中原证券：中原证券股份有限公司投资者关系管理制度2022-11-29
中原证券股份有限公司
投资者关系管理制度(2022 年修订）
第一章 总 则
第一条 为规范中原证券股份有限公司(以下简称“公司”) 投
资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公
司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、《关于进
一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《关于
全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》等境内外监管规定和《中
原证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司
实际情况，制定本制度。
第二条 本办法适用于公司各部门、分支机构及子公司。
第三条 公司投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信
息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资
者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治
理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投
资者目的的相关活动。
第四条 投资者关系工作的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
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行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
生态。公司董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与
和支持投资者关系管理工作。
第五条 公司及董事、监事、高级管理人员和工作人员不得在
投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息。
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息。
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏。
（四）对公司证券价格作出预测或承诺。
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言。
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为。
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益。
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。
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第二章 投资者关系管理工作的内容、方式
第六条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包
括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划和
经营方针等。
（二）法定信息披露内容，包括定期报告和临时公告及股东
通函(如适用)等。
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括经营状况、
财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等。
（四）公司的环境、社会和治理信息。
（五）企业文化建设。
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等。
（七）投资者诉求处理信息。
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战。
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司可通过多渠道、多平台、多方式与投资者沟通交
流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。沟通的方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告和临时公告。
（二）股东大会：
1、公司根据法律法规等要求认真做好股东大会的安排组织工
作。
2、公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为
股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提
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问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。
股东大会应当提供网络投票的方式。
3、公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，
与投资者充分沟通，广泛征询意见。
（三）公司应积极利用上海证券交易所网站、上证 e 互动平
台等网络设施开展投资者关系管理活动。公司指定专人负责查看
上证 e 互动平台的投资者咨询、投诉和建议，按规定及时处理和
回复。
（四）公司网站：
1、公司在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱接受
投资者提出的问题和建议，并及时答复。
2、公司应及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
（五）电话咨询、传真咨询：
公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅
通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式向投
资者答复和反馈相关信息，号码、地址如有变更应及时公布。
（六）现场参观、座谈：
1、公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。
2、公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会
得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
（七）投资者说明会：
1、公司按照中国证监会、上海证券交易所的规定组织召开投
资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者
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说明会包括：业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等
情形。
2、一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不
能出席的应当公开说明原因。
3、公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明
会情况。
4、存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交
易所的规定召开投资者说明会:
（1）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因。
（2）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组。
（3）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查
后发现存在未披露重大事件。
（4）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑。
（5）其他应当召开投资者说明会的情形。
5、公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交
易所的规定，及时召开业绩说明会：
（1）公司召开业绩说明会应当事前公告，提前征集投资者提
问。
（2）公司应对所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
（3）公司应注重与投资者交流互动的效果，互动形式可根据
条件采取文字、视频、语音等。
（八）接受媒体采访和报道。
（九）投资者教育基地及其他方式。
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第八条 根据法律、法规和证券监管部门、自律组织规定应进
行披露的信息，必须于第一时间在信息披露指定报纸和指定网站
公布。
第九条 公司在股东大会、业绩说明会、路演、一对一沟通、
接受媒体采访等投资者关系活动中，不得发布、透漏尚未披露的
公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其
他投资者。
第十条 公司应关注公共媒体关于公司的报道，以及公司股票
及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面核实相关情况，必要
时可适当回应。按交易所规定和要求应当公告的，须及时就相关
情况作出公告。
第三章 投资者关系管理工作的组织和实施
第十一条 董事会秘书负责公司投资者关系管理工作，董事会
办公室在董事会秘书的领导下牵头组织开展投资者关系管理工作，
战略发展部、证券研究所、计划财务总部、风险管理总部、信息
技术总部等部门协同配合。
第十二条 董事会办公室主要职责如下：
（一）组织制定投资者关系管理相关制度，建立工作机制。
（二）根据法律法规和准则组织开展信息披露工作。
（三）组织筹备董事会及股东大会。
（四）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
通过电话、电子邮件、传真、接待来访、上海证券交易所投资者
关系互动平台等多种方式回答投资者的咨询。
（五）组织分析师会议、业绩说明会及路演等活动。
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（六）与大股东、证券分析师、机构投资者及中小投资者保
持经常性联系，增强投资者对公司的关注、理解和支持。
（七）与监管部门、证券交易所、行业协会、证券登记结算
公司等相关部门保持密切的联系。
（八）收集汇总公司有关信息，及时掌握公司经营情况。
（九）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况。
（十）调查、研究公司投资者关系管理情况，定期或不定期
撰写公司投资者关系管理情况报告。
（十一）其他投资者关系管理工作。
第十三条 战略发展部主要职责：
（一）加强媒体合作，建立并维护与媒体的良好关系。
（二）关注媒体报道、加强舆情监测，及时报告舆情信息，
促使媒体合法、客观、公正地反映公司的实际情况。
（三）对接安排媒体对公司的咨询、采访、报道。
（四）依法合规组织开展公司宣传工作。
（五）配合参与公司分析师调研、业绩发布会及路演等投资
者交流活动，协助撰写推介材料、参与相关会议以及媒体邀约等。
（六）配合编制公司定期报告，及时提供公司发展战略、总
体经营情况、核心竞争力等信息。
（七）公司安排的其他投资者关系工作。
第十四条 证券研究所主要职责：
（一）通过对公司每股指标、盈利能力、资本结构、偿债能
力、运营能力、成长能力、行业地位、概念板块等关键指标和因
素的分析，定期、不定期撰写关于公司分析报告，供内部参考使
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用。
（二）加强与业内其他证券分析师的交流，并建立并保持良
好的关系。
（三）参与分析师调研、业绩发布会及路演等投资者交流活
动的组织工作，协助邀约行业分析师、撰写公司推介材料、参与
相关会议等。
（四）公司安排的其他投资者关系工作。
第十五条 计划财务总部主要职责：
（一）按规定及时报送重大信息，配合履行信息披露义务。
（二）配合编制公司定期报告,及时提供公司经营的财务信息，
并在公司定期报告、临时报告公告前做好保密工作。
（三）配合参与公司分析师调研、业绩发布会及路演等投资
者交流活动，协助撰写公司推介材料、参与相关会议等。
（四）公司安排的其他投资者关系工作。
第十六条 风险管理总部组织开展公司声誉风险管理工作。
第十七条 信息技术总部为公司投资者关系工作提供技术支
持。
第十八条 公司各部门、分支机构及子公司应在职责范围内配
合公司董事会办公室开展投资者关系工作。
第十九条 公司可聘请专业投资者关系工作机构协助实施投
资者关系工作。
第二十条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素
质和技能：
（一）全面了解公司各方面情况。
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（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理结构、财务会计
等相关法律法规和证券市场的运作机制。
（三）具有良好的沟通和协调能力。
（四）具有良好的品行，诚实信用。
（五）熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制。
第二十一条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员
工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更
容易接触到公司，具有信息优势，且有可能利用有关信息进行证
券交易或传播有关信息的机构和个人，包括：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人
及其关联人。
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人。
（三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人。
（四）证券交易所认定的其他机构或个人。
第二十三条 公司有关授权人员与分析师及媒体记者等特定
对象进行现场沟通前，应要求其出具所在单位证明及身份证明文
件等资料，并要求其签署承诺书（见附件 1），但公司应邀参加证
券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。
第二十四条 公司有关授权人员在与特定对象交流沟通后，应
当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻
稿等文件在发布或使用前知会公司。
公司应当对上述文件进行核查，发现其中存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏的，需要求其改正。
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第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员接受外界采访、
调研的，应事前告知董事会秘书，原则上董事会秘书应全程参加
采访或调研。采访或调研结束后，授权经办部门应将调研过程及
会谈内容形成书面记录，由来访人与接受采访的人员共同亲笔签
字确认，同时填写《投资者关系活动记录表》（见附件 2），并在 1
个交易日内书面报备董事会办公室。
公司组织的投资者调研、分析师调研活动，在满足上述要求
的基础上，董事会办公室应在两个交易日内将调研活动通过上交
所网站“上市公司专区”进行报备。
第二十六条 公司召开公开说明会的，原则上应提前刊登公告，
提示投资者参加。公开说明会召开后，及时填写《投资者关系活
动记录表》，并在两个交易日内将公开说明会的会议记录通过上交
所网站“上市公司专区”进行报备。
第二十七条 公司可采取适当方式对董事、监事、高级管理人
员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。
第二十八条 在开展投资者关系工作中违法违规的，经调查属
实的，视情节轻重和影响程度在年度考核中扣减相应分数，并按
照公司合规问责管理办法等进行问责、处罚。涉嫌构成犯罪的，
移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十九条 本制度未尽事宜，按照相关法律、行政法规、规
章、规范性文件、上市地交易所有关规则和《公司章程》的规定
执行。公司相关工作人员应当严格遵守《证券期货经营机构及其
工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实
施细则》等法律法规和准则及公司廉洁从业相关规定，遵守职业
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道德和行为规范，不得利用职务之便输送或者谋取不正当利益。
第四章 附则
第三十条 本制度由董事会负责解释和修订。
第三十一条 本制度自发布之日起实施，原制度《 中原证券
股份有限公司投资者关系管理制度》（CCSC-1-202085/OB）同步废
止。
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附件 1
承 诺 书
中原证券股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），
根据有关规定做出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程
中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司
指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）
过程中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中
不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大
信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）
形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测
的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）
形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分
内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相
关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切
法律责任；
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采
访、座谈等）活动。
承诺人：
单位名称：
年 月 日
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附件 2
中原证券股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：
公司现场接待 电话采访、调研 公开说明会 定
调研形式
期报告说明会 重要公告说明会 其它场所接待
来访人员姓名及
其所在单位
日期、时间
来访地址
接待人员姓名及
其职务
主要内容：
附件清单 调研过程及会谈内容书面记录等（含签字页）
日期
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