长沙银行：内幕信息知情人登记管理制度2018-12-12
长沙银行股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度（1.0 版，2018 年）
第一章 总 则
第一条 为了规范长沙银行股份有限公司（以下简称本
行）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的
公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管
理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度
的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法
规及《长沙银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的相关规定，结合本行实际情况，制定本办法。
第二条 本行董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、
准确和完整，董事长为主要责任人。本行监事会应当对内幕信
息知情人登记管理办法实施情况进行监督。本行董事会秘书负
责办理本行内幕信息知情人的登记入档工作。
本行董事会办公室是内幕信息知情人管理工作的日常办事
机构，协助董事会秘书进行内幕信息知情人登记、监督、管理
及备案等相关工作。
第三条 持股 5%以上的股东、总行各部门、各分支机构及
控股子公司、本行能够实施重大影响的参股公司、有关中介机
构等应配合做好内幕信息的甄别及保密工作，积极配合董事会
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办公室做好内幕信息知情人的登记备案工作。
第二章 内幕信息的范围
第四条 本办法所称内幕信息是指涉及本行的经营、财务
或者对本行证券（包括股票、债券、可转换公司债券及其衍生
工具）市场价格有重大影响的尚未公开披露的信息。尚未公开
披露是指尚未在本行信息披露指定报刊、本行证券上市交易所
指定网站或本行网站正式对外披露。
第五条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）本行股东大会决议、董事会决议、监事会决议；
（二）本行定期财务会计报告、审计报告、主要会计数
据、主要财务指标，以及业务预告、业绩快报和盈利预测；
（三）持有本行 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持
有股份或者控制本行的情况发生较大变化；
（四）本行权益和股权结构发生重大变化；
（五）本行经营方针和经营范围的重大变化；
（六）本行生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对本行
产生重大影响；
（八）本行董事、1/3 以上监事或者行长发生变动，董事
长或者行长无法履行职责；
（九）本行董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有
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权机关调查、采取强制措施或可能依法承担重大损害赔偿责
任；
（十）本行收购、并购、重组、重大投资有关方案，以及
重大资产购臵、出售的决定；
（十一）本行利润分配、资本公积转增股本或增资计划；
（十二）本行配股、增发和发行公司债、债务证券、可转
换债券、期权或权证等融资计划及股权激励计划，以及由此形
成的董事会决议及股东大会决议；
（十三）本行订立重要合同、协议或者意向书等，可能对
本行的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（十四）《长沙银行股份有限公司关联交易管理办法》所
规定的重大关联交易；
（十五）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权
益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十六）对外提供除经营业务外的重大担保；
（十七）本行股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十八）单项资产出现重大风险或需要计提重大资产减值
准备；
（十九）本行发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违
约情况，债务担保的重大变更或者发生大额赔偿责任；
（二十）本行发生重大亏损或者重大损失；
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（二十一）本行主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵
押、质押、出售、报废金额重大；
（二十二）本行营业用主要资产的抵押、出售或者报废一
次超过该资产的百分之三十；
（二十三）本行主要或者全部业务陷入停顿；
（二十四）本行涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到
刑事处罚、重大行政处罚；
（二十五）本行减资、回购股份、合并、分立、解散及申
请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十六）重大诉讼、仲裁事项；
（二十七）法院裁决或监管机构作出禁止本行主要股东转
让其股份的决定；任一股东所持本行 5%以上股份被质押、冻
结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
（二十八）发生重大突发事件，包括但不限于挤兑、重大
诈骗、分支机构和个人的重大违规事件；
（二十九）变更会计政策、会计估计；
（三十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或
者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更
正；
（三十一）变更募集资金投资项目；
（三十二）本行的信用风险状况、流动性风险状况、市场
风险状况、操作风险状况和其他风险状况发生变动，对公司的
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经营或盈利能力造成重大影响的；
（三十三）有关监管机构、本行证券上市地交易所或本行
认定的可能对本行证券价格有重大影响的其他信息。
上述所称“重大”、“重要”的判定标准依照相关监管机
构和上海证券交易所对相关事项的“重大”、“重要”原则进
行判定。
第三章 内幕信息知情人的范围
第六条 本办法所指内幕信息知情人是指本行内幕信息公
开披露前直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
第七条 本行内幕信息知情人包括但不限于：
（一）本行董事、监事、高级管理人员；
（二）持有本行 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员；
（三）本行控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）本行总行各部门、各分（支）机构、控股子公司及
本行能够对其实施重大影响的参股公司中由于所任职务可以获
取本行内幕信息的相关人员；
（五）受托事项涉及本行内幕信息的中介机构及其相关工
作人员，包括但不限于：保荐机构、承销的证券公司、会计师
事务所、律师事务所、资信评级机构、资产评估公司、财经公
关公司、印刷商及其他相关中介机构和相关工作人员；
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（六）可能影响本行证券市场交易价格的重大事件的收购
人及其一致行动人或交易对方及其关联方，以及其董事、监
事、高级管理人员，或者由于所任职务可以获取本行有关内幕
信息的人员;
（七）接收过本行尚未披露内幕信息的外部行政管理部门
及其工作人员；
（八）本行证券上市地有关监管机构和交易所规定的其他
内幕信息知情人员。
第四章 内幕信息及知情人的登记备案
第八条 在内幕信息依法公开披露前，本行应当按照相关
规定填写《内幕信息知情人登记表》，及时记录内幕信息知情
人名单。
第九条 《内幕信息知情人登记表》的内容，包括但不限
于内幕信息事项、内幕信息知情人的名称／姓名、组织机构代
码／身份证件号码、所在单位／部门等。
第十条 本行内幕信息知情人登记备案程序按照以下要求
进行：
（一）在依法公开披露前，当本行有本办法第五条规定的
事项发生时，相关事项的内幕信息知情人应在获悉事项的 1 个
工作日内，以书面形式将有关情况报告董事会办公室，并填写
《内幕信息知情人登记表》。
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（二）内幕信息知情人未及时填报的，董事会办公室有权
要求报送部门或单位于规定期间内填报《内幕信息知情人登记
表》，并有权依据相关事项进展及信息披露情况要求报送部门
或单位及时补充完善《内幕信息知情人登记表》信息。
（三）报送部门或单位应最迟在内幕信息公开披露前完成
本部门或单位相关的《内幕信息知情人登记表》填报工作，经
部门或单位负责人签字确认后及时报董事会办公室备案。各分
支机构的内幕信息知情人由总行相关业务归口部门负责收集并
报董事会办公室备案。本行控股子公司的内幕信息知情人由总
行相关牵头部门负责搜集并报董事会办公室备案。报送部门或
单位的负责人或法定代表人为内幕信息报告及补充完善的责任
人，也是本部门或单位《内幕信息知情人登记表》完整填报、
及时提交的责任人。同时，各报送部门或单位应指定专门的联
系人，负责具体办理内幕信息报送及组织本部门或单位《内幕
信息知情人登记表》填报及提交事宜。
（四）董事会办公室核实内幕信息知情人填写的《内幕信
息知情人登记表》完整性后，对相关资料进行存档，并根据有
关规定向本行证券上市地有关监管机构和交易所报备。
第十一条 本行股东研究、发起涉及本行的重大事项，以
及发生对本行股价有重大影响的其他事项时，应当及时将有关
事项通知本行，并填写和提交本单位《内幕信息知情人登记
表》，配合本行做好内幕信息管理和知情人登记工作。
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本行聘请的中介机构因履行工作职责而掌握本行内幕信息
的，应签订保密协议，并由与该中介机构业务往来的总行各部
门、各经营单位或控股子公司按照上述流程填写《内幕信息知
情人登记表》，及时向董事会办公室报备。收购人、重大资产
重组交易对方以及涉及本行并对本行股价有重大影响事项的其
他发起方，应当填写《内幕信息知情人登记表》并报送总行业
务对应部门，总行业务对应部门及时向董事会办公室报备。
第十二条 总行各部门、各分支机构、控股子公司及持有
本行 5%以上股份的股东根据法律、行政法规、规章及境内外有
关监管机构的相关规定，在披露前需经常性向特定外部单位报
送我行内幕信息的，应将特定外部单位及相关人员作为内幕信
息知情人，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可
将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部
门的名称，并持续登记报送信息的时间，同时按照上述流程向
董事会办公室报备。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，应
按照一事一记的方式登记行政管理部门的名称、接触内幕信息
的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十三条 内幕信息知情人应当积极配合本行做好《内幕
信息知情人登记表》填报工作，及时填报相关信息并通报信息
更新情况。内幕信息知情人由于职位调整、辞职、终止合作及
股权变动等原因导致不应再作为内幕信息知情人管理的，应及
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时通知董事会办公室对内幕信息知情人档案进行变更调整。
内幕信息知情人应对所登记内容的真实性、准确性、完整
性负责。
第十四条 本行有权对内幕信息知情人买卖本行证券的情
况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信
息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，将依据相关规定对
相关内幕信息知情人进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关
情况及处理结果报送有关监管机构。
第十五条 本行《内幕信息知情人登记表》等备案材料至
少保存十年。
第五章 重大事项进程备忘录
第十六条 本行若发生收购、重大资产重组、发行证券、
合并、分立、回购股份等重大事项，相关内幕信息知情人除填
写《内幕信息知情人登记表》外，还应当填写《重大事项进程
备忘录》，督促相关人员在备忘录上签名确认并及时向董事会
办公室备案。
第十七条 重大事项进程登记备案的内容包括但不限于重
大事项概要、参与人员、所在单位/部门、参与筹划决策的时间
及地点、内容等。
第十八条 在本办法第十六条涉及的重大事项依法公开披
露后，本行应根据监管要求报送《内幕信息知情人登记表》和
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《重大事项进程备忘录》。
第六章 内幕信息的保密管理
第十九条 内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务，在
内幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露；本行必要时应与
其签订保密协议。
第二十条 内幕信息知情人在获得内幕信息后至内幕信息
公开披露前，不得利用内幕信息买卖本行证券、建议他人买卖
本行证券、配合他人操纵本行证券的交易价格或制造虚假市场
等各类内幕交易。
第二十一条 内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕
信息公开披露前，将内幕信息的知情范围控制在最小范围，且
应妥善保管内幕信息、做好内幕信息登记备案过程中的信息保
密等。
第二十二条 除按照法律、行政法规、规章及证券监督管
理机构、上海证券交易所的规定必须报送之外，本行原则上不
得向股东、实际控制人、政府有关部门等相关人员提供未公开
的内幕信息。
第二十三条 总行各部门、各分支行、控股子公司依据法
律、行政法规、规章及证券监督管理机构、上海证券交易所的
规定对外报送内幕信息的，应将报送的单位及其相关人员作为
内幕信息知情人进行登记，并以书面形式明确提醒特定外部信
息使用人限定使用范围、保守相关秘密、做好登记工作，并告
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知其禁止内幕交易，必要时应与其签订保密协议。
第二十四条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信
息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情
人，受本办法约束。
第七章 罚 则
第二十五条 由于内幕信息知情人的故意或过失，导致出
现下列违规情形，给本行造成不利影响和损失的，本行可视情
节轻重对违反本办法并负有直接责任的人员进行问责：
（一）不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信息知情人
登记表》、《重大事项进程备忘录》有关信息的；
（二）在内幕信息公开前，故意或过失对外泄露内幕信息
的；
（三）利用内幕信息买卖本行证券，或者建议他人买卖本
行证券的；
（四）证券监管机构认定的其他与内幕信息有关的违规情
形。
第二十六条 对于内幕信息知情人违反本办法的行为，本
行保留追究责任的权利。
第八章 附 则
第二十七条 本办法实施后，如证券监督管理机构、上海
证券交易所的规定或本行章程修改后与本办法不一致的，按照
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修改后内容执行。
第二十八条 本办法由本行董事会负责制定、修改和解
释。
第二十九条 本办法自本行境内首次公开发行股票并上市
之日起实施。
附件：1．长沙银行股份有限公司内幕信息知情人档案
2．长沙银行重大事项进程备忘录
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附件 1：
长沙银行股份有限公司内幕信息知情人登记表
内幕信息事项：
序号 内幕信息知情人姓名 证件号码 所在单位／部门 知悉时间 登记人
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1、涉及到行政管理部门的，应按照第十二条的要求内容进行登记。
2、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人登记表仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人登记表应分别记录。
附件 2：
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长沙银行股份有限公司重大事项进程备忘录
重大事项名称 所处阶段 时间 地点 参与人员 商议和决议的内容 签名
注释：填报所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，本行内部的报告、传递、编制、决议等。
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