长沙银行股份有限公司董事会审计委员会
                      2019 年度履职报告


    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》等监管要求及本行相关规定，长沙银行股份有
限公司董事会审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，为董事会科学决策提
供了有力保障。现将董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告如下：
    一、2019 年会议召开情况
    2019 年，审计委员会共召开了 8 次会议，会议的召开程序、表
决方式和通过的议题均符合相关法律法规、本公司章程以及审计委员
会工作规程的规定。会议听取审议了 18 项议题，议题内容包括内部
审计年度工作计划、专项审计报告、半年度及年度财务报告、续聘会
计师事务所报告、内部控制评价报告、经营层工作报告等方面。审计
委员会认真审核各项议题，发表了重要意见和建议，体现了良好的专
业性和独立性。
   二、2019 年主要工作开展情况
    1、审议财务报告
    审计委员会审议了本行半年度及年度财务报告，与外部审计机构
充分讨论沟通审计范围、审计计划、审计方法等事项。审计委员会认
为，我行财务报告符合《企业会计准则》的规定，真实、准确、公允
的反映了我行财务状况，同意提交董事会审议。
    2、评估内部控制的有效性
    审计委员会审阅我行内部控制自我评价报告及外部审计机构出
具的内部控制审计报告，监督并促进本行内部控制持续优化和完善。
审计委员会认为，本行已建立起较为完善的内部控制体系，不存在内


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部控制设计或执行方面的重大缺陷和重要缺陷，个别一般缺陷对我行
经营管理不构成实质性影响。
    3、指导内部审计工作
    审计委员会进一步加强了对我行内部审计工作的指导和监督，审
阅年度内部审计工作计划并提请董事会批准，督促内部审计计划实
施，审阅内部审计工作报告和项目审计报告，评估内部审计工作成果，
指导内部审计部门有效运作，有力的提升了我行审计监督水平。
    4、续聘外部审计机构
    遵循相关法律法规和监管要求，审计委员会全面客观地评估了外
部审计机构的工作情况，出具了续聘外部审计机构的意见，提请董事
会审议并经股东大会批准了 2019 年度外部审计机构的聘用。
    5、听取风险合规工作报告
    审计委员会进一步加强与经营层的沟通，多次听取经营层工作报
告，充分了解我行风险管理及合规管理状况，对相关工作提出专业意
见和建议。
    2020 年，审计委员会将根据相关法律法规和行内制度规定，秉
承独立、客观、公正的原则，持续监督及评估外部审计机构工作，加
强对内部审计工作的指导，加大对内部控制有效性的监督与评估，审
阅财务报告并发表独立意见，积极履行工作职责，进一步促进我行持
续稳健发展。




                                        长沙银行股份有限公司

                                            董事会审计委员会

                                                  2020 年 3 月

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