华泰联合证券有限责任公司
关于陕西北元化工集团股份有限公司
变更部分募集资金投资项目的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）
作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”、“公司”）首次
公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对北元集团变更部分募集资金投资项目
的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124 号文批准，并经上海证券
交易所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A 股）361,111,112 股，发行价格
10.17 元/股，共募集资金 3,672,500,009.04 元，扣除本次股票发行费用后的募集
资金为 3,439,990,700.00 元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046 号）。
根据公司已公开披露的《陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票
招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其投资项目及使用计划如
下：
拟用募集资金投资金
序号 募集资金投资项目 投资总额（万元）
额（万元）
1 12 万吨/年甘氨酸项目 132,042.50 132,042.50
10 万吨/年 CPE 及 2 万吨/年
2 53,000.00 53,000.00
CPVC 项目
100 万吨/年中颗粒真空制盐项
3 50,010.57 50,010.57
目
3 万吨/年 ADC 发泡剂及配套
4 32,840.00 32,840.00
水合肼项目
5 智能工厂基础平台建设项目 11,150.00 11,150.00
6 科技研发中心建设项目 4,956.00 4,956.00
7 补充流动资金和偿还银行贷款 60,000.00 60,000.00
拟用募集资金投资金
序号 募集资金投资项目 投资总额（万元）
额（万元）
合计 343,999.07 343,999.07
二、变更部分募集资金投资项目的情况
（一）投资项目变更概况
根据公司的实际情况，公司拟对智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心
建设项目的部分项目建设内容及部分子项目的投资金额进行变更，涉及变更投向
的总金额为 16,106 万元，占总筹资额的比例为 4.68%。截至 2021 年 6 月末，智
能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目已投入募集资金 1,337.73 万
元，本次变更募集资金投资项目不涉及对智能工厂基础平台建设项目、科技研发
中心建设项目的项目名称及募集资金金额总额进行变更，不涉及关联交易。
（二）原项目计划投资和实际投资情况
1、智能工厂基础平台建设项目计划投资和实际投资情况
智能工厂基础平台建设项目于 2018 年 3 月经神木市发展改革委员会备案，
公司作为实施主体拟投入 11,150.00 万元，项目建设内容如下：
软件/硬件产品造价 开发/集成/培训
序号 内容 合计（万元）
（万元） 造价（万元）
MES 主体平台（含桌
1 面虚拟化及应急管 1,250.00 1,200.00 2,450.00
理）
云数据中心（含服务
2 850.00 350.00 1,200.00
器虚拟化）
工业网络安全（含工
3 1,000.00 150.00 1,150.00
业 4G 网络）
4 三维工厂及配套 600.00 1,000.00 1,600.00
5 智能物流及配套 1,500.00 500.00 2,000.00
6 主数据系统 260.00 300.00 560.00
7 数据灾备系统 480.00 60.00 540.00
8 全面预算管理系统 300.00 150.00 450.00
9 全面绩效管理系统 350.00 50.00 400.00
10 AI 运维系统 450.00 50.00 500.00
11 智能服务系统 200.00 100.00 300.00
软件/硬件产品造价 开发/集成/培训
序号 内容 合计（万元）
（万元） 造价（万元）
总计 7,240.00 3,910.00 11,150.00
截至 2021 年 6 月 30 日，智能工厂基础平台建设项目已实际投入募集资金
642.10 万元，占该项目募集资金总额的 5.76%。
2、科技研发中心建设项目计划投资和实际投资情况
科技研发中心建设项目于 2018 年 3 月经神木市发展改革委员会备案，公司
作为实施主体拟投入 4,956.00 万元，项目建设内容主要包括：（1）现有科研楼
实验室改造、配套系统（给排水系统、消防、供电、通风系统）完善等，主要包
括氯化工艺实验室、聚合实验室、树脂成型加工实验室、水处理实验室、热分析
室、制样室、仪器分析室、样品室等建设；（2）新增仪器设备购置。
截至 2021 年 6 月 30 日，科技研发中心建设项目已实际投入募集资金 695.63
万元，占该项目募集资金总额的 14.04%。
（三）投资项目变更原因
1、智能工厂基础平台建设项目变更的具体原因
（1）随着工业互联网技术的更新迭代，智能工厂基础平台建设项目部分子
项目和系统日趋成熟，项目投资成本下降，投资金额需要进行变更调整。
（2）企业发展战略重点进行改变，结合公司整体的工作重点，对原有项目
的内容进行变更。
（3）基于项目建设风险的考虑，通过考察调研，全面绩效管理系统随着企
业管理模式的变更，存在不确定的因素较多，风险较大，暂时不实施。
（4）基于项目投资收益率的考虑，对原有子项目中预估投资收益率不高的
项目资金的使用向投资收益率相对高，有利于企业生产经营管理、提高企业生产
效率的项目倾斜，增加部分切实提升公司自动化水平的自动化改造项目。
2、科技研发中心建设项目变更的具体原因
（1）随着行业的不断发展及技术的更新换代，部分实验室的规划已经不能
满足后续工艺技术的需求。
（2）基于企业的发展及后期公司的发展方向，拟建设榆林市固废资源利用
重点实验室、分析检测中心、化工中试装置并配套相应的实验仪器。
（3）根据公司氯碱产业与煤化工有机结合的技术路线，需配套建设相应的
实验室并购买对应的实验仪器。
（4）结合榆林地区周边检测中心及高校的仪器配置，综合考虑仪器的有效
利用率，对部分周边高校配置，使用次数少的仪器取消购买计划。
（5）结合公司下一步发展，需要考虑建设精细化工、新材料等领域的中试
装置，满足工艺技术开发、优化需求。
（四）变更新项目的详细内容
公司本次变更部分募集资金投资项目不改变智能工厂基础平台建设项目及
科技研发中心建设项目的项目名称、实施主体及拟投入募集资金金额总额，本次
变更主要对智能工厂基础平台建设项目及科技研发中心建设项目的部分项目建
设内容及部分子项目的投资金额进行变更，具体如下：
1、智能工厂基础平台建设项目
智能工厂基础平台建设项目拟对部分子项目以及子项目的投资金额进行变
更，变更后该项目的建设内容包括 MES 系统主体平台、云数据中心项目、工控
网络安全项目、三维工厂及配套项目、智能物流及配套项目、主数据系统建设项
目、数据灾备系统建设项目、全面预算管理系统建设项目、全面绩效管理系统建
设项目、AI 运维系统建设项目、智能服务系统建设项目等项目及其子项目。变
更后该项目的具体建设内容如下：
序号 项目名称 子项目 投资预算（万元）
1 MES 系统建设项目 220
2 MES 主体平台 融合通讯系统设备采购项目 174
3 MES 平台优化提升项目 300
4 核心系统数据库存储设备采购项目 9
云数据中心项目
5 虚拟化平台建设项目 31
序号 项目名称 子项目 投资预算（万元）
工控网络安全移动设备管理系统采购
6 28
项目
电力板块工业单向隔离网闸设备采购
7 工控网络安全项 135
项目
目
化工板块工业单向隔离网闸设备采购
8 151
项目
9 工控网络安全管理平台建设项目 500
10 人员定位管理系统 1100
11 应急广播项目建设 480
12 工业互联网平台建设相关项目 500
13 化工分公司乙炔分厂一期自动化改造 425
化工分公司聚氯乙烯分厂 A 线 VCM
14 245
合成自动化改造及先进控制项目
15 锦源化工有限公司烘干窑除尘改造 90
三维工厂及配套 锦源化工有限公司电气设备增加测温
16 80
项目 监测系统
17 热电分公司增加锅炉炉管泄漏报警 90
水泥有限公司二线篦冷机人工清理
18 30
“雪人”改为自动清理
19 水泥有限公司二线回转窑先进控制 100
锦源化工有限公司电石炉冷却棚行车
20 360
自动化控制（一工段）
水泥有限公司二线原料干粉外排自动
21 106
化装车
22 无人过磅开发服务项目（电石磅） 7
销售无人过磅与自动装车系统建设项
23 360
目
智能物流及配套 供应链上下游一体化智能协同平台建
24 980
项目 设项目
25 ERP 系统智能化升级 1000
26 客户与供应商管理 300
27 成本管理系统 160
主数据系统建设
28 主数据管理系统建设项目 38
项目
数据灾备系统建
29 异地灾备项目 378
设项目
全面预算管理系
30 全面预算管理咨询及信息化系统建设 450
统建设项目
序号 项目名称 子项目 投资预算（万元）
全面绩效管理系
31 / 20
统建设项目
AI 运维系统建
32 信息化系统综合监控管理平台建设项目 153
设项目
智慧园区综合服务管理平台（智慧通
33 行、智慧物业、智慧餐饮、可视化管 900
理、智能化监控等）
总调度中心视觉信息电子系统升级改
34 460
智能服务系统建 造项目
35 设项目 活动中心视觉信息电子系统采购 240
36 办公楼视觉信息电子系统升级项目 110
37 11 楼会议室视觉信息电子系统采购项目 160
38 档案信息化管理系统 280
总计 11,150
2、科技研发中心建设项目
科技研发中心建设项目主要变更内容为取消原氯化工艺实验室、聚合实验室、
树脂成型加工实验室、水处理实验室、热分析室、制样室、仪器分析室、样品室
等建设内容，变更为建设固废资源利用重点实验室、分析检测中心、化工中试装
置及无汞催化剂试验装置并配套相应的实验仪器。变更后该项目的具体建设内容
如下：
序号 项目名称 子项目 预算总投资（万元）
1 等离子光谱仪 74
2 傅里叶红外光谱仪 56
3 离子色谱仪 42
4 高速冷冻离心机 25
5 自动电位滴定仪 29
6 气相色谱仪 29
7 干燥器 6
8 分析检测中心 化学吸附分析仪 60
9 溶体流动速率仪 25
10 全自动真密度分析仪 30
11 Zeta 电位分析仪 100
12 萃取仪 15
13 液相色谱仪 50
14 自动部分收集器 2
序号 项目名称 子项目 预算总投资（万元）
15 BET 比表面积仪 55
16 低温冷却液循环泵 4
17 差示扫描量热仪 40
18 摆锤冲击试验机 20
19 X 射线衍射仪 XRD 250
20 激光拉曼谱仪 30
21 动态热机械仪 DMA 125
22 扫描电子显微镜 300
23 电化学工作站 40
24 五辊压片机 60
25 吹膜机 20
26 鱼眼检测仪 100
27 色谱质谱联用仪 96
28 实验型双辊开炼机 95
29 万能制样机 4
30 样品研磨机 10
分析检测中心
31 高温炉 20
32 不鼓风烘箱 5
33 光泽度仪 5
34 高温混料机 10
35 控温球磨仪 20
36 低温冲击仪、低温箱 10
37 转化器 125
38 汽水混合器 1
39 混合气预热器 19
40 无汞催化剂试 闪蒸罐 6
41 验装置 单管转化器 3
42 吸附器 1
43 离心泵 7
44 气相色谱 33
45 煤热解炉小试装置 40
46 转鼓机 2
47 气相色谱仪（荒煤气专用） 20
48 焦炭落下强度测定仪 2
49 实验室鄂式破碎筛分机 3
50 微机自动量热仪 6
51 测硫仪 4
52 固废资源利用 哈氏可磨性指数测定仪 4
53 重点实验室 煤的结渣性测定仪 3
54 碳氢元素测定仪 3
序号 项目名称 子项目 预算总投资（万元）
55 微机煤的灰熔融性测定仪 3
56 胶质层指数测定仪 3
57 微电脑粘结指数测定仪 3
58 实验室浮选机 3
59 实验室蒸压釜 5
60 显微镜 40
61 实验室制砖机 10
62 电石渣制碳酸钙小试装置 45
63 实验室电石炉 20
64 化工中试装置 精细化工、材料 2100
65 装修工程 - 515
66 流动资金 - 65
总计 4956
三、变更部分募集资金投资项目的市场前景和风险提示
（一）智能工厂基础平台建设项目
1、市场前景
市场前景：近年来，国家高度重视云计算、大数据产业的发展，国务院及各
部委发布《关于大力发展电子商务加快培育经济新动力的意见》、《关于积极推
进“互联网+”行动的指导意见》、《中国制造 2025》、《推动企业上云实施指
南（2018-2020 年）》、《关于推动资本市场服务网络强国建设的指导意见》《 “工
业互联网+危化安全生产”试点建设方案》等文件，强调要大力推进移动互联网、
物联网、大数据、云计算等新一代信息技术在经济社会发展中的深度应用。随着
“中国制造 2025”中长期战略目标逐步推进，智能制造、工业互联网、大数据等
新兴产业快速发展，对化工行业产生积极的影响，化工行业向智能制造升级转型
势在必行。北元集团智能工厂基础平台项目正是积极响应“中国制造 2025”战略
目标，从企业实际情况出发，提升企业自动化和智能化水平，提高企业生产运行
效率，提升企业安全管理水平，降低企业生产成本，不断推动企业向数字化、智
能化升级转型的重要举措。
2、风险提示
（1）选型不当风险：项目实施过程中，可能会出现产品选型不当，不能满
足企业应用需求的风险。
应对措施：对供应商提交的解决方案进行认真评审，考察同品牌的产品在同
行业的应用情况，保证满足需求。
（2）需求偏差风险：项目需求控制不当，项目实施过程中提出不切实际的
需求，造成项目返工、成本增加、项目延期等风险。
应对措施：严格做好项目前期的方案论证以及需求调研，项目实施过程中严
格控制需求，防止需求蔓延。
（二）科技研发中心建设项目
1、市场前景
本项目的建设符合产业政策，符合公司在转型升级方面的战略需求，对提高
公司研发能力具有十分重要的意义。
（1）新产品研发的需要
科技研发中心建设可通过合理的配置实验仪器及中试装置，提高公司研发的
硬实力，不断提升新产品研发，提升产品价值，提高企业的影响力。
（2）产学研合作的需要
科技研发中心建设通过建设具备不同功能的实验室，根据公司产业发展方向，
与高校、科研院所合作开展技术研发，提升公司在新技术、新工艺方面的研发能
力。
（3）环保技术的需求
近年来，低碳、环保已经成为我国经济发展的新趋势。化工产品在生产过程
中会产生相应的废弃物，固废资源利用重点实验室可在废弃物处置方面开展研究，
减少各项废弃物的产生。
2、风险提示
基于公司目前的发展及后期产业工作规划，科技研发中心建设项目涉及的技
术面较广、建设周期较长。因此，在项目实施前应充分考虑到项目的固有风险，
并寻求资源给予控制。
（1）人才风险：人员配置不及时，不能满足对应仪器的操作及分析的需求。
应对措施：充分考虑科技研发中心建设涉及的大型仪器及日常操作人员的能
力，提前引进相应人才，实现人才与项目建设同步进行。
（2）管理风险：在项目的管理、组织实施过程中，由于客观原因和不可抗
力，可能会造成项目推迟，无法达到项目的预期效果。
应对措施：在项目建设过程中对项目配置仪器及整体功能规划进行充分论证，
提高配置仪器的质量，对项目建设进行全过程管理。
四、公司内部审议程序
上述变更事项已于 2021 年 8 月 18 日由公司第二届董事会第四次会议、第二
届监事会第三次会议审议通过，独立董事出具了独立意见，同意公司对智能工厂
基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的部分项目建设内容及部分子项目的
投资金额进行变更。上述事项尚需公司股东大会审议通过。
五、保荐机构意见
北元集团本次拟变更部分募集资金投资项目已经公司董事会和监事会审议
通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序。该事项符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求。
公司本次部分募集资金投资项目变更系基于自身业务实际发展需要，根据上市公
司募集资金实际情况及各募投项目实施计划，经过审慎研究后进行的合理调整。
未违反募集资金投资项目的有关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不
存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。
因此，本保荐机构同意北元集团在履行完公司股东大会审议程序后变更上述
部分募集资金投资项目。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份
有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
阎洪霞 孙 琪
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日