安徽长城军工股份有限公司
               信息披露事务管理制度
 （经2022年11月14日第四届董事会第十次会议审议通过）

                     第一章 总则

    第一条 为规范安徽长城军工股份有限公司（以下简称
“公司”）及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息
披露事务管理，明确公司内部（含控股子公司）和有关人员
的信息披露职责范围和保密责任，保障信息披露工作的真
实、准确、完整、及时，保护公司和投资者的合法权益，依
据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上
市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办
法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—信息披露事务管理》《上海证券交易所股票上市规则
（2022 年 1 月修订）》（以下简称《上市规则》）和《安
徽长城军工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
等有关规定，制定本制度。
    第二条 本制度所称“信息”是指所有能对公司证券交易
价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信
息。本制度所称“披露”是指在规定的时间内、通过规定的媒
体、按规定的程序、用规定的方式向社会公众公布前述的信


                           —1 —
息， 并送达证券监管部门。
    第三条 信息披露义务人是指公司及其董事、监事、高
级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购
人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交
易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构
及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停
复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体。
    第四条 本制度适用于如下人员机构：
    （一）董事会秘书和信息披露事务管理部门；
    （二）董事和董事会；
    （三）监事和监事会；
    （四）高级管理人员；
    （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司负责人；
    （六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东；
    （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
    以上人员机构应当按照本制度的规定履行有关信息的内
部报告程序进行对外披露的工作。
    第五条 本制度由董事会负责实施，董事长是信息披露
事务的第一责任人，董事会秘书负责协调执行信息披露事
务，组织和管理信息披露事务管理部门，具体承担公司信息
披露工作。




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        第二章 信息披露的基本原则和一般规定

    第六条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行
政法规、部门规章、《上市规则》以及上海证券交易所（以
下简称“上交所”）发布的办法和通知等相关规定，履行信息
披露义务。除上述法定信息披露义务之外，公司应当在不涉
及敏感财务信息、商业秘密的基础上，主动、及时地披露对
股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息。
    第七条 公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、
完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
    信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
    第八条 公司应当及时、公平地披露所有对公司证券及
其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和
相关备查文件在第一时间报上交所。
    第九条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、
勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及
时、公平。
    第十条 公司的董事、监事、高级管理人员应当保证公
司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    公司董事、监事和高级管理人员不能保证公司披露的信
息内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议

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的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，公司应当予以
披露。
    第十一条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上
市规则》规定的披露标准，或者《上市规则》没有具体规
定，但上交所或公司董事会认为该事件对公司证券及其衍生
品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照《上市规
则》及时披露。
    第十二条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公
开或者泄漏该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
    公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人员在信息
披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄
漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵证
券及其衍生品种交易价格。
    第十三条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒
体关于公司的报道，以及公司证券及其衍生品种的交易情
况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复
上交所就上述事项提出的问询，并按照《上市规则》的规定
和上交所要求及时、准确、完整地就相关情况作出公告。
    第十四条 公 司 披 露 信 息 时 ， 应 当 使 用 事 实 描 述 性 语
言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得
含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
    第十五条 公 司 应 披 露 的 信 息 文 件 主 要 包 括 招 股 说 明


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书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。定
期报告为年度报告、中期报告和季度报告，其他报告为临时
报告。
    第十六条 公司依法披露的信息文件，应将公告文稿和
相关备查文件报送上交所审核、登记，并在中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体发布。
    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不
得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替公司应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时
报告义务。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。
    第十七条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属
于国家秘密、商业秘密、商业敏感信息，按照本制度披露或
者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密法律行政法
规规定、不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者
的，可以按照上交所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
    （一）拟披露的信息未泄漏；
    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；
    （三）公司证券及其衍生品种交易未发生异常波动。
    暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露
相关信息，并说明未及时披露的原因、公司就暂缓、豁免披
露已履行的决策程序和已采取的保密措施等情况。
    第十八条 公司应当保证所有股东具有平等地获得公司


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披露信息的机会，努力为投资者创造经济便捷的方式来获得
信息。公司应配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外
咨询电话的畅通。
    第十九条 公司股东、实际控制人等相关信息披露义务
人，应当按照有关规定履行信息披露义务，并配合公司做好
信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，
并在披露前不对外泄漏相关信息。
    第二十条 公司信息披露文件的全文应当在上交所和符
合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报
告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上交所和符合
中国证监会规定条件的报刊披露并置备于公司住所供社会公
众查阅。

                   第三章 定期报告

    第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、
中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影
响的信息，均应当披露。
    第二十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起
4 个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日
起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9
个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。公司第一季度报告
的披露时间不得早于上一年度报告的披露时间。
    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时

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向上交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延
期披露的最后期限。
    第二十三条 年度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股
票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；
    （四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情
况；
    （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变
动情况、年度报酬情况；
    （六）董事会报告；
    （七）管理层讨论与分析；
    （八）报告期内重大事件及对公司的影响；
    （九）财务会计报告和审计报告全文；
    （十）中国证监会规定的其他事项。
       第二十四条 中期报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股
票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况，控股
股东及实际控制人发生变化的情况；


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    （四）管理层讨论与分析；
    （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的
影响；
    （六）财务会计报告；
    （七）中国证监会规定的其他事项。
       第二十五条 季度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）中国证监会规定的其他事项。
       第二十六条 公司应当按照中国证监会和上交所规定的
内容与格式编制完成定期报告。公司各部门、各分支机构接
到编制定期报告要求提供情况说明和数据的，应在规定时间
内及时、准确、完整的以书面形式提供，有编制任务的，应
按期完成。部门负责人应对提供的资料及编制的内容进行审
核。
       第二十七条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告
签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董
事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监
会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公
司的实际情况。
    董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、
准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和


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发表意见，并予以披露。
    第二十八条 公司年度报告中的财务会计报告必须经符
合《证券法》等法律规定的会计师事务所审计。公司中期报
告的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当审计：
    （一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥
补亏损的；
    （二）中国证监会或上交所认为应当进行审计的其他情
形。
    公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或
上交所另有规定的除外。
       第二十九条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审
计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专
项说明。
       第三十条 公司预计全年度经营业绩将出现下列情形之
一的，应当在会计年度结束后 1 个月内进行业绩预告：
    （一）净利润为负值；
    （二）净利润实现扭亏为盈；
    （三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下
降 50%以上；
    （四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入


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后的营业收入低于 1 亿元；
    （五）期末净资产为负值；
    （六）本所认定的其他情形。
    公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第
（三）项情形之一的，应当在半年度结束后 15 日内进行预
告。
       第三十一条 在定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或
者因业绩传闻导致公司证券及其衍生品种交易波动的，公司
应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否经审计），
包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总
资产和净资产等。
       第三十二条 公司应当认真对待上交所对定期报告的事
后审核意见，及时回复上交所的问询，并按要求对定期报告
有关内容作出解释和说明。如需披露更正或补充公告并修改
定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网
站上披露修改后的定期报告全文。
       第三十三条 公司发行可转换公司债券的，年度报告和
中期报告还应当包括以下内容：
    （一）转股价格历次调整、修正的情况，经调整、修正
后的最新转股价格；
    （二）可转换公司债券发行后累计转股的情况；
    （三）前 10 名可转换公司债券持有人的名单和持有


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量；
    （四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大
变化的情况；（如适用）
    （五）公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度
偿债的现金安排；
    （六）中国证监会和本所规定的其他内容。

                     第四章 临时报告

       第三十四条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、
部门规章和《上市规则》发布的除定期报告以外的公告。
    第三十五条 发生可能对公司证券交易价格产生较大影
响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说
明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
    前款所称重大事件包括：
    （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    （二）公司发生大额赔偿责任；
    （三）公司计提大额资产减值准备；
    （四）公司出现股东权益为负值；
    （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
    （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能
对公司产生重大影响；
    （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、

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资产分拆上市或者挂牌；
    （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股
东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过
户风险；
    （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户
被冻结；
    （十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变
动；
    （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可
能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露
或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行
更正；
    （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监
会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有
权机关重大行政处罚；
    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、


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高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机
关采取留置措施且影响其履行职责；
    （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、
高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达
到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机
关采取强制措施且影响其履行职责；
    （十九）中国证监会规定的其他事项。
    上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发
生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书
面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务。
       第三十六条 上市公司变更公司名称、股票简称、公司
章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，
应当立即披露。
       第三十七条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最
先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发
生时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司
应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因
素：


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    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第三十八条 上市公司披露重大事件后，已披露的重大
事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的进展或者变化的，上市公司应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
    第三十九条 公司控股子公司发生本制度第三十五条规
定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价
格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第四十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、
回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发
生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义
务，披露权益变动情况。
    第四十一条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的
异常交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种
发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其
衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方
了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、


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准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者
其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
    第四十二条 公司证券交易被中国证监会或者上交所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券交易异常波动
的影响因素，并及时披露。
    第四十三条 公司发行证券，应当按照中国证监会规定
的程序、内容和格式编制公开募集证券说明书或者其他信息
披露文件，依法履行信息披露义务。

                  第五章 内部报告制度

    第四十四条 公司的董事、监事、高级管理人员、各职
能部门、各控股子公司和参股子公司应积极配合公司董事会
秘书做好信息披露工作，及时报告重大事件的发生和进展情
况，提供真实、准确、完整的信息披露资料。
    第四十五条 公司总部各部门和分公司的负责人以及子
公司的法定代表人是本部门及本公司的信息报告第一责任
人，同时各部门、分公司以及子公司应当指定专人为指定联
络人，负责向董事会秘书或证券部报告信息。
    第四十六条 当公司知悉第四章所规定的重大事件，或
就有关交易签署意向书或者拟签订正式协议（无论是否附条
件）时，公司董事、监事、高级管理人员或者其他相关人员
应在第一时间内将有关信息通报董事会秘书，董事会秘书对
该事件是否需要披露及是否需要董事会或股东大会审议作出

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判断。
       第四十七条 公司的控股子公司发生第四章所规定的重
大事件，视同本公司发生的重大事件履行信息披露义务。控
股子公司应将有关信息和资料及时报公司董事会秘书。
    第四十八条 公司各部门、各子公司对本制度或者信息
披露的有关规定不明的，可向董事会秘书咨询。
    第四十九条 重大事件内部报告的首要责任人为该事件
的最先知悉人、直接经办人及其部门负责人。
       第五十条 未公开信息的内部通报范围限于董事长、董
事会秘书和相关信息披露义务人。

                   第六章 信息披露程序

       第五十一条 定期报告披露的一般程序为：
    （一）董事会秘书和财务负责人负责编制定期报告，并
经总经理办公会审议；
    （二）证券部或董事会秘书将定期报告送达各董事、监
事和高级管理人员审阅；
    （三）董事长召集和主持董事会审议定期报告，并签发
审核通过的定期报告；董事和高级管理人员签署书面确认意
见；
    （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告并签发审
核意见，说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、
中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整

                            16
地反映公司的实际情况；
    （五）证券部协助董事会秘书负责定期报告的送审与披
露事宜。
    第五十二条 临时报告披露的一般程序为：
    （一）信息披露义务人或其他信息知晓人在知悉重大事
件发生时，应当根据第五章的有关规定立即向董事长或董事
会秘书报告；
    （二）董事长会同董事会秘书按照有关法律、法规和
《上市规则》及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进
行分析和判断，如需履行信息披露义务的，应及时将信息向
董事会进行汇报，提请董事会履行相应程序；
    （三）证券部根据重大事件的实际情况，负责临时报告
的草拟；
    （四）董事会秘书会同有关负责人对临时报告的内容进
行审查并签字确认，报董事长审定签发；
    （六）证券部在规定的时间内，以上交所规定的方式向
其报送，在指定媒体上披露。

               第七章 信息披露的管理

    第五十三条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等
相关事宜。董事、监事和高级管理人员非经董事会书面授
权，不得对外发布未披露信息。
    第五十四条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管

                         17
理，董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事宜。
    （一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
    （二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的
具体事宜，负有直接责任；
    （三）董监高相关人员应负有连带责任；
    （四）证券部为信息披露管理工作的日常工作部门，由
董事会秘书直接领导，具体办理公司信息披露事务、联系投
资者、接待来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司
披露过的资料等日常信息披露管理事务。
       第五十五条 公司的股东、实际控制人 发生以下事件
时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义
务。
    （一）持有公司 5%以上股份的股东持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其
他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股
东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风
险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播


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或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东应当
及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确
的公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地
位，不得要求公司向其提供内幕信息。
    第五十六条 公司信息披露义务人应当严格遵守国家有
关法律、法规和本制度的规定，认真履行信息披露的义务，
公司董事、监事、高级管理人员和各有关部门应根据工作分
工，按照信息披露和重大信息内部报告制度的有关规定，及
时向董事长和董事会秘书提供应当披露的信息和有关资料。
    第五十七条 公司月、季度、半年和年度财务和生产统
计报表，除按规定上报经济运行部门和公司领导外，在公司
定期报告披露前不得向其他任何单位和个人泄露。
    第五十八条 公司定期报告披露前，公司及所属各分子
公司在新闻媒体进行宣传报道时，不得提前泄露与公司经营
业绩有关的内幕信息。对外宣传新闻稿件应建立审查制度，
由公司和分子公司主管领导审核签字后方可公开报道。
    第五十九条 公司对公众投资者的咨询服务，仅限于允
许公开披露的信息。
    第六十条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项如
有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向上交所
咨询。


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               第八章 信息披露工作的分工和责任

       第六十一条 控股和参股股东的责任：对涉及本制度第
五十五条的事件负有保证信息及时准确传递并配合公司履行
信息披露义务的责任，并对违反本制度第二章所列信息披露
的基本原则和一般规定的行为负责。
       第六十二条 董事的责任：董事会全体成员遵守本制度
第二章所列信息披露的基本原则和一般规定，对任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任。
    第六十三条 监事的责任：对信息披露的真实、准确、
完整负有监督检查的义务，并保证符合本制度第二章所列信
息披露的基本原则和一般规定，对任何虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏承担个别及连带责任。
       第六十四条 经理层的责任
    （一）经理层应及时将涉及重大经营活动、对外投资、
重大合同签订与执行、资金运用和业绩盈亏等对股东和其他
利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息，以书面方式
通知证券部及董事会秘书，并及时予以披露。
    （二）经理层有责任和义务答复董事会关于涉及公司定
期报告、临时报告及其他情况的询问，以及董事会代表股
东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责
任。
       第六十五条 董事会秘书的责任

                            20
    （一）负责公司和相关当事人与上交所及其他证券监管
机构之间的及时沟通和联络，保证上交所及其他证券监管机
构可以随时与其取得工作联系；
    （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执
行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司
和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向上交所办
理定期报告和临时报告的披露工作；
    （三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答
投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；
    （四）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密
措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正
式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措
施并向上交所报告；
    （五）董事会秘书在执行职务时出现重大失误或疏漏，
给公司或投资者造成重大损失，应承担责任。
    第六十六条 分、子公司的责任
    （一）分公司在经营活动中，涉及签订重大合同（采
购、销售）、与实业公司关联交易及发生对公司经营可能产
生重大影响的事件时，应及时报告董事长或董事会秘书，并
由董事会秘书根据情况确定是否需要披露。分公司对上述情
况不报告或延迟报告要承担责任。
    （二）子公司在经营活动中，涉及对外投资、担保、签


                         21
订重大合同（包括借贷、委托经营、受托经营、委托理财、
租赁、承包等）及对公司经营产生重大影响的事件时，应及
时向公司董事长或董事会秘书报告，并由董事会秘书根据情
况确定是否需要披露。子公司对上述情况不报告或延迟报告
要承担责任。
       第六十七条 公司各部门的责任
    根据公司各部门的工作职责和信息披露的要求，各部门
对涉及如下事项，按照分工，负责资料的搜集整理和初步审
查，并及时向董事会秘书报告。
    （一）证券部：公司定期报告、临时报告的有关文件资
料。股东大会、董事会、监事会决议的有关文件资料。联系
投资者、接待来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公
司披露过的资料等日常信息披露管理事务。公司证券交易发
生异常波动，公共媒体发布的有关公司的信息对公司报道失
实或可能对公司股价产生影响，或对投资者产生误导，对外
投资。
    （二）财务部：配合董事会秘书在财务信息披露方面的
相关工作，负责公司定期报告、临时报告的有关文件资料，
公司及分、子公司借贷、计提大额资金减值准备、大额资金
赔偿、担保、资金运用、关联交易、业绩盈亏、政府补贴
等。
    （三）经济运行部（安全环保部）：公司及分子公司重


                            22
大采购和销售合同的签订及执行情况，重大投资及技术改
造，安全环保体系运行情况，对公司生产经营产生重大影响
的突发性事件及受到政府部门行政处罚等。
    （四）党群工作部：公司及分子公司履行社会责任情
况，捐资捐赠情况、舆情监测和对外宣传等。
    （五）科技质量部：公司及分子公司开展重大科研开发
及合作、重大科研合同、重大科技奖和质量奖、重大质量事
故及质量损失等。
    （六）人力资源部：公司及分子公司重要人事变动，董
事、监事和高级管理人员的薪酬管理及业绩考核，人才发展
规划等。
    （七）办公室：公司及分子公司重大决策、重大安排、
重大活动以及能对公司证券及衍生品价格产生影响的重大事
件和信息等。
    （八）审计监察部：负责对信息披露过程中存在重大差
错或重大遗漏，调查原因，提出责任认定意见，并形成书面
材料；内部审计过程中发现的重要缺陷或重大风险等。
    （九）保密办公室：公司及分子公司保密体系运行监督
情况，失泄密事件等。

           第十章 信息披露相关资料的档案管理

    第六十八条 董事、监事和高级管理人员在履行职责时
应当有记录，包括但不限于下列文件：股东大会会议议案、

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会议决议、会议记录、会议表决票；董事会会议议案、会议
决议、会议记录；监事会会议议案、会议决议、会议记录；
独立董事声明或意见文件；高级管理人员声明和意见文件
等。
    第六十九条 公司对外披露信息的文件由董事会秘书负
责保存。股东大会文件、董事会文件、监事会文件和信息披
露文件分类存档保管。保存期限为 10 年。

                   第十一章        保密责任

       第七十条 公司信息披露的义务人和信息的知晓人，对
其知晓的公司应披露的信息负有保密的责任，不得擅自以任
何形式对外披露公司的有关信息。
       第七十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因
工作关系接触到应披露而尚未公开重大信息的工作人员，负
有保密义务。
    公司信息披露的义务人、董事、监事、高级管理人员及
其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在
最小范围内，重大信息应指定专门人员报送和保管。不得泄
露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵证券
交易价格。
    公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员以及其他核心人员与媒体交流，使用网站、博客、微
博、微信等社交媒体发布信息，不应涉及未公开重大信息。

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    公司建立内幕信息知情人登记制度，明确内幕信息的范
围和保密责任。公司董事、监事、高级管理人员及其他因工
作关系接触到应披露信息的内幕知情人在依法信息披露前，
应按照制度要求进行内幕信息知情人登记，并对上述信息负
有保密义务。
       第七十二条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关
联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司有追
究其法律责任的权利。
    信息披露过程中涉嫌违法或犯罪的，按国家相关法律规
定，移送司法机关追究其刑事责任或其他法律责任。公司董
事会对违反规定人员的责任追究、处分情况应及时报告上交
所。
       第七十三条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保
密，或者已经泄露，或者公司证券价格已经明显发生异常波
动时，公司应当立即将该信息予以披露。

               第十二章   信息披露违规责任

       第七十四条 信息披露违规行为包括但不限于以下情
形：
    （一）未按照中国证监会、上交所以及公司有关规定的
要求，及时、公平的披露信息；
    （二）所披露的内容与真实情况不相符的；
    （三）未按照中国证监会、上交所及有关法律法规的要

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求，对相应重大事件或重要信息进行披露的；
    （四）违反《上市公司信息披露办法》《上市规则》以
及有关法律法规的规定，使信息披露发生较大差错或造成不
良影响的；
    （五）其他违规行为。
    第七十五条 信息披露重大差错的认定：
    （一）财务报告重大差错是指足以影响财务报表使用者
对企业财务状况、经营成果和现金流量做出正确判断的会计
差错。涉及资产、负债、净资产、收入、利润的会计差错金
额占最近一期会计年度经审计上述指标达到 5%以上，且绝
对金额超过 500 万元的；或会计差错金额直接影响盈亏性质
的；或经审计后，对以前年度财务报告进行更正以及监管部
门对以前年度财务报告存在差错进行更正的等。
    （二）除财务报表外，财务报告附注中出现财务信息虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对投资者阅读和理解公
司会计报表附注造成重大偏差或误导的情形。
    （三）未按照规定披露或未披露重大投资、对外担保、
诉讼、仲裁、关联交易及其他重要事项所涉及的数额占公司
最近一期经审计总资产、净资产、营业收入的比例均超过
5%的。
    （四）公司编制的定期报告、公告、临时公告等重要内
容出现虚假记载、误导性陈述或其他重大遗漏，对投资者阅


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读和理解定期报告、公告、临时公告等产生重大偏差或误导
的情形。
    （五）公司披露的业绩预告出现修正的情形。
    （六）监管部门认定的其他信息披露中存在重大差错的
情形。
       第七十六条 信息披露发生重大差错的，公司应追究导
致信息披露发生重大差错的直接相关责任人（以下简称“责
任人”）的责任。除追究责任人的责任外，公司董事长、总
经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任；公司董事
长、总经理、财务负责人、会计机构负责人应对公司财务报
告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责
任。
       第七十七条 对于责任人因不履行或未正确履行信息披
露职责而出现信息披露违规非法的，应当根据其行为的客观
方面和主观方面等综合审查认定并追究其责任。
       第七十八条 对信息披露存在重大差错或重大遗漏，由
公司审计监察部负责收集、汇总相关资料，调查责任原因，
并形成书面材料，详细说明相关差错的性质、产生原因和责
任认定的初步意见及整改措施，逐级上报公司审计委员会、
薪酬与考核委员会和董事会批准，在监事会的监督下执行。
       第七十九条 在对责任人做出处理前，应当听取责任人


                           27
的意见，保证其陈述和申辩的权利。
    第八十条 对责任人的责任追究按照法律法规、监管部
门及公司相关要求执行。

                    第十三章   附则

    第八十一条 本制度所称“以上”均含本数。
    第八十二条   本制度与中国证监会、上交所等有关监管
部门关于信息披露的规定不一致的，以其规定为准。
    第八十三条   涉及保密事项按照国家、公司有关保密规
定执行。
    第八十四条 本制度解释权和修订权属于公司董事会。
    第八十五条 本制度自董事会通过之日起实施。




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