长沙银行股份有限公司
        投资者关系管理制度（1.0 版，2018）


                       第一章       总   则
    第一条   为加强长沙银行股份有限公司（以下简称“本行”）
与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，
推动本行公司治理结构的完善，规范本行投资者关系管理工作，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证券监督管理委员会《上市公司与投资者关系工作指引》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《长沙银行股份有限公司章
程》以及其他有关法律、行政法规等的规定，制定本制度。
    第二条   投资者关系管理是指本行通过各种方式的投资者
关系活动，加强与投资者之间的沟通和交流，增进投资者对本行
的了解，以实现本行、股东及其他相关利益者合法权益最大化的
一项战略性管理行为。


        第二章   投资者关系管理的基本原则与目的
    第三条   投资者关系管理的基本原则：
    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，本行可
视情况主动披露投资者关心的其他相关信息。
    （二）合规披露信息原则。本行应遵守国家法律、法规及证
券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息



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披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意
尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，本
行应按有关规定及时予以披露。
    （三）投资者机会均等原则。本行应公平对待本行的所有股
东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
    （四）诚实守信原则。本行的投资者关系工作应客观、真实
和准确，避免过度宣传和误导。
    （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，本行应
充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
    （六）互动沟通原则。本行应主动听取投资者的意见、建议，
实现本行与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
    第四条   投资者关系管理的目的：
    （一）促进本行与投资者之间的良性关系，增进投资者对本
行的进一步了解和熟悉；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （四）促进本行整体利益最大化和股东财富增长；
    （五）增加本行信息披露透明度，改善本行公司治理。


       第三章   投资者关系管理的工作的对象和内容
    第五条   投资者关系管理的工作对象：
    （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；



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    （二）证券分析师、行业分析师、研究员及基金经理及其所
在机构等；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）证券监管部门及相关政府机构等；
    （五）其他相关个人和机构。
    第六条   投资者关系管理的工作内容：
    （一）本行的发展战略，包括本行的发展方向、发展规划、
竞争战略和经营方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
    （三）本行依法可以披露的经营管理信息，包括业务开展情
况、财务状况、经营业绩、股利分配等；
    （四）本行依法可以披露的重大事项，包括本行的重大投资
及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交
易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及主要股东变化等信息；
    （五）本行企业文化建设；
    （六）本行的其他相关信息。
    第七条   投资者关系管理工作职责：
    （一）分析研究：对监管部门的政策、法规进行分析研究；
学习、研究本行发展战略；密切跟踪行业最新发展情况、股价行
情和资本市场动态，收集与本行业相关的信息，为本行高层决策
提供参考。
    （二）信息沟通：建立和完善本行内部信息沟通制度，汇集


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整合本行生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上
市规则的要求和本行的相关规定进行信息披露；回答投资者、分
析师和媒体的咨询；广泛收集本行投资者的相关信息，将投资者
对本行的评价和期望及时传递到本行决策层。
    （三）危机处理：在本行面临重大诉讼、发生大额的经营亏
损、盈利大幅度波动、股票交易异动、由于自然灾害等不可抗力
给本行经营造成重大损失等危机发生后迅速提出有效的投资者
沟通方案并积极组织实施。
    相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照上市
规则及时履行信息披露义务外，必要时还应当通过现场、网络或
其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。
上市公司董事长、行长、董事会秘书、财务负责人或其他责任人
应当参加说明会。
    （四）公共关系：建立和维护与证券监管部门、证券交易所、
行业协会等相关部门良好的公共关系。
    （五）来访接待：与中小投资者、机构投资者、证券分析师
及新闻媒体保持经常联络，提高投资者对本行的关注度，并做好
接待工作。根据本行情况可定期或不定期举行分析师说明会、网
络会议及网上路演。
    （六）定期报告：办理本行年报、中报、季报的编制、设计、
印刷、寄送工作。
    定期报告中按照有关规定披露本行开展投资者关系管理的


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具体情况。
    （七）信息披露程序：
    1．法定的信息披露程序：本行定期报告由各部门配合提供
基本素材及数据，董事会办公室编制整理，报本行董事会审定批
准后发布。
    2．非法定的信息披露程序：本行高层领导参加研讨会及新
闻发布会等，由各部门配合提供相关材料，董事会秘书牵头组织
编写会谈材料，由本行高层领导审定。投资者关系工作人员在日
常接待证券分析师、基金经理、财经媒体及个人投资者时，信息
披露的尺度遵循本行的统一口径，面对新的问题应在了解实际情
况的前提下，经内部会议统一意见后再进行披露。
    3．临时性危机问题的披露程序：涉及临时性高度敏感问题
时需经本行高层领导集体审议，形成意见后由董事会秘书统一对
外答复。
    （八）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事
会会议，准备会议材料。
    （九）媒体合作：维护和加强与财经媒体的合作关系，做好
媒体采访及报道工作。
    （十）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资
者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关
系。
    （十一）有利于改善投资者关系管理的其他工作。


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    第八条     本行与投资者沟通的方式包括但不限于：
    （一）公告，包括定期报告和临时报告；
    （二）股东大会；
    （三）本行网站；
    （四）分析师会议和说明会；
    （五）一对一沟通；
    （六）邮寄资料；
    （七）电话咨询；
    （八）广告、宣传单和其它宣传资料；
    （九）媒体采访和报道；
    （十）现场参观；
    （十一）路演及其它。
    第九条     法律、法规和证券交易所规定进行披露的信息，必
须第一时间在本行信息披露指定报纸和指定网站公布。
    第十条     本行尽可能通过多种方式与投资者及时、主动、深
入和广泛地沟通，并应使用互联网提高互动沟通的效率，降低沟
通的成本。
    第十一条     本行积极创造条件，培养投资者关系管理工作的
专门人才，通过培训等方式，加深相关人员特别是董事、监事、
高级管理人员、部门负责人、本行控股子公司负责人对投资者关
系管理工作的了解和重视程度，熟悉证券市场及本行实际情况，
提高上市公司信息披露和规范化运作水平。


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       第十二条   本行开展投资者关系活动，做好尚未公布信息及
内部信息的保密工作，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内
幕交易。
    第十三条      本行及相关当事人发生下列情形的，应及时向投
资者公开致歉：
    （一）本行或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到中国证监会行政处罚或者证券交易所公开谴责的；
    （二）经证券交易所考评信息披露不合格的；
    （三）其他情形。
    第十四条      本行进行投资者关系活动应建立完备的档案制
度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动中谈论的内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
    （四）其他内容。


         第四章   投资者关系管理部门的设置和人员配置
    第十五条      投资者关系管理事务的第一责任人为本行董事
长，董事会秘书为投资者关系管理事务的主管负责人。董事会秘
书全面负责本行投资者关系管理事务的组织、协调工作。董事会
办公室为投资者关系管理部门，负责本行投资者关系管理日常事
务。


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    第十六条   投资者关系管理部门是本行面对投资者的窗口，
从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：
    （一）忠诚于本行，并具有良好的品行，诚信自律；
    （二）熟悉本行运营、财务、产品等状况，对本行有较全面
的了解；
    （三）具有良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务及相关
法律、法规；
    （四）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作
机制；
    （五）具有良好的沟通技巧，有较强的协调能力和应变能力；
    （六）有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养，能够
比较规范地撰写各种信息披露稿件。
    第十七条   在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，本
行其它职能部门及本行全体员工有义务协助投资者关系管理部
门实施投资者关系管理工作。
   第十八条    本行可采取多种方式加强对投资者关系工作人
员相关知识的培训，以提高其工作效率和服务水平。
    第十九条   本行所属各部门内部信息反馈责任人必须在第
一时间报告规定披露事项，以便本行投资者关系管理负责人及时
全面掌握本行动态。
    第二十条   除非得到明确授权并经过培训，本行董事、监事、
高级管理人员以及其他相关人员应避免在投资者关系活动中代


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表本行发言。


                     第五章       附   则
    第二十一条   本制度自本行董事会审议通过且本行股票上
市之日起实施。
    第二十二条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和本
行章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经
合法程序修改后的本行章程相抵触时，按国家有关法律、法规和
本行章程的规定执行，并及时修订，报董事会审议通过。
    第二十三条   本制度由董事会负责解释。




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