中国国际金融股份有限公司
               中邮证券有限责任公司
        关于中国邮政储蓄银行股份有限公司
          2019 年度持续督导现场核查报告

保荐机构名称：中国国际金融股份有 核查对象名称：中国邮政储蓄银行股份

限公司、中邮证券有限责任公司           有限公司

保荐代表人姓名：许佳                   联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：李勇                   联系电话：010-82290822

核查组组长姓名：许佳                   联系电话：010-65051166

现场核查人员姓名：许佳、李勇、周韶龙、王楠

现场核查时间：2020 年 3 月 24 日

   一、现场核查工作概述

       项目                                 情况说明

核查计划报备时间    2020 年 3 月 16 日

核查事由与目标      根据中国证券监督管理委员会北京监管局《北京证监局

                    保荐机构持续督导工作监管指引（试行）》、上海证券交

                    易所《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、

                    《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的要

                    求，对邮储银行核查期间内的公司治理、信息披露、定

                    期报告、关联关系及对外担保、对外投资、募集资金存

                    放与使用、承诺履行情况等事项进行核查


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核查期间            2019 年 12 月 10 日至 2020 年 3 月 20 日

主要核查程序        核查组综合考虑现场核查的目的及核查期内的实际情

                    况，选择性地采用以下核查手段中的若干方式，以合理

                    怀疑的态度执行各项现场核查实施程序，获取充分和恰

                    当的现场核查资料和证据：

                    1、 对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行

                    查阅、复制、记录，包括但不限于：核查公司的章程、

                    内部控制制度、三会记录、信息披露文件、财务及业务

                    资料、商务合同和关联交易协议、募集资金和募投项目

                    资料、银行对账单等

                    2、 对有关事项和情况询问公司相关人员进行了解，并

                    获取公司的确认文件

   二、现场核查发现的问题及采取的措施

    事项                           问题、措施与建议

公司治理和内
               无
部控制情况



信息披露情况   无



侵害公司利益
               无
行为情况


                                   2
募集资金管理
                 无
和使用情况


公司及股东承
                 无
诺履行情况


前期存在问题
                 不适用
的整改情况



其他             无



   三、需报告的其他事项

             报告事项                          说明

持续督导期间保荐工作重大事项 无

核查对象及其控股股东、实际控 公司及其子公司、控股股东及实际控制人、

制人、董事、监事和高级管理人 董事、监事和高级管理人员对本次现场核查

员配合现场核查的情况           积极配合，情况良好

核查对象所聘请的证券服务机构
                               相关证券服务机构积极配合，情况良好
配合现场核查的情况

核查过程中聘请其它证券服务机
                               不适用
构工作的情况

未能执行的核查程序情况         无


                                    3
其他需要报告的特别事项   无




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   四、结论意见

   （一）中国国际金融股份有限公司关于本次现场核查的结论意见

            总体结论                                   内核意见

本次现场检查基本达到核查目标，被 本次核查工作已按照监管部门要求组

核查对象基本履行了规范运作、信守 织与实施，符合保荐机构相关制度规

承诺和信息披露义务。保荐机构将持 定，工作底稿完整并及时归档，报告内

续关注被核查对象未来的经营、财 容准确，无虚假记载、误导性陈述和重

务、股权变动、承诺履行等情况。             大遗漏。



保荐代表人：许佳




                  2020 年   月    日

保荐代表人：李懿范
                                           内核负责人：杜祎清



                  2020 年   月    日
                                                           2020 年     月   日
保荐业务负责人：孙男




                  2020 年   月    日



                                 保荐机构公章：       2020 年     月   日


                                       5
   （二）中邮证券有限责任公司关于本次现场核查的结论意见

            总体结论                                内核意见

本次现场检查基本达到核查目标，被 本次核查工作已按照监管部门要求组

核查对象基本履行了规范运作、信守 织与实施，符合保荐机构相关制度规

承诺和信息披露义务。保荐机构将持 定，工作底稿完整并及时归档，报告内

续关注被核查对象未来的经营、财 容准确，无虚假记载、误导性陈述和重

务、股权变动、承诺履行等情况。          大遗漏。



保荐代表人：李勇




               2020 年   月    日

保荐代表人：谢民
                                        内核负责人：张望亚



               2020 年   月    日
                                                        2020 年    月    日
保荐业务负责人：于晓军




               2020 年   月    日



                              保荐机构公章：        2020 年 3 月 25 日




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