证券代码： 601375        证券简称： 中原证券      公告编号：2023-019



           中原证券股份有限公司第七届董事会
                     第十五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议通
知于 2023 年 4 月 7 日以电子邮件的形式发出，并于 2023 年 4 月 21 日以通讯表
决方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议的召集、召
开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军
先生主持，审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《2023 年第一季度报告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司 2023 年第一
季度报告》。


    二、审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。独立董事认
为：经审核大华会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资质等证明材料，其具有
相应的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性，能够满足公司对审
计工作的要求；公司续聘 2023 年度审计机构相关决策程序符合法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于续聘
2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-020）。
    本议案需提交股东大会审议。


    三、审议通过了《关于 2023 年度资产管理业务自有资金投入规模及风险限
额的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。
    同意 2023 年度用于公司资产管理业务的自有资金总规模不超过 1.02 亿元，
资产管理计划风险限额不超过投入资金的 20%。


    四、审议通过了《关于确定 2023 年度融资融券、股票质押、约定购回及转
融通业务规模的议案》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司董事会发展战略委员会及风险控制委员会对本议案进行了预先审阅。
    根据近期公司业务开展情况和未来实际经营需要，同意以下事项：
    （一）2023 年度公司融资融券与约定购回业务规模不超过 105 亿元，股票
质押业务（自有资金出资）规模不超过 25 亿元，股票质押业务（非自有资金出
资）规模不超过 10 亿元。
    （二）授权公司经营管理层根据公司自有资金、证券情况，在中国证券金融
股份有限公司授信额度内确定转融通业务规模。
    （三）授权公司经营管理层在上述规模内，根据公司净资本、流动性和市场
情况等，在风控指标持续符合监管及公司要求的前提下配置融资融券、约定购回、
股票质押业务资金规模。公司经营层将根据风控指标情况在上述规模范围内动态
调整实际业务规模。


    特此公告。


                                              中原证券股份有限公司董事会
                                                        2023 年 4 月 22 日