长沙银行股份有限公司
                 独立董事 2021 年度述职报告

    2021 年度，长沙银行股份有限公司（以下简称“本行”）独立
董事根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《银
行保险机构公司治理准则》《银行保险机构独立董事管理办法》《上

市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、
部门规章、规范性文件以及本行《公司章程》《独立董事工作制度》
的规定，依法履职、勤勉尽责，按要求出席董事会及各专门委员会会

议，充分研究讨论议案，独立自主决策，客观审慎发表意见，为本行
发展战略、利润分配、信息披露、风险内控、关联交易管理、高级管
理层的选聘和监督、薪酬管理与绩效考核等工作提出意见和建议，充

分发挥独立董事作用，切实维护本行和股东特别是中小股东的合法权
益。现将 2021 年度履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况

    本行于 2021 年度履职的独立董事分别是郑鹏程先生、邹志文先
生、陈善昂先生、郑超愚先生、张颖先生，独立董事的资格、人数和
比例符合法律法规及《公司章程》的规定。本行董事会审计委员会、

风险控制与关联交易委员会、薪酬及提名委员会的主任委员均由独立
董事担任。本行独立董事在本行及本行子公司不拥有任何业务或财务
利益，也不担任本行任何管理职务，不受本行主要股东或其他与本行

存在利害关系的单位或个人影响，独立性得到了有效的保证。
    二、独立董事年度履职概况
    2021 年，本行共召开股东大会 1 次，审议通过议案 14 项，听取
或审阅报告或通报 1 项；召开董事会 11 次，审议通过议案 69 项，听
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取或审阅报告、通报 17 项；董事会下设 4 个专门委员会，共召开会
议 30 次，审议通过议案 80 项，听取或审阅报告或通报 6 项。本行独

立董事在报告期内出席股的大会、董事会及各专门委员会会议的情况
如下：
                                                   亲自出席会议次数/应出席会议次数
                                                 董事会各专门委员会
 姓名     股东大会   董事会     战略         审计      风险控制与     薪酬及提名
                              委员会       委员会 关联交易委员会        委员会
 郑鹏程     0/1      11/11        -            -           10/10          -
 邹志文     1/1      11/11      -           8/8            -               -
 陈善昂     0/1      11/11      -            -             -              7/7
 郑超愚     1/1      11/11      -            -           10/10             -
 张颖       1/1      11/11      -           8/8            -               -


    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    报告期内，独立董事勤勉尽责，针对关联交易审议事项，强化事
前审核，对关联交易的必要性、真实意图及对上市公司及股东（尤其
是中小股东）的影响进行充分论证，着重关注交易定价的公允性及内

部程序的合法有效性，审慎发表独立意见。在日常工作中及时了解和
掌握关联授信项目情况，充分履行了关联交易事前审核和事后监督职
责，有效防范关联交易风险。

    （二）对外担保及资金占用情况
    本行不存在违规提供对外担保的情况。目前本行开展的对外担保
业务除保函、信用证等中国人民银行和中国银保监会批准的常规业务

外，不存在为第三方对外提供担保的情况，上述常规担保业务均严格
遵循监管政策和本行制度，确保依法合规、风险管控到位。
    除经监管部门批准的业务外，2021 年本行不存在报告期内发生

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或以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方非经营性
占用资金情况。

    （三）募集资金的使用情况
    本行建立了完善的募集资金管理和使用制度，募集资金均严格按
照规定的用途使用。2021 年非公开发行普通股股票所募集资金已经

于 2021 年 12 月 31 日前使用完毕，在扣除发行费用后，全部用于补
充核心资本，以提高公司的资本充足率，优化资本结构，进一步实现
持续稳定发展、提高风险抵御能力。截至 2021 年 12 月 31 日，本行

非公开发行普通股股票募集资金专户余额为零。
    （四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，本行董事会完成了董事提名、高管选聘及解聘工作，
独立董事认为董事候选人的任职资格、提名程序均符合法律法规、监
管要求和《公司章程》的有关规定；认为高级管理人员的提名、审议、
表决程序合法有效，符合有关法律法规的要求；认为高级管理人员到
龄离任情形符合《长沙银行股份有限公司中、高级管理人员管理办法》
的规定，离任程序符合法律法规、监管要求和《公司章程》的有关规
定。报告期内，独立董事对核心高管薪酬发表了独立意见，认为核心
高管 2020 年年薪实施方案系本行董事会根据实际情况并参考行业水
平制定，符合《商业银行稳健薪酬监管指引》《银行业金融机构绩效
考评监管指引》及《长沙银行核心高管薪酬管理办法》等规定，不存
在损害公司和股东，特别是中小投资者利益的情况。
    （五）定期报告情况
    报告期内，独立董事认真审议了本行《2020 年年度报告》《2021
年第一季度报告》《2021 年半年度报告》《2021 年第三季度报告》等

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定期报告，重点关注报告的真实性、准确性和完整性，确保不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，独立董事根据年报工作的相关要求，与本行外部审计
师保持充分沟通，切实履行相关责任和义务。本行董事会及审计委员

会、股东大会审议通过了《关于长沙银行股份有限公司续聘 2021 年
度会计师事务所的议案》。独立董事认为大信会计师事务所（特殊普
通合伙）具有独立的法人资格，具备证券从业资格，具有多年为上市

公司提供审计服务的经验和能力，能满足本行 2021 年度相关审计的
要求。本行续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序符合
相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害本行及股东利益的
情形。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    本行具有完备的利润分配决策程序和机制，注重股东回报。董事
会在拟订利润分配方案的过程中，充分听取股东意见和诉求，保护中
小投资者的合法权益，并将利润分配方案提交股东大会批准。独立董
事在利润分配方案的决策过程中履职尽责并发挥了应有的作用，认为
本行 2020 年度利润分配预案符合相关法律法规关于利润分配和现
金分红的相关规定，既考虑了监管部门对上市公司现金分红指导意见
的要求，又有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续
健康发展，同时还兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全
体股东特别是中小股东利益的情形，一致同意 2020 年度利润分配预
案，并同意将其提交股东大会审议。
    （八）本行及股东承诺履行情况

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    独立董事高度关注本行及股东承诺履行情况，积极督促本行及股
东履行承诺。独立董事重点关注主要股东资质情况、履行承诺事项情

况、落实《公司章程》或协议条款情况、遵守法律法规和监管规定情
况等
    （九）信息披露的执行情况

    报告期内，秉承“真实、准确、完整、及时、公平”的信息披露
原则，加强信息披露事务管理，进一步提高定期报告及各项临时报告
的披露质量，切实保障投资者的知情权。独立董事积极履行了定期报

告编制和披露方面的职责，与外部审计机构就年度审计工作进行了充
分沟通和讨论。
    （十）内部控制的执行情况
    本行董事会持续推进内部控制规范建设和实施。经查阅相关资料、
对照相关规定，独立董事认为目前本行已建立的内部控制符合我国有
关法律法规和金融监管的要求，与本行的业务规模、经营能力和风险
管理水平相适应，能够满足本行经营管理和业务发展的需要，不存在
内部控制重大缺陷和重要缺陷。本行《2020 年度内部控制评价报告》
全面、客观、真实地反映了本行内部控制体系建设和运作的实际情况。
    四、总体评价和建议
    2021 年，本行独立董事密切关注本行发展战略、风险控制、关
联交易管理等重大事项，充分发挥专业特点，独立客观审慎发表意见，
切实维护中小股东合法权益。同时，按照法律法规、监管要求和《公
司章程》的有关规定，忠实勤勉、恪尽职守，有效提升了董事会及各
专门委员会的科学决策水平。2022 年，本行独立董事将进一步提高
履职能力，加强与监管部门、监事会的沟通交流，进一步关注公司治

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理的优化完善、风险治理的强化提升，为全行实现高质量发展以及维
护全体股东的利益做出更大贡献。


    独立董事：郑鹏程（已于 2022 年 1 月离任）、邹志文（已于 2022
年 1 月离任）、陈善昂（已于 2022 年 1 月离任）、郑超愚、张颖


                                               2022 年 4 月 27 日




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