北元集团：华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限公司2020年度募集资金存放和使用情况专项核查报告2021-04-20
华泰联合证券有限责任公司
关于陕西北元化工集团股份有限公司 2020 年度
募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”或“公司”）首次
公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的
规定，对北元集团在 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况
如下：
一、募集资金基本情况
北元集团经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2124 号《关于核准陕西
北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，公司公开发行股
票 361,111,112 股，发行价格 10.17 元/股，实际募集资金总额 367,250.00 万元，
扣除承销及未支付部分保荐费人民币 21,547.07 万元（含增值税）后，公司于 2020
年 10 月 14 日实际收到募集资金 345,702.94 万元。公司实际募集资金总额扣除
本次股票发行费用 23,250.93 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 343,999.07
万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具《验资报告》（希会验字（2020）0046 号）。
2020 年度，公司募集资金项目共使用募集资金 60,996.24 万元，截至 2020 年
12 月 31 日，累计使用募集资金总计人民币 60,996.24 万元。2020 年度募集资金
实现利息收入 342.58 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金项目尚未使用募
集资金余额人民币 283,345.41 万元，其中现金管理 250,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
1
为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律法规和规范性文件，制定
了《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司股东大会审
议通过。根据该等规定，公司对募集资金实行专户存储，截至 2020 年 12 月 31
日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币万元
序 募集资金账户
开户银行 账号 存款方式
号 余额
中国建设银行神府经济
1 61050169431109008888 银行存款 12,295.22
开发区支行
上海浦东发展银行股份
2 17430078801300000413 银行存款 3,060.55
有限公司榆林神木支行
中国光大银行股份有限
3 55950188000015546 银行存款 5,060.12
公司榆林神木支行
招商银行股份有限公司
4 110906428010808 银行存款 2,880.92
公司榆林神木支行
中国工商银行股份有限
5 2610091429024910328 银行存款 5,838.58
公司神木锦界支行
中国建设银行神府经济
6 61050169431109009999 银行存款 4,312.72
开发区支行
国家开发银行陕西省分
7 61101560062165950000 银行存款 0.49
行
合计 - - 33,448.60
注：61050169431109008888 账户余额中包含尚未支付上市费用 103.19 万元。
为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并于 2020 年
10 月 16 日前与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，
该等协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，该等协议截至目前均正常履行。
三、2020 年度募集资金使用情况及结余情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币 60,996.24 万元，具
体情况详见本报告附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用
2
募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 965.36 万元。就该等募集资金置
换事项，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 9 日出具《陕西
北元化工集团股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字（2020）4603
号），公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任
公司出具了核查意见，具体详见本公司于 2020 年 12 月 11 日发布的《陕西北元
化工集团股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公
告编号：2020-008）。
截至 2020 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置
换完毕。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
2020 年 11 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通
过之日起 12 个月内使用额度不超过人民币 25 亿元的暂时闲置募集资金购买安
全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，
单笔投资期限不超过 12 个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
就该等使用闲置募集资金进行现金管理事项，公司独立董事、监事会发表了同意
意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于
2020 年 11 月 5 日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-002）、于 2020 年 11 月 7 日发
布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的进展公告》（公告编号：2020-003）。
公司进行现金管理的产品情况如下：
受托方名 金额（万 预计年化
产品类型 产品名称 合同签订时间
称 元） 收益率
“稳利盈”
西安银行 存款类产品 2020 年 11 月 5 日 120,000 3.90%
1号C款
3
受托方名 金额（万 预计年化
产品类型 产品名称 合同签订时间
称 元） 收益率
“息息添
长安银行 存款类产品 2020 年 11 月 5 日 130,000 3.65%
利”A 款
受托方名 已取得收益 是否为关
结息周期 收益类型 结构化安排
称 （万元） 联方
结息周期为 1
个月，结息日
未支取则自动 保本保证收
西安银行 无 728.00 否
将资金本息转 益
存下一个结息
周期
结息周期为 1
个月，结息日
未支取则自动 保本保证收
长安银行 无 738.11 否
将资金本息转 益
存下一个结息
周期
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
4
报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核
查报告的结论性意见
经核查，华泰联合证券认为：公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《陕西北
元化工集团有限责任公司募集资金使用管理办法》等法规和制度的规定。
5
附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司 2020 年度 币种：人民币 单位：万元
募集资金总额 343,999.07 本年度投入募集资金总额 60,996.24
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 60,996.24
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 截至期末 截至期末累计投
募集资金 调整后 截至期末 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
目，含部 承诺投入 本年度投 入金额与承诺投
承诺投资项目 承诺投资 投资总 累计投入 进度（%）(5) 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
分变更 金额 入金额 入金额的差额(4)
总额(1) 额 金额(3) ＝(3)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
（如有） （2） ＝(3)-(2)
12 万吨/年甘氨 未进行
132,042.50 不适用 1.53 1.53 不适用 0.00 不适用 不适用 不适用 否
酸项目 调整
10 万吨/年 CPE
未进行
及 2 万吨/年 53,000.00 不适用 1.12 1.12 不适用 0.00 不适用 不适用 不适用 否
调整
CPVC 项目
100 万吨/年中
未进行
颗粒真空制盐 50,010.57 不适用 1.43 1.43 不适用 0.00 不适用 不适用 不适用 否
调整
项目
3 万吨/年 ADC
未进行
发泡剂及配套 32,840.00 不适用 0.00 0.00 不适用 - 不适用 不适用 不适用 否
调整
水合肼项目
智能工厂基础 未进行
11,150.00 不适用 334.33 334.33 不适用 3.00 不适用 不适用 不适用 否
平台建设项目 调整
6
科技研发中心 未进行
4,956.00 不适用 657.83 657.83 不适用 13.27 不适用 不适用 不适用 否
建设项目 调整
补充流动资金
未进行
和偿还银行贷 60,000.00 不适用 60,000.00 60,000.00 不适用 100.00 不适用 不适用 不适用 否
调整
款
合计 343,999.07 0.00 60,996.24 60,996.24 - 17.73 －
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 2020 年 10 月份募集资金到位，取得募集资金尚不足 1 年，无法统计承诺投入金额、实际投入资金情况差异。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三（二）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三（四）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 募投项目尚在建设中，无募投资金结余。
募集资金其他使用情况 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有
限公司 2020 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签名)：
汪晓东 孙 琪
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
8
