平安证券股份有限公司关于
会稽山绍兴酒股份有限公司
2018年募集资金存放与实际使用情况的核查意见
平安证券股份有限公司作为会稽山绍兴酒股份有限公司（以下简称“会稽山”
或“公司”）非公开发行 A 股股票的后续持续督导机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规和
规范性文件的要求，对会稽山 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、
审慎的核查，并发表了如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕856号文核准，并经贵所同意，
公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非
公开发行人民币普通股（A股）股票9,736万股，发行价为每股人民币13.64元，
共计募集资金1,327,990,400.00元，坐扣承销费用23,000,000.00元后的募集资金为
1,304,990,400.00元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2016年8月25日
汇入公司募集资金监管账户。另扣除律师、会计师等其他发行费用4,300,000.00
元后，公司本次募集资金净额为1,300,690,400.00元。上述募集资金到位情况业经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》 天健验〔2016〕
182号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 1,087,247,027.84 元，以前年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等及理财收益的净额为 9,308,289.66 元；2018 年度实际使
用募集资金 223,600,399.65 元，2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等
及理财收益的净额为 848,737.83 元；累计已使用募集资金 1,310,847,427.49 元，
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等及理财收益的净额为 10,157,027.49
元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额），所有募集资金账户已办理销户手续。
公司以前年度已使用募集资金购买银行理财产品 1,855,000,000.00 元，赎回
银行理财产品 1,855,000,000.00 元，取得理财收益 8,687,186.29 元；2018 年度使
用募集资金购买银行理财产品 152,000,000.00 元，赎回银行理财 152,000,000.00
元 ， 取 得 理 财 收 益 665,863.02 元 ； 累 计 使 用 募 集 资 金 购 买 银 行 理 财 产 品
2,007,000,000.00 元，赎回银行理财产品 2,007,000,000.00 元，取得理财收益
9,353,049.31 元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《会
稽山绍兴酒股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管
理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构中国国际金融股份有限公司于 2016 年 8 月 22 日、2016 年 9 月 12 日分别
与杭州银行绍兴科技支行、浙商银行杭州分行营业部、工行绍兴市分行营业部签
订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2017 年 12 月，公司变更保荐机构及保荐代表人为平安证券股份有限公司。
2018 年 1 月 4 日，公司及平安证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司
绍兴分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与上海证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕，所有募集资金账户已
办理销户手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：会稽山 2018 年度募集资金使用和管理规范，符合
公司发行承诺和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》等法规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。保荐机构对会稽山董事会披露的 2018 年度募集资金存放和使用情况无异
议。
（以下无正文）
附表 1：募集资金使用情况对照表
编制单位：会稽山绍兴酒股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额（扣除发行费用后） 130,069.04 本年度投入募集资金总额 22,360.04
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 131,084.74
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末累计 项目达到 本年 是否
是否已变更 截至期末 截至期末投入 项目可行性
承诺投资 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 预定可使 度实 达到
项目（含部分 累计投入金额 进度(%) 是否发生
项目 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 用状态日 现的 预计
变更） (2) (4)＝(2)/(1) 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 期 效益 效益
年产 10 万千升黄酒 试生 试生
2018 年
后熟包装物流自动 否 65,262.00 65,262.00 65,262.00 22,357.34 66,260.18 998.18 101.53 产调 产调 否
11 月
化技术改造项目 试 试
收购乌毡帽酒业有
限公司 100%股权项 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 40,000.00 100.00 － － － 否
目
收购绍兴县唐宋酒
业有限公司 100%股 否 8,160.00 8,160.00 8,160.00 8,160.00 100.00 － － － 否
权项目
补充流动资金及偿
否 16,647.04 16,647.04 16,647.04 16,647.04 100.00 － － － 否
还银行贷款
利息收入补充流动
2.70 17.52
资金
合 计 － 130,069.04 130,069.04 130,069.04 22,360.04 131,084.74 998.18 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目）：
募集资金实际募集时间晚于计划时间导致年产 10 万千升黄酒后熟包装物流自动化技术改造项目未达计划进度。
5
募集资金投资项目先期投入及置换情况：
截至 2016 年 9 月 8 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为 26,447.66 万元，公司已于 2016 年 9 月用募集资金置换了预先投入的自筹资金。上述以自筹资金预先投入募投
项目的实际投资金额业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其于 2016 年 9 月 9 日出具鉴证报告（天健审〔2016〕7425 号）。
2016 年 9 月 19 日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金 26,447.66 万元置换已预
先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事也就该事项发表了明确同意的意见。会议审议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关规定。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况：
2016 年 9 月 19 日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，一致同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，在
不超过 3.5 亿元（含 3.5 亿元）的额度内（在上述额度内可滚动使用），对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
公司 2016 年度总计购买中国工商银行保本型人民币理财产品 49,500.00 万元，到期收回 36,500.00 万元，取得投资收益 148.79 万元，截至 2016 年 12 月 31 日尚有 13,000.00 万元未到期。
2017 年 8 月 23 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，一致同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，在不超
过 2.8 亿元（含 2.8 亿元）的额度内（在上述额度内可滚动使用），对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
公司 2017 年度总计购买中国工商银行保本型人民币理财产品 136,000.00 万元，到期收回 149,000.00 万元，取得投资收益 719.93 万元，截至 2017 年 12 月 31 日所购理财产品已全部到期。
公司 2018 年度总计购买中国工商银行保本型人民币理财产品 15,200.00 万元，到期收回 15,200.00 万元，取得投资收益 66.59 万元，截至 2018 年 12 月 31 日所购理财产品已全部到期。
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