长沙银行股份有限公司
           董事会审计委员会 2021 年度履职报告


    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》等监管要求以及《长沙银行股份有限公司章程》

《长沙银行股份有限公司审计委员会工作规则》的相关规定，长沙银
行股份有限公司董事会审计委员会坚持以习近平新时代中国特色社
会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大及系列全会精神，围绕本行

新三年战略布局，恪尽职守，勤勉尽责，通过专业指导、监督评估等
措施促进审计质效不断提升，充分发挥审计在防风险、增效益、保发
展上的重要作用，为董事会科学决策提供了有力参考。现将董事会审
计委员会 2021 年度履职情况报告如下：
    一、2021 年会议召开情况
    2021 年，审计委员会共召开了 8 次会议，会议的召开程序、表
决方式和通过的议题均符合相关法律法规、本公司章程以及审计委员
会工作规程的规定。会议听取或审议通过了 20 项议题，包括财务报
告、聘请会计师事务所报告、内部审计年度工作计划、专项审计报告、
内部控制评价报告等内容。审计委员会认真审核各项议题，充分客观
发表意见和建议，体现了良好的专业性和独立性。
    二、2021 年主要工作开展情况
    1、审阅财务报告
    审计委员会及时跟进财务报告审计进展，与外部审计机构充分讨
论沟通审计范围、审计计划、关键审计事项等。审阅了本行季度、半
年度及年度财务报告，并出具了意见。审计委员会认为，本行财务报


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告符合《企业会计准则》的规定，真实、准确、公允的反映了本行财
务状况，同意提交董事会审议。

    2、评估内部控制的有效性
    审计委员会审阅了本行内部控制综合评价报告及外部审计机构
出具的内部控制审计报告，监督并促进本行内部控制持续优化和完

善。审计委员会认为，本行已建立起较为完善的内部控制体系，不存
在内部控制设计或执行方面的重大缺陷和重要缺陷，个别一般缺陷对
本行经营管理不构成实质性影响。

    3、监督内部审计工作
    审计委员会进一步加强了对本行内部审计工作的指导和监督，审
阅年度内部审计工作总结和计划，并提请董事会批准，督促内部审计
计划实施，审阅内部审计报告，评估内部审计工作成果，指导内部审
计部门有效运作，有力的提升了本行内部审计监督水平。
    4、续聘外部审计机构
    本行组织实施了会计师事务所的续聘工作，审计委员会对拟续聘
会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性以及诚信记
录状况进行了充分了解和审查，认为其满足为本行提供审计服务的要
求。审计委员会出具了续聘会计师事务所意见，提请董事会、监事会
审议，并经股东大会批准了 2021 年度外部审计机构的聘用。
    2022 年，审计委员会将根据相关法律法规和监管要求，积极履
职，充分发挥专业优势，提供专业意见和建议，指导督促本行持续健
全审计工作体制机制，优化审计工作流程，完善审计质量控制机制，
强化审计结果运用，坚持董事会决策部署到哪里，审计监督就跟进到
哪里，有效实现审计监督的全覆盖，进一步促进本行持续稳健发展。


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长沙银行股份有限公司董事会审计委员会
              2022 年 4 月 29 日




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