证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2021-022
陕西北元化工集团股份有限公司
关于调整 2021 年度部分日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易尚需提交公司股东大会审议。
调整关联交易预计对上市公司的影响：本次调整陕西北元化工集团股份有限公司
（以下简称“公司”）2021 年度部分日常关联交易预计系公司基于日常生产经营
需要的合理预计，有利于公司日常业务的持续开展。相关日常关联交易均根据自
愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，符合公司及全体股东利益，不会对
公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情
形，不会影响公司的独立性，公司业务没有因日常关联交易而对关联方形成依赖。
需要提请投资者注意的其他事项：无。
一、 日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司
2020 年度日常关联交易实际发生情况及 2021 年度日常关联交易情况预计的议案》，
对公司 2021 年度日常关联交易的发生类型和预计发生额进行了预计，关联董事吉秀峰、
孙俊良、孙志忠回避表决。该议案于 2021 年 5 月 10 日经公司 2020 年度股东大会审议
通过，关联股东回避表决。
根据公司 2021 年度业务开展的实际情况与公司生产经营的实际需要，公司拟与陕
西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）所属企业、陕西恒源投资集
团有限公司（以下简称“恒源投资”）所属企业之间将新增日常关联交易内容及金额，
1
因此需相应对关联交易预计进行调整。
2021 年 8 月 18 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整
公司 2021 年度部分日常关联交易预计的议案》，关联董事吉秀峰、孙俊良、孙志忠回
避表决。表决情况： 票同意， 票反对， 票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
该议案尚需提交公司股东大会审议批准，关联股东陕煤集团、恒源投资均将对该议案
回避表决。
前述议案在提交公司董事会审议前已经获得公司独立董事的事前认可，董事会审
议上述日常关联交易议案时，独立董事发表独立意见如下：
1.公司董事会《关于调整公司 2021 年度部分日常关联交易预计的议案》的审议、
表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
2.调整公司 2021 年度部分日常关联交易的发生类型和预计发生额是公司正常业务
经营所需，日常关联交易遵循了公平交易的市场原则，不存在损害中小投资者利益的
情形。独立董事一致同意调整公司 2021 年度部分日常关联交易的发生类型和预计。
3.关联交易协议的签订遵循一般商业原则，交易定价公允、合理，不存在损害公
司及公司股东特别是中小股东利益的情形。同意将本议案提交公司股东大会审议。
公司董事会审计委员会对前述议案进行了审核，并发表意见如下：
1.调整公司 2021 年度部分日常关联交易的发生类型和预计发生额符合公司经营发
展需要，定价方式公平公允，符合公司及其股东的整体利益，不存在损害公司及其他
股东特别是中小股东利益的情形。
2.关联交易协议的签订遵循一般商业原则，交易定价公允、合理，不存在损害公
司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
预计金额与实
关联交易 2020 年预计 2020 年实际
关联人 际发生金额差
类别 发生金额 发生金额
异较大的原因
陕西新元洁能有限公司 38,360.87 37,543.66 -
本公司向 陕煤运销集团榆林销售有限
陕煤集 19,141.79 18,128.42 -
关联人购 公司
团
买原材料 陕西煤业化工集团神木天元
1919.77 2,085.75 -
化工有限公司
2
神木泰和煤化工有限公司 827.71 827.71 -
陕西陕煤铜川矿业有限公司 823.93 866.17 -
小计 61,074.07 59,451.71 -
（三）本次日常关联交易的预计和执行情况
本年年初至披 调整后
2021 年原 本次预计
露日与关联人 2021 年预 占同类
关联交 预计发生金 采购/销售
关联人 累计已发生的 计采购/销 业务比 调整原因
易类别 额 增加金额
交易金额（万 售金额 例（%）
（万元） （万元）
元） （万元）
陕西煤业化工
原材料市场价
集团神木能源 56,526.64 26,429.64 3,207.87 59,734.51 6.00
格大幅上涨
发展有限公司
陕西新元洁能 原材料市场价
57,334.02 35,162.29 11,869.52 69,203.54 8.00
有限公司 格大幅上涨
陕煤运销集团
原材料市场价
榆林销售有限 20,530.97 17,482.31 21,946.91 42,477.88 95.00
格大幅上涨
公司
陕西煤业化工
原材料市场价
陕煤集 集团神木天元 4,601.77 3,889.25 2,831.86 7,433.63 61.00
格大幅上涨
团 化工有限公司
神木泰和煤化 原材料市场价
884.95 174.12 176.99 1,061.94 12.00
工有限公司 格大幅上涨
根据公司实际
本公司 陕西陕煤铜川
973.45 410.47 353.98 1,327.43 8.00 经营需求，预
向关联 矿业有限公司
计业务量增加
人购买
陕西煤业化工 根据公司实际
原材料
物资集团有限 经营需求，新
- - 442.48 442.48 11.60
公司榆林分公 增供应商保障
司 材料供应
小计 140,851.80 83,548.08 40,829.61 181,681.41 - -
陕西恒源投资
原材料市场价
集团电化有限 81,398.36 51,840.08 24,419.34 105,817.70 13.00
格大幅上涨
公司
根据公司实际
陕西亚华煤电
恒源投 经营需求，新
集团锦界热电 - 3,416.12 13,274.34 13,274.34 4.00
资 增供应商保障
有限公司
煤炭供应
陕西恒源投资 根据公司实际
集团赵家梁煤 - - 2,707.96 2,707.96 1.00 经营需求，新
矿有限责任公 增供应商保障
3
本年年初至披 调整后
2021 年原 本次预计
露日与关联人 2021 年预 占同类
关联交 预计发生金 采购/销售
关联人 累计已发生的 计采购/销 业务比 调整原因
易类别 额 增加金额
交易金额（万 售金额 例（%）
（万元） （万元）
元） （万元）
司 煤炭供应
小计 81,398.36 55,256.20 40,401.64 121,800.00 - -
本公司
向关联 陕西恒源投资 根据公司实际
恒源投
人销售 集团煤化工有 - 2.03 6.50 6.50 0.01 经营需求新增
资
产品、 限公司 业务
商品
合计 - 222,250.16 138,806.31 81,237.75 303,487.91 - -
二、 关联方介绍和关联关系
（一）陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司（以下简称“神木能源发展”）
1.基本情况
企业名称：陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市孙家岔镇柠条塔工业园区
法定代表人：张进峰
公司类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：组织半焦（兰炭）、煤焦油、焦炉尾气、电石及电力、石灰产品、硫
酸铵、石灰石粉（脱硫剂）、生石灰粉（脱硫剂）、碳材除尘粉、氧化镁等的生产与
销售及相关废旧物资的销售；进出口贸易；煤化工技术的研发及煤化工技术服务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有神木能源发展
40%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，神木能源发展经审计总资产为 2,908,251,227.40 元，净
资产为 2,113,707,865.19 元；2020 年度实现主营业务收入 2,565,794,973.24 元，实现净
利润 183,727,175.44 元。
公司与神木能源发展的前期同类关联交易执行情况良好，神木能源发展依法存续
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且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
2.关联关系
神木能源发展为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上
市规则》第 10.1.3 条第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（二）陕西新元洁能有限公司（以下简称“新元洁能”）
1.基本情况
企业名称：陕西新元洁能有限公司
注册地址：陕西省榆林市府谷县海则庙乡郭家峁村
法定代表人：范建林
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：一般项目：煤炭及制品销售；五金产品零售；金属材料销售；石灰和
石膏制造；石灰和石膏销售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
活动)。许可项目：发电、输电、供电业务；危险化学品生产(依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团府谷能源开发有限公司持有新元洁能 100%股
权。
截至 2020 年 12 月 31 日，新元洁能经审计总资产为 3,914,129,838.71 元，净资产
为 536,753,065.94 元；2020 年度实现主营业务收入 1,392,473,426.71 元，实现净利润
-59,584,843.82 元。
公司与新元洁能的前期同类关联交易执行情况良好，新元洁能依法存续且经营正
常，具备履约能力。
2.关联关系
新元洁能为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规
则》第 10.1.3 条第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（三）陕煤运销集团榆林销售有限公司（以下简称“榆林销售”）
1.基本情况
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企业名称：陕煤运销集团榆林销售有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市鸳鸯塔神柳路龙华府商业楼
法定代表人：孙正文
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤炭批发经营；煤矿伴生矿产品、焦炭及副产品、洗精煤及洗煤场副
产品、钢材、水泥及水泥制品、建筑材料、金属材料、铁矿石、有色金属、化工产品
（危险化学品除外）的销售及运输计划协调，贵金属及其产品的加工和销售。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司持有榆林销售 100%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，榆林销售经审计总资产为 2,789,548,360.36 元，净资产
为 175,044,462.02 元；2020 年度实现主营业务收入 24,113,184,791.00 元，实现净利润
125,929,843.83 元。
公司与榆林销售的前期同类关联交易执行情况良好，榆林销售依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
2.关联关系
榆林销售为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规
则》第 10.1.3 条第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（四）陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司（以下简称“神木天元化工”）
1.基本情况
企业名称：陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市锦界工业园区
法定代表人：毛世强
公司类型：有限责任公司
经营范围：煤炭分质综合利用、煤焦油轻质化资源综合利用、技术研发和应用推
广；轻质化煤焦油 1#（柴油）、轻质化煤焦油 2#（石脑油）、兰炭、沥青焦、液氨、
液化气、硫磺、苯酚、邻甲酚、间/对甲酚、二甲酚、二铵、大量元素水溶肥料生产及
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销售；复合肥料销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团持有神木天元化工 45%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，神木天元化工经审计总资产为 3,222,292,359.62 元，净
资产为 1,496,575,054.83 元；2020 年度实现主营业务收入 2,359,894,045.92 元，实现净
利润 29,567,660.33 元。
公司与神木天元化工的前期同类关联交易执行情况良好，神木天元化工依法存续
且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
2.关联关系
神木天元化工为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上
市规则》第 10.1.3 条第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（五）神木泰和煤化工有限公司（以下简称“泰和煤化工”）
1.基本情况
企业名称：神木泰和煤化工有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市西沟上榆树峁工业园区
法定代表人：曹宝堂
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：半焦（兰炭）、煤焦油的生产与销售；石灰的生产与销售；发电、型
煤、煤化工技术研发及煤化工技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有泰和煤化工 55%
股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，泰和煤化工经审计总资产为 412,483,897.32 元，净资产
为 247,564,133.81 元；2020 年度实现主营业务收入 447,177,042.92 元，实现净利润
-9,403,960.80 元。
公司与泰和煤化工的前期同类关联交易执行情况良好，泰和煤化工依法存续且经
营正常，具备履约能力。
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2.关联关系
泰和煤化工为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市
规则》第 10.1.3 条第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（六）陕西陕煤铜川矿业有限公司（以下简称“铜川矿业”）
1.基本情况
企业名称：陕西陕煤铜川矿业有限公司
注册地址：陕西省铜川市王益区红旗街 11 号
注册资本：160,900 万元
法定代表人：刘水利
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：原煤的开采、洗选、销售；煤炭安全生产技术服务；劳务派遣（许可
证有效期限至 2021 年 11 月 6 日）；矿山应急救援与技术服务；装卸服务；房产土地、
工矿设备、机械设备租赁；废旧物资及设备处理（危险废物和境外可利用废物、废弃
电子产品、报废汽车除外）；铁路运输（危险品除外）；道路普通货物运输；物资材
料仓储（危险品除外）、装卸；机电、通讯设备的装卸、安装、销售及维修；安全设
备、仪器仪表的销售、鉴定与维修；矿山井巷工程；工业与民用建筑；安防工程的设
计、安装、调试、维修；电力设备销售与安装；电力通信；电力购销及电力设施承装、
承试、承修工程；供配电网的勘察、设计；分布式能源及微电网的施工建设及运营；
节能技术供配电网的建设、运营管理业务；煤矿安全救生器材、煤矿设备及支护材料、
工矿物资、钢材、铝材、木材、建筑材料、水暖器材、纸制品、风筒、橡胶、润滑油、
化工设备及配件、化工原料及产品（易制毒、危险、监控化学品除外）、金属材料及
非金属材料、机械电子电器设备及配件、防爆产品及设备、仪器仪表、电线电缆、轴
承、五金机电、土特产品的加工与销售；日用百货、劳保用品、办公用品的销售。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西煤业股份有限公司持有铜川矿业 100%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，铜川矿业经审计总资产为 18,033,601,250.67 元，净资产
为 12,689,971,709.64 元；2020 年度实现主营业务收入 9,203,346,799.19 元，实现净利
润 2,177,755,785.41 元。
公司与铜川矿业的前期同类关联交易执行情况良好，铜川矿业依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
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2.关联关系
铜川矿业为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规
则》第 10.1.3 条第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（七）陕西煤业化工物资集团有限公司榆林分公司（以下简称“物资集团榆林分
公司”）
1.基本情况
企业名称：陕西煤业化工物资集团有限公司榆林分公司
注册地址：陕西省榆林市高新技术产业园区明珠大道易讯大厦 18 层
法定代表人：王广荣
公司类型：有限责任公司分公司（国有独资）
经营范围：矿产品、煤炭、焦炭、铁精粉、化工产品（易制毒、危险、监控化学
品除外）、机电产品及配件、汽车（小轿车除外）、摩托车及配件、金属及非金属材
料、润滑油、五金交电、仪器仪表、橡胶制品、化肥、煤矿专业产品、煤矿安全救生
器材、设备及支护材料、土特产品、日用百货、家电、劳保用品、办公用品、纺织品
及原料、装饰材料、建材、采矿设备、工程设备、机械加工设备、化工设备、电子设
备及配件的销售；闲置和废旧物资及设备处理（危险废物和境外可利用废物、报废汽
车除外）； 自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定或禁止公司经营的商
品和技术除外）；货物堆场、仓库、房屋、写字楼、装卸运输设备的租赁；仓储（危
险品除外）；装卸搬运及信息技术服务；物流供应链管理；以上服务的外包、技术咨
询及服务；经济贸易、企业管理的咨询（金融、证劵、基金、期货的咨询除外）；以
下经营范围限分公司凭许可证在有效期内经营：普通货运；危险化学品的道路运输。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团持有陕西煤业化工物资集团有限公司 100%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，物资集团榆林分公司经审计总资产为 437,270,555.98 元，
净资产为 31,361,294.34 元；2020 年度实现主营业务收入 574,929,096.29 元，实现净利
润 5,667,896.98 元。
物资集团榆林分公司依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
2.关联关系
物资集团榆林分公司为公司控股股东陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所
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股票上市规则》第 10.1.3 条第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（八）陕西恒源投资集团电化有限公司（以下简称“恒源投资电化”）
1.基本情况
企业名称：陕西恒源投资集团电化有限公司
注册地址：陕西省榆林市榆神工业区神府经济开发区神树塔小区
法定代表人：曹宇鹏
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：焦炭、电石、硅铁、白灰生产、销售。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
恒源投资持有恒源投资电化 100%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，恒源投资电化经审计总资产为 505,228,993.18 元，净资
产为 783,938,143.10 元；2020 年度实现主营业务收入 561,786,391.09 元，实现净利润
327,896,294.24 元。
公司与恒源投资电化的前期同类关联交易执行情况良好，恒源投资电化依法存续
且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
2.关联关系
恒源投资的控股股东及实际控制人为孙恒，孙恒为公司董事孙俊良之子，符合《上
海证券交易所股票上市规则》第 10.1.5 条第（四）项的规定，为公司的关联自然人；
恒源投资电化为恒源投资所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3
条第（三）项的规定，为公司的关联法人。
（九）陕西亚华煤电集团锦界热电有限公司（以下简称“锦界热电”）
1.基本情况
企业名称：陕西亚华煤电集团锦界热电有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市锦界工业园区
法定代表人：王礼
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公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：发电、供电、供热；煤炭、兰炭的加工销售；化工产品与原料（不含
危险化学品）、五金交电、建筑材料、钢材、水泥、环保材料与设备、电线电缆、机
电设备、电厂副产品销售；普通货物运输服务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
恒源投资持有锦界热电 100%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，锦界热电经审计总资产为 294,006,537.16 元，净资产为
439,829,749.79 元；2020 年度实现主营业务收入 305,737,824.60 元，实现净利润
85,015,352.71 元。
公司与锦界热电的前期关联交易执行情况良好，锦界热电依法存续且经营正常，
财务状况较好，具备履约能力。
2.关联关系
锦界热电为恒源投资所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3
条第（三）项的规定，为公司的关联法人。
（十）陕西恒源投资集团赵家梁煤矿有限责任公司（以下简称“赵家梁煤矿”）
1.基本情况
企业名称：陕西恒源投资集团赵家梁煤矿有限责任公司
注册地址：陕西省榆林市神木市孙家岔镇神树塔村
法定代表人：李世杰
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤炭的开采、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
恒源投资控制的陕西恒源投资集团煤炭有限公司持有赵家梁煤矿 100%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，赵家梁煤矿经审计总资产为 786,789,531.19 元，净资产
为 731,348,547.34 元；2020 年度实现主营业务收入 972,579,380.32 元，实现净利润
398,301,872.94 元。
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赵家梁煤矿依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
2.关联关系
赵家梁煤矿为恒源投资所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3
条第（三）项的规定，为公司的关联法人。
（十一）陕西恒源投资集团煤化工有限公司（以下简称“恒源煤化工”）
1.基本情况
企业名称：陕西恒源投资集团煤化工有限公司
注册地址：陕西省榆林市神木市孙家岔镇王道恒塔村
法定代表人：郭光飞
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：一般项目：炼焦；煤制品制造；煤炭及制品销售；煤炭洗选（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果
为准）。
恒源投资控制的陕西恒源投资集团焦化有限公司持有恒源煤化工 73.50%股权。
截至 2020 年 12 月 31 日，恒源煤化工未经审计总资产为 140,382,711.38 元，净资
产为 68,287,362.86 元；2020 年度实现主营业务收入 219,394,735.65 元，实现净利润
-16,070,375.09 元。
公司与恒源煤化工的前期关联交易执行情况良好，恒源煤化工依法存续且经营正
常，具备履约能力。
2.关联关系
恒源煤化工为恒源投资所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3
条第（三）项的规定，为公司的关联法人。
三、 关联交易主要内容和定价政策
（一）关联交易的主要内容
12
2021 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司
2020 年度日常关联交易实际发生情况及 2021 年度日常关联交易情况预计的议案》，
同意公司与陕煤集团签署《产品及服务互供协议》，就公司与陕煤集团及其所属企业
之间的产品及服务互供交易进行约定；同意公司与恒源投资签署《产品及服务互供协
议》，就公司与恒源投资及其所属企业之间的产品及服务互供交易进行约定。上述协
议已经公司 2020 年度股东大会审议批准。
公司与陕煤集团所属企业之间的关联交易主要为采购原料、材料和设备、接受工
程劳务和综合服务，与恒源投资所属企业之间的关联交易主要为采购原料、材料，均
系公司基于日常生产经营需要而发生的交易。上述各项日常关联交易均依照市场公平、
公开、公正的原则，以市场价格协商确定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（二）日常关联交易协议的主要内容
1.公司与陕煤集团签署的《产品及服务互供协议》
依据公司与陕煤集团签署的《产品及服务互供协议》，公司（含公司全资、控股
子公司，下同）与陕煤集团（含陕煤集团所属企业，公司及其全资、控股子公司除外，
下同）间就生产元素及原料供应、生产辅助服务进行互供，该协议的主要条款如下：
（1）公司与陕煤集团相互间的产品和服务包括：1）生产元素及原料供应类：陕
煤集团向公司提供电石、电煤、块煤、焦煤、白灰、与氯碱生产有关的设备及配件、
劳保用品、信息系统及其它相关或类似的生产元素及原料；公司向陕煤集团提供聚氯
乙烯、烧碱、盐酸、次氯酸钠、水泥、煤焦油、白灰及其它相关或类似的生产元素及
原料；2）生产辅助服务类：陕煤集团向公司提供运输服务、仓储、维修及保养服务、
委托销售、商品期货经纪服务、建筑工程服务、职工培训服务、信息咨询服务及其它
相关或类似产品及服务。
（2）本协议项下的各项产品和服务的价格，须按以下总原则和顺序确定：1）凡
有政府定价的，执行政府定价；2）凡没有政府定价，但有政府指导价的，执行政府指
导价；3）没有政府定价和政府指导价的，执行市场价（含招标价）；4）前三者都没
有的或无法在实际交易中适用以上交易原则的，可按照协议附件所列的定价依据执行；
5）凡采用代购方式购入或销售的，代购方必须具有价格优势，收取的费用不得高于市
场价。
（3）协议有效期为自本协议生效之日起至 2023 年 12 月 31 日。本协议有效期届
满后，若双方未提出异议的，本协议有效期自动延长，每次延长期限为三年。
（4）协议在如下条件均满足时生效：1）双方法定代表人或授权代表签署本协议；
2）双方在本协议上加盖公章；3）公司董事会及股东大会审议通过本协议。
2.公司与恒源投资签署的《产品及服务互供协议》
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依据公司与恒源投资签署的《产品及服务互供协议》，公司（含公司全资、控股
子公司，下同）与恒源投资（含恒源投资所属企业，下同）相互提供产品和服务，该
协议的主要条款如下：
（1）恒源投资与公司相互间的产品和服务包括：恒源投资向公司提供电石、原煤、
块煤、蒸汽、焦煤、白灰及其它相关或类似的生产元素及原料以及相关配套等服务，
公司向恒源投资提供烧碱、盐酸、次氯酸钠、水泥、焦煤、白灰及其它相关或类似的
生产元素及原料以及相关配套等服务。
（2）本协议项下的各项产品和服务的价格，须按以下总原则和顺序确定：1）凡
有政府定价的，执行政府定价；2）凡没有政府定价，但有政府指导价的，执行政府指
导价；3）没有政府定价和政府指导价的，执行市场价（含招标价）；4）前三者都没
有的或无法在实际交易中适用以上交易原则的，可按照协议附件所列的定价依据执行；
5）凡采用代购方式购入或销售的，代购方必须具有价格优势，收取的费用不得高于市
场价。
（3）协议有效期为自本协议生效之日起至 2023 年 12 月 31 日。本协议有效期届
满后，若双方未提出异议的，本协议有效期自动延长，每次延长期限为三年。
（4）协议在如下条件均满足时生效：1）双方法定代表人或授权代表签署本协议；
2）双方在本协议上加盖公章；3）公司董事会及股东大会审议通过本协议。
四、 关联交易目的和对上市公司的影响
本次调整公司 2021 年度部分日常关联交易预计系公司基于日常生产经营需要的
合理预计，有利于公司日常业务的持续开展。相关日常关联交易均根据自愿、平等、
互惠互利、公平公允的原则进行，符合公司及全体股东利益，不会对公司的财务状况、
经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司的独
立性，公司业务没有因日常关联交易而对关联方形成依赖。
五、 报备文件
1.公司第二届董事会第四次会议决议；
2.公司第二届监事会第三次会议决议；
3.独立董事发表的事前认可及独立意见；
4.审计委员会书面意见。
特此公告。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 19 日
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