股票简称：会稽山 股票代码：601579 编号：临 2018—010
会稽山绍兴酒股份有限公司
关于 2017 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，根据中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》等规定，结合公司《会稽山绍兴酒股份有限公司募集资金管理
办法》，公司将 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕856 号文核准，并经上交所同
意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行方式，向特定
对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 9,736 万股，发行价为每股人民币 13.64
元，共计募集资金 1,327,990,400.00 元，坐扣承销费用 23,000,000.00 元后的
募集资金为 1,304,990,400.00 元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于
2016 年 8 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师、会计师等其他发
行费用 4,300,000.00 元后，公司本次募集资金净额为 1,300,690,400.00 元。上
述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具
《验资报告》（天健验〔2016〕182 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 962,103,698.21 元，以前年度收到的银行
存款利息扣除银行手续费等及理财收益的净额为 1,868,295.37 元；2017 年度实
际使用募集资金 125,143,329.63 元，2017 年度收到的银行存款利息扣除银行手
续 费 等 及 理 财 收 益 的 净 额 为 7,439,994.29 元 ； 累 计 已 使 用 募 集 资 金
1,087,247,027.84 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等及理财收益
的净额为 9,308,289.66 元。
本公司以前年度已使用募集资金购买银行理财产品 495,000,000.00 元，赎
回银行理财产品 365,000,000.00 元，取得理财收益 1,487,912.33 元；2017 年
度 使 用 募 集 资 金 购 买 银 行 理 财 产 品 1,360,000,000.00 元 ， 赎 回 银 行 理 财
1,490,000,000.00 元，取得理财收益 7,199,273.96 元；累计使用募集资金购买
银行理财产品 1,855,000,000.00 元，赎回银行理财产品 1,855,000,000.00 元，
取得理财收益 8,687,186.29 元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额为 222,751,661.82 元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。上述募集资金未使用完毕的原因
系募集资金实际募集时间晚于计划时间，导致年产 10 万千升黄酒后熟包装物流
自动化技术改造项目未能按照计划进度开展建设，上述募集资金余额将继续用于
年产 10 万千升黄酒后熟包装物流自动化技术改造项目。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《会稽山绍兴酒股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司于2016年8月22日、2016年9月12日分
别与杭州银行绍兴科技支行、浙商银行杭州分行营业部、工行绍兴市分行营业部
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2017年12月，公
司变更保荐机构及保荐代表人为平安证券股份有限公司。2018年1月4日，公司及
平安证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司绍兴分行重新签订了《募集
资金三方监管协议》。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下： 单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
工行绍兴市分行营
1211012029200081396 222,751,661.82
业部
合 计 222,751,661.82
注：杭州银行绍兴科技支行已于 2016 年 12 月销户，浙商银行杭州分行营
业部已于 2016 年 9 月销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司于 2016 年 9 月使用募集资金 26,447.66 万元置换了已预先投入募集
资金投资项目的自筹资金，其中包含两笔股权转让保证金 3,200 万元，公司在支
付时全额支付了 48,160 万元股权转让款，被收购方退回股权转让保证金时退回
至公司一般账户内，公司发现后已于 2017 年 2 月 22 日归还至工商银行的募集资
金账户；本公司于 2016 年 11 月在支付股票发行费用时误将 200 万元发行费用从
年产 10 万千升黄酒后熟包装物流自动化技术改造项目的募集资金账户支付，公
司发现后已于 2017 年 2 月 22 日归还至工商银行的募集资金账户内。
六、会计师事务所对公司2017年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年度募集资金存放与使
用情况出具了鉴证报告认为，公司关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项
报告》符合证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》及相关格式指引的规定，并如实反映了公司 2017 年度募集资金存放与
实际使用情况。
七、保荐机构对公司 2017年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报
告的结论性意见
保荐机构平安证券股份有限公司出具专项核查报告认为，会稽山 2017 年度
募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件的规定，对募集资
金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。募集资金存放与使用情况的披露与实际
情况一致。
八、上网披露的公告附件
(一) 募集资金使用情况对照表
（二）会计师事务所鉴证报告
（三）保荐机构核查意见
特此公告
会稽山绍兴酒股份有限公司
二〇一八年三月二十七日
附件
募集资金使用情况对照表
2017 年度
编制单位：会稽山绍兴酒股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额（扣除发行费用后） 130,069.04 本年度投入募集资金总额 12,514.33
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 108,724.70
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末累计 项目达到 本年 是否
是否已变更 截至期末 截至期末投入 项目可行性
承诺投资 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 预定可使 度实 达到
项目（含部分 累计投入金额 进度(%) 是否发生
项目 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 用状态日 现的 预计
变更） (2) (4)＝(2)/(1) 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 期 效益 效益
年产 10 万千升黄酒
尚未 尚未
后熟包装物流自动 否 65,262.00 65,262.00 65,262.00 15,914.33 43,902.84 -21,359.16 67.27% 尚未完工 否
完工 完工
化技术改造项目
收购乌毡帽酒业有
限公司 100%股权项 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 40,000.00 100.00 － － － 否
目
收购绍兴县唐宋酒
业有限公司 100%股 否 8,160.00 8,160.00 8,160.00 8,160.00 100.00 － － － 否
权项目
补充流动资金及偿
否 16,647.04 16,647.04 16,647.04 16,647.04 100.00 － － － 否
还银行贷款
股权转让款保证金
退回及股票发行费 -3,400.00
用支付[注]
利息收入补充流动
14.82
资金
合 计 － 130,069.04 130,069.04 130,069.04 12,514.33 108,724.70 -21,359.16 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目）：
募集资金实际募集时间晚于计划时间导致年产 10 万千升黄酒后熟包装物流自动化技术改造项目未达计划进度。
募集资金投资项目先期投入及置换情况：
截至 2016 年 9 月 8 日，本公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为 26,447.66 万元，本公司已于 2016 年 9 月用募集资金置换了预先投入的自筹资金。上述以自筹资金预先投入
募投项目的实际投资金额业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其于 2016 年 9 月 9 日出具鉴证报告（天健审〔2016〕7425 号）。
2016 年 9 月 19 日，本公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金 26,447.66 万元置换已
预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司独立董事也就该事项发表了明确同意的意见。会议审议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关规定。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况：
2016 年 9 月 19 日，本公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，一致同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，
在不超过 3.5 亿元（含 3.5 亿元）的额度内（在上述额度内可滚动使用），对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
公司 2016 年度总计购买中国工商银行保本型人民币理财产品 49,500.00 万元，到期收回 36,500.00 万元，取得投资收益 148.79 万元，截至 2016 年 12 月 31 日尚有 13,000.00 万元未到期。
2017 年 8 月 23 日，本公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，一致同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，在不
超过 2.8 亿元（含 2.8 亿元）的额度内（在上述额度内可滚动使用），对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
公司 2017 年度总计购买中国工商银行保本型人民币理财产品 136,000.00 万元，到期收回 149,000.00 万元，取得投资收益 719.93 万元，截至 2017 年 12 月 31 日所购理财产品已全部到期。
注：公司于 2016 年 9 月使用募集资金 26,447.66 万元置换了已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，其中包含两笔股权转让保证金 3,200
万元，公司在支付时全额支付了 48,160 万元股权转让款，被收购方退回股权转让保证金时退回至了公司的一般账户内，公司发现后已于 2017 年 2
月 22 日归还至工商银行的募集资金账户内。公司于 2016 年 11 月在支付股票发行费用时误将 200 万元发行费用从年产 10 万千升黄酒后熟包装物流
自动化技术改造项目募集资金账户支付，公司发现后已于 2017 年 2 月 22 日归还至了工商银行的募集资金账户内。
