 99.694498 1,394,000 0.305502 0 0.000000
1.08 议案名称：本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
1.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
1.10 议案名称：本次非公开发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
2、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非
公开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 454,515,312 99.609270 1,782,896 0.390730 0 0.000000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
2021 年年度股东大会
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5 2021 年下半年利润分配方案 471,099,408 99.822561 837,400 0.177439 0 0.000000
7 关于续聘 2022 年度审计机构的议案 471,073,708 99.817115 863,100 0.182885 0 0.000000
8 2021 年度董事考核及薪酬情况专项说明 471,073,708 99.817115 863,100 0.182885 0 0.000000
关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的
10 471,073,708 99.817115 863,100 0.182885 0 0.000000
议案
12 关于更换股东代表监事的议案 470,366,108 99.667180 1,570,700 0.332820 0 0.000000
13 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
14.01 发行股票种类和面值 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
14.02 发行方式和发行时间 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
14.03 发行对象和认购方式 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
14.04 发行数量 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
14.05 发行价格及定价原则 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
14.06 限售期安排 469,496,222 99.482857 2,440,586 0.517143 0 0.000000
14.07 募集资金数量及用途 469,547,322 99.493685 2,389,486 0.506315 0 0.000000
14.08 本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
14.09 上市地点 469,496,222 99.482857 2,440,586 0.517143 0 0.000000
14.10 本次非公开发行决议有效期 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
15 469,547,322 99.493685 2,389,486 0.506315 0 0.000000
报告的议案
16 关于前次募集资金使用情况报告的议案 470,280,322 99.649003 1,656,486 0.350997 0 0.000000
关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施
17 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
的议案
18 关于未来三年股东回报规划（2022-2024 年）的议案 470,280,322 99.649003 1,656,486 0.350997 0 0.000000
关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本
19 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案
2022 年第一次 A 股类别股东会
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1.01 发行股票种类和面值 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
1.02 发行方式和发行时间 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
1.03 发行对象和认购方式 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
1.04 发行数量 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
1.05 发行价格及定价原则 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
1.06 限售期安排 469,496,222 99.482857 2,440,586 0.517143 0 0.000000
1.07 募集资金数量及用途 469,547,322 99.493685 2,389,486 0.506315 0 0.000000
本次非公开发行前的公司滚存未分配利
1.08 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
润安排
1.09 上市地点 469,496,222 99.482857 2,440,586 0.517143 0 0.000000
1.10 本次非公开发行决议有效期 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
关于提请股东大会授权董事会及董事会
2 授权人士办理本次非公开发行 A 股股票相 469,495,922 99.482794 2,440,886 0.517206 0 0.000000
关事宜的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次年度股东大会所审议的议案第 1 项至第 12 项为普通决议议案，以上
议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的
二分之一以上审议通过；议案第 13 项至第 19 项为特别决议议案，以上议案均经
出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二
以上审议通过。本次股东大会所审议的议案 14《关于公司非公开发行 A 股股票
方案的议案》共 10 项子议案，均已获通过。
2、 本次 A 股类别股东会所审议的议案第 1 项至第 2 项为特别决议议案，以
上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数
的三分之二以上审议通过。本次 A 股类别股东会所审议的议案 1《关于公司非公
开发行 A 股股票方案的议案》共 10 项子议案，均已获通过。
3、 本次 H 股类别股东会所审议的议案第 1 项至第 2 项为特别决议议案，以
上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数
的三分之二以上审议通过。本次 H 股类别股东会所审议的议案 1《关于公司非公
开发行 A 股股票方案的议案》共 10 项子议案，均已获通过。
4、 李志锋先生未持有公司股份，且近 3 年未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，符合担任公司监事的任职条件并自本次股东大会审
议通过之日起担任公司监事，任期至第七届监事会届满之日止。原公司监事张宪
胜先生自本次股东大会决议生效后不再担任公司监事，公司及公司监事会对张宪
胜先生担任监事期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君致律师事务所
律师：邓文胜律师、马鹏瑞律师及高烨涵律师
2、 律师见证结论意见：
该等股东会议的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会
议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中原证券股份有限公司 2021 年年度股东大会决议、2022 年第一次 A 股
类别股东会议、2022 年第一次 H 股类别股东会议决议；
2、 北京市君致律师事务所出具的法律意见书。
中原证券股份有限公司
2022 年 6 月 25 日
