中信证券股份有限公司
关于长沙银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为长沙银行股份有限公司
（以下简称“长沙银行”或“公司”）非公开发行普通股的持续督导机构。根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对
长沙银行首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见
如下：
一、本次限售股份发行及变动情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准长沙银行
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1254 号）核准，长沙
银行首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）342,155,376 股，并于 2018 年 9
月 26 日在上海证券交易所挂牌上市。长沙银行首次公开发行前总股本为
3,079,398,378 股，首次公开发行后总股本为 3,421,553,754 股，其中有限售条件
流通股 3,079,398,378 股，无限售条件流通股 342,155,376 股。
本次上市流通的限售股为长沙银行首次公开发行限售股，所涉及股东 167
名，共计 472,012,735 股，锁定期为自公司股票上市之日起 36 个月，该部分限售
股将于 2021 年 9 月 27 日锁定期届满并上市流通。
二、本次限售股形成至今公司股本数量变化情况
经中国证监会《关于核准长沙银行股份有限公司非公开发行股票的批复》 证
监许可〔2020〕3551 号）核准，长沙银行非公开发行人民币普通股（A 股）
600,000,000 股，并于 2021 年 3 月 31 日在上海证券交易所挂牌上市。非公开发
行前长沙银行总股本为 3,421,553,754 股，非公开发行后总股本为 4,021,553,754
股，其中有限售条件流通股 3,026,221,040 股，无限售条件流通股 995,332,714 股。
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除此以外，长沙银行未发生配股、公积金转增股本等事项。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
首次公开发行股票前存量股东所持股份的流通限制如下：
1、长沙市财政局、湖南新华联建设工程有限公司、湖南省通信产业服务有
限公司、湖南兴业投资有限公司、湖南三力信息技术有限公司、长沙房产（集
团）有限公司、长沙通程实业（集团）有限公司，以及与上述股东存在一致行
动关系的股东湖南新华联国际石油贸易有限公司、湖南天辰建设有限责任公司、
长沙通程控股股份有限公司承诺：
（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
局/本公司通过直接或间接方式持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
（2）发行人上市后，在股份锁定期限届满后两年内，如确因自身经济需求，
可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式适当转让部
分发行人股票，减持数量不超过发行人上市时本局/本公司所持发行人股份总数
的 10%，减持价格不低于发行价。
2、湖南友谊阿波罗商业股份有限公司承诺：
（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
公司通过直接或间接方式持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
（2）发行人上市后，在股份锁定期限届满后两年内，如确因自身经济需求，
可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式择机适当转
让部分发行人股票，减持价格不低于发行价。
3、董事、高级管理人员肖文让、谢湘生、伍杰平承诺：
（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托
他人管理所持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。所持发行人股票在
锁定期届满后，每年出售股份不超过持股总数的 15%，5 年内出售股份不超过持
股总数的 50%。
（2）所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。
在本人担任发行人的董事和/或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人
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持有的发行人股份总数的 25%；在本人离职后 6 个月内，不转让本人持有的发行
人股份。
4、任医民作为董事、高级管理人员的持股近亲属承诺：
自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转让或委托他
人管理所持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。所持发行人股票在锁
定期届满后，每年出售股份不超过持股总数的 15%，5 年内出售股份不超过持股
总数的 50%。
5、持有 5 万股以上的长沙银行职工承诺：
（1）自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转让或
者委托他人管理本人持有的发行人的股份，也不由发行人回购该等股份。如果日
后法律法规和/或监管部门、证券交易所等有权机构对本人持有的长沙银行股份
锁定做出新的规定、提出新的要求，或者对现行规定和要求做出修改的，承诺届
时将按照新的或者修改后的规定和要求锁定股份。
（2）锁定期满后，每年出售股份不超过持股总数的 15%，5 年内出售股份不
超过持股总数的 50%。
6、其他股东锁定承诺：
自发行人在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让持有长沙银行 IPO
审核期间（2016 年 9 月 30 日至中国证监会核准之日）新获得的（包括受让、继
承等方式获得）长沙银行股权。
除上述之外，其他本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
本次解除限售股份的数量为 472,012,735 股，占公司总股本的 11.74%；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 27 日；
限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
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持有限售股 本次可上市
序 限售股份持有人名 持有限售股份 剩余限售股数
占公司总股 流通股数
号 称 数（股） 量（股）
本比例 （股）
1 长沙市财政局 658,898,176 16.38% 65,889,817 593,008,359
湖南新华联建设工
2 289,430,762 7.20% 28,943,076 260,487,686
程有限公司
湖南省通信产业服
3 263,807,206 6.56% 26,380,720 237,426,486
务有限公司
湖南友谊阿波罗商
4 228,636,220 5.69% 228,636,220 0
业股份有限公司
湖南兴业投资有限
5 220,000,000 5.47% 22,000,000 198,000,000
公司
湖南三力信息技术
6 176,262,294 4.38% 17,626,229 158,636,065
有限公司
长沙房产（集团）
7 169,940,223 4.23% 16,994,022 152,946,201
有限公司
长沙通程实业（集
8 154,109,218 3.83% 15,410,921 138,698,297
团）有限公司
长沙通程控股股份
9 123,321,299 3.07% 12,332,129 110,989,170
有限公司
湖南天辰建设有限
10 61,398,804 1.53% 6,139,880 55,258,924
责任公司
湖南新华联国际石
11 52,530,995 1.31% 5,253,099 47,277,896
油贸易有限公司
12 任医民 16,460 0.00% 2,469 13,991
13 谢湘生 16,136 0.00% 2,420 13,716
14 伍杰平 6,455 0.00% 968 5,487
15 肖文让 3,229 0.00% 484 2,745
16 其他 27,843,563 0.69% 26,400,281 1,443,282
合计 2,426,221,040 60.33% 472,012,735 1,954,208,305
注：为便于投资者阅读公告，仅列示解禁股数占本行总股本比例 1%以上股
东及董事、监事、高级管理人员及其近亲属情况。
五、股本变动结构表
本次限售股解禁后，长沙银行股份结构变动情况如下：
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条 1、国家持有股份 658,898,176 -65,889,817 593,008,359
件的流通 2、国有法人持有股份 1,179,880,826 -92,245,804 1,087,635,022
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项目 本次上市前 变动数 本次上市后
股份 3、其他境内法人持有股
1,184,714,868 -312,629,165 872,085,703
份
4、境内自然人持有股份 2,727,170 -1,247,949 1,479,221
有限售条件的流通股份
3,026,221,040 -472,012,735 2,554,208,305
合计
无限售条 A股 995,332,714 472,012,735 1,467,345,449
件的流通 无限售条件的流通股份
995,332,714 472,012,735 1,467,345,449
股份 合计
股份总额 4,021,553,754 0 4,021,553,754
六、保荐机构核查结论
经核查，中信证券认为：长沙银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均
符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出
具之日，长沙银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信证
券对长沙银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于长沙银行股份有限公司首次公开
发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
周 宇 李 超
中信证券股份有限公司
年 月 日
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