东海证券股份有限公司关于安徽长城军工股份有限公司

                    2020 年度之持续督导现场检查报告



    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》等有关法律、法规的规定，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”、
“保荐机构”）作为安徽长城军工股份有限公司（以下简称“长城军工”、“公司”）的
保荐机构，对长城军工进行了 2020 年持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如
下：



       一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构：东海证券股份有限公司

    保荐代表人：郭婧、彭江应

    现场检查时间：2020 年 12 月 8 日至 2020 年 12 月 11 日

    现场检查人员：郭婧、陆超

    现场检查手段：

    1、查阅公司三会会议文件；

    2、实地走访公司募集资金专户开户行并获取对账单；

    3、取得公司募集资金使用凭证等资料；

    4、实地察看公司主要生产经营场所及募投项目具体实施情况；

    5、检查公司内控制度及执行情况和信息披露情况；

    6、核查公司关联交易、对外担保资料；

    7、与公司董事、高级管理人员及相关人员进行访谈；

    8、查阅公司信息披露有关资料。




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    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    保荐机构查阅了长城军工的公司章程、三会议事规则等制度，查阅了三会会议相
关文件及信息披露文件，并与董事、高级管理人员进行了访谈。

    经检查，保荐机构认为：公司治理机制有效发挥作用，公司董事、监事和高级管
理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，股东大
会、董事会和监事会议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》及相关法律法规相
关事项；公司内部机构设置合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责
任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司股东大会、董事会和监
事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，三会会议记录等资料
保存完整。

    （二）信息披露情况

    保荐机构查阅了公司信息披露制度、三会会议文件、信息披露文件，将公告文件
与指定渠道披露的相关信息进行对比和分析，并与董事、高级管理人员进行了访谈。

    经检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，长城军工真实、准确、完整地履行
了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司
信息披露的相关规定。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    保荐机构检查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来资
料，查阅了公司相关制度、三会会议文件和信息披露文件，并与董事、高级管理人员
进行了访谈。

    经检查，保荐机构认为：公司与控股股东、实际控制人之间资产、人员、财务、
机构、业务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金
的情形。

    （四）募集资金使用情况

    公司首次公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户，并与专户开立银行
及保荐机构签署了募集资金三方监管协议及四方监管协议，保荐机构核查了募集资金

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专户对账单，抽取了募集资金使用凭证，查阅了公司募集资金管理制度，实地查看了
募投项目的具体实施情况，并与董事、高级管理人员及相关人员进行了访谈。

    经检查，保荐机构认为：公司对于募集资金的存放和使用符合相关法律法规规定，
不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐机构查阅了公司相关制度、三会会议文件、信息披露文件、相关合同，与董
事、高级管理人员进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：长城军工不存在违规关联交易，不存在新增重大对外投
资；除已披露的信息外，不存在其他需要披露的对外担保。

    （六）经营状况

    保荐机构查阅了公司定期报告，与董事会秘书进行了访谈，了解公司所处行业的
发展情况。

    经核查，保荐机构认为：公司经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司经营
情况正常。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。



    三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司的董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展上海证券交易所
最新相关法规、规定的学习，以促使公司运作更加规范。



    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项




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    本次现场检查未发现长城军工存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券
交易所报告的事项。



    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极地配合，为本次现场检查提供了
必要的支持。



    六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所市公司持续督导工作指引》的有关要求，对长城
军工认真履行了持续督导职责。经过本次现场核查工作，保荐机构认为：2020 年，长
城军工在公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、募集资金使用、独立性、关联
交易、对外担保、对外投资等重大方面运行良好，符合《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定的要求。截至现场检
查之日，公司经营情况良好，未发生重大不利变化。保荐机构将持续关注公司募集资
金投资项目的进展情况，督促公司有效合理的使用募集资金。

    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于安徽长城军工股份有限公司 2020
年度之持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




  保荐代表人（签名）：                                           ：

                            郭婧                   彭江应




                                                      东海证券股份有限公司



                                                            年    月   日




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