长沙银行股份有限公司
         年度报告信息披露重大差错责任追究制度
                    （1.0 版，2018 年）


                       第一章       总   则
    第一条     为进一步提高长沙银行股份有限公司(以下简称
“本行”)信息披露质量，增强年度报告信息披露的真实性、准确
性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，加
大对年度报告信息披露责任人的问责力度，根据相关法律、法
规规定，结合本行实际情况，制定本制度。
    第二条     本制度所称年报信息披露重大差错主要指年报、
年度业绩预告、年度业绩快报存在重大差错以及本行股票上市
地证券监管机构、交易所认定的其他年报信息披露重大差错的
情形。
    第三条     本制度适用对象：
    （一）本行董事、监事、高级管理人员；
    （二）持股本行5%以上的股东；
    （三）负责年报信息提供的总行各部门、分支行和控股子
公司负责人；
    （四）信息披露联络员；
    （五）其他与年报信息披露有关的工作人员。
    第四条     责任追究原则：


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    （一）实事求是、客观公正、有错必究；
    （二）过错与责任相适应；
    （三）责任与权利对等。
    第五条    本行有关人员应当严格遵守法律、法规、规章的
相关规定，严格执行财务报告相关内控制度，确保年报、年度
业绩预告、年度业绩快报真实、公允的反映本行财务状况、经
营成果。


           第二章   年报信息披露重大差错的责任追究
    第六条    有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
    （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》
和《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露
发生重大差错或造成不良影响的；
    （二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布
的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发
生重大差错或造成不良影响的；
    （三）违反《公司章程》、《信息披露管理办法》以及本
行其他内部控制相关制度，使年报信息披露发生重大差错或造
成不良影响的；
    （四）未按照年报信息披露工作中的规程执行且造成年报
信息披露重大差错或造成不良影响的；


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       （五）年度报告重要内容出现虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，或其他情形，对年度报告使用人阅读和理解年度报
告造成重大偏差或重大误导，导致股票交易异常波动，给投资
人造成重大损失的情形；
       （六）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失
误或造成不良影响的；
       （七）其他个人原因造成年报披露重大失误或不良影响
的；
       （八）监管机构认定的其他年度报告信息披露存在重大差
错的情形。
       第七条   有下列情形之一，应当从重或者加重处理：
       （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个
人主观因素所致的；
       （二）干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理，或弄虚作
假，隐瞒事实真相的；
       （三）打击、报复、陷害检举人、证人、调查人员的；
       （四）明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大的；
       （五）多次发生年报信息披露重大差错的；
       （六）不执行董事会依法作出的处理决定的；
       （七）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。
       第八条   有下列情形之一的，可从轻、减轻或免于处理：
       （一）有关人员已经履行勤勉、尽责义务的；


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       （二）初次违规或者因过失出现差错，且情节较轻的；
       （三）主动发现、报告重大差错并积极采取补救措施，有
效避免或减轻损害后果的；
       （四）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
       （五）董事会认为其他应当从轻、减轻或免于处理的情
形。
       第九条     年报信息披露发生重大差错的，对本行责任人按
照本制度及本行其他规定追究相应责任，对其他责任人的责任
按照有关法律、法规、规范性文件的规定追究责任。
       第十条     在对责任人追究责任过程中，应当听取包括责任
人在内的有关人员的意见，保障责任人陈述和申辩的权利。


                      第三章   责任追究的形式
       第十一条    追究责任的形式：
       （一）警告、责令改正并作检讨；
       （二）通报批评；
       （三）调离岗位、停职、降职、撤职；
       （四）赔偿损失；
       （五）解除劳动合同。
       第十二条     本行相关人员出现责任追究的范围事件时，本
行在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额视事件情
节进行具体确定。


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                     第四章       附   则
    第十三条   半年度报告、季度报告信息披露重大差错的责
任追究参照本制度规定执行。
    第十四条   本制度未尽事宜,适用有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定。如本制度与新颁布的法律法规及
相关规定产生差异，按新的法律、法规、规范性文件及相关规
定执行，并适时修订本制度，报董事会审议通过。
    第十五条   本制度由本行董事会负责解释和修订。
    第十六条   本制度自本行境内首次公开发行股票并上市之
日起施行。




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