陕西北元化工集团股份有限公司 2020 年持续督导年度报告书


                      华泰联合证券有限责任公司
               关于陕西北元化工集团股份有限公司
                     2020 年持续督导年度报告书


                                              被保荐公司名称：
 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
                                              陕西北元化工集团股份有限公司

 保荐代表人姓名：汪晓东                       联系电话：025-83387683


 保荐代表人姓名：孙琪                         联系电话：010-57615999


      根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法
规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机
构”）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”或“公司”
或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对北元集团进行持续督导，持续
督导期为 2020 年 10 月 20 日至 2022 年 12 月 31 日。现就 2020 年度持续督导工
作总结如下：


一、持续督导工作情况

 序号                   工作内容                           完成持续督导情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，
                                                   华泰联合证券已根据公司的具体情
  1     并针对具体的持续督导工作制定相应的工
                                                   况制定了相应的工作计划。
        作计划。
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工       华泰联合证券已与北元集团签订保
        作开始前，与上市公司或相关当事人签署       荐协议等协议，已明确了双方在持
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        持续督导协议，明确双方在持续督导期间       续督导期间的权利义务，并报上海
        的权利义务，并报上海证券交易所备案。       证券交易所备案。
                                                   持续督导期间，华泰联合证券通过
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职     日常沟通、定期或不定期回访、现
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        调查等方式开展持续督导工作。               场办公及走访等方式，对公司开展
                                                   了持续督导工作。
  4     持续督导期间，按照有关规定对上市公司

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序号                 工作内容                            完成持续督导情况
       违法违规事项公开发表声明的，应于披露
       前向上海证券交易所报告，经上海证券交
       易所审核后在指定媒体上公告。
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出
                                                持续督导期间，公司未发生按照有
       现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现
                                                关规定需公开发表声明的违法违规
       或应当发现之日起五个工作日内向上海证
                                                事项，亦未出现违背承诺的事项。
 5     券交易所报告，报告内容包括上市公司或
       相关当事人出现违法违规、违背承诺等事
       项的具体情况，保荐机构采取的督导措施
       等。
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
                                                持续督导期间，公司及相关主体能
       员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
 6                                              够遵守相关规则，切实履行其所做
       易所发布的业务规则及其他规范性文件，
                                                出的各项承诺。
       并切实履行其所做出的各项承诺。
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治
       理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 华泰联合证券督促公司健全、完善
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       监事会议事规则以及董事、监事和高级管 并严格执行公司治理制度。
       理人员的行为规范等。
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制
       度，包括但不限于财务管理制度、会计核
                                                对公司相关制度的设计、实施和有
       算制度和内部审计制度，以及关联交易、
 8                                              效性进行了核查，该等内控制度符
       对外担保、对外投资、衍生品交易、对子
                                                合相关法规要求并得到有效执行。
       公司的控制等重大经营决策的程序与规则
       等。
       督导公司建立健全并有效执行信息披露制
       度，审阅信息披露文件及其他相关文件并     已按规定审阅信息披露文件及其他
 9     有充分理由确信上市公司向上海证券交易     相关文件，并确认其合法合规，详
       所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈     见“二、信息披露审阅情况”。
       述或重大遗漏。
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监
       会、上海证券交易所提交的其他文件进行
       事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
10                                              详见“二、信息披露审阅情况”
       及时督促上市公司予以更正或补充，上市
       公司不予更正或补充的，应及时向上海证
       券交易所报告。
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审
       阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
       五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
11     作对存在问题的信息披露文件应及时督促     详见“二、信息披露审阅情况”
       上市公司更正或补充，上市公司不予更正
       或补充的，应及时向上海证券交易所报
       告。


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序号                 工作内容                            完成持续督导情况
       关注上市公司或其控股股东、实际控制
       人、董事、监事、高级管理人员受到中国
                                                持续督导期间，公司未收到处罚或
       证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
12                                              监管关注函，华泰联合证券督促其
       分或者被上海证券交易所出具监管关注函
                                                完善内部控制制度。
       的情况，并督促其完善内部控制制度，采
       取措施予以纠正。
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制
                                                持续督导期间，北元集团及控股股
       人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
13                                              东、实际控制人等不存在未履行承
       东、实际控制人等未履行承诺事项的，及
                                                诺的情况。
       时向上海证券交易所报告。
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
       针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
       市公司存在应披露未披露的重大事项或与     持续督导期间，华泰联合证券及时
14     披露的信息与事实不符的，应及时督促上     关注市场报道，对上市公司进行信
       市公司如实披露或予以澄清；上市公司不     息披露的督导。
       予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
       所报告。
       发现以下情形之一的，保荐机构应督促上
       市公司做出说明并限期改正，同时向上海
       证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违
       反《上市规则》等上海证券交易所相关业
       务规则；（二）证券服务机构及其签名人
       员出具的专业意见可能存在虚假记载、误     持续督导期间，北元集团及相关主
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       导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其     体未出现该等事项。
       他不当情形；（三）上市公司出现《保荐
       办法》第六十七条、第六十八条规定的情
       形；（四）上市公司不配合保荐机构持续
       督导工作；（五）上海证券交易所或保荐
       机构认为需要报告的其他情形。
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明
                                                华泰联合证券已经制定现场检查工
16     确现场检查工作要求，确保现场检查工作
                                                作计划，并提出明确工作要求。
       质量。
       上市公司出现以下情形之一的，应自知道
       或应当知道之日起十五日内或上海证券交
       易所要求的期限内，对上市公司进行专项
       现场检查：（一）控股股东、实际控制人
       或其他关联方非经营性占用上市公司资       持续督导期间，北元集团及相关主
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       金；（二）违规为他人提供担保；（三）     体未出现该等事项。
       违规使用募集资金；（四）违规进行证券
       投资、套期保值业务等；（五）关联交易
       显失公允或未履行审批程序和信息披露义
       务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上


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 序号                 工作内容                           完成持续督导情况
        年同期下降50%以上；（七）上海证券交
        易所要求的其他情形。


二、信息披露审阅情况


    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，华泰联合证券对北元集团自公开发行股
份上市之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时
审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信
息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监
事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出
席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程等。

    经核查，华泰联合证券认为，北元集团严格按照证券监管部门的相关规定进
行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信
息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。


三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券

交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


    经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定
的应向中国证监会报告的如下事项：

    1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业
务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

    2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

    3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较
大；


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   4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

   5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

   6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追求刑
事责任；

   7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

   8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   经华泰联合证券现场检查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应
向上海证券交易所报告的如下事项：

   1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；

   2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

   3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；

   4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市
公司不予披露或澄清的；

   5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；

   6、上市公司不配合保荐机构持续督导工作。




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限
公司 2020 年持续督导年度报告书》之签章页）




    保荐代表人(签字)：
                            汪晓东                   孙琪




                                           华泰联合证券有限责任公司(公章)
                                                            年    月     日




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