中国邮政储蓄银行股份有限公司
       董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》

等相关法律规及《中国邮政储蓄银行股份有限公司章程》《中国邮

政储蓄银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》等规定，中

国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称本行）董事会审计委员会
依法履职、勤勉尽责，现将 2019 年度履职情况报告如下。

    一、董事会审计委员会会议召开情况

    审计委员会共召开会议 7 次，审议了 2018 年度审计工作报告

暨 2019 年度审计工作计划、财务报表及审计报告、年度内部控制

评价报告、财务报告外部审计管理办法等 26 项议案，听取了财务

报表审计工作情况等 5 项汇报。审计委员会围绕内外部审计工作、

内部控制评价、内审体制机制建设等方面向董事会提出了意见或建

议。
    二、董事会审计委员会履行职责情况

    董事会审计委员会定期审查本行的财务报告，审议通过了年度

报告、第一季度报告、半年度报告、第三季度报告、三年一期财务

报表及审计报告和相关专项审计报告，对本行财务报表的真实性、

完整性和准确性等进行判断。同意续聘普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）及罗兵咸永道会计师事务所分别负责按照中国准


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则和国际准则提供审计及相关服务；与会计师事务所充分沟通，组

织开展对其年度工作评价，确保会计师工作的独立性及有效性。实

时关注本行审计工作进展，对内审部门的工作进行监督评价；指导

制定 2018 年度审计工作报告暨 2019 年度审计工作计划、2018 年度

内部控制评价的报告，修订消费者权益保护工作审计管理办法、反

洗钱内部审计管理办法、经济责任审计管理办法，不断完善本行内

部审计体制机制。
    三、本行 2019 年年度报告的审计工作情况
    根据本行董事会审计委员会年报工作规程，在会计师事务所进

场前，董事会审计委员会审阅了其制定的 2019 年审计范围、审计

工作方案及安排，与会计师事务所单独沟通，同意会计师事务所按

照方案及安排开展审计工作。期间，还听取了会计师事务所关于年

度财务报表预审工作结果和年审审计计划汇报，董事会审计委员会

与会计师事务所就财务信息、关键审计事项等内容进行充分讨论和

沟通。董事会审计委员会于 2020 年 3 月 24 日召开会议，审议通过
了年度财务报表及审计报告，听取了会计师事务所关于年度审计工

作的汇报，认为本年度财务报告真实、准确、完整地反映了本行财

务状况；审议了会计师事务所 2019 年度工作评价报告，认为 2019

年度会计师事务所工作独立、有效。


                                  二〇二〇年三月二十五日


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