齐鲁银行:齐鲁银行股份有限公司独立董事2021年度述职报告2022-04-29
齐鲁银行股份有限公司独立董事 2021 年度
述职报告
2021年,齐鲁银行股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事严
格按照《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》
和《上市公司独立董事规则》等法律法规、部门规章、规范性文件
以及《齐鲁银行股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关
规定,忠实勤勉,依法合规履行职责,充分发挥独立性和专业性,
切实维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。现将2021年履
职情况报告如下:
一、独立董事的基本情况
截至2021年末,公司董事会由13名董事组成,其中独立董事5名,
分别为会计、法律、金融、管理等方面的专家,具备履职所必须的
专业知识、工作经验、基本素质和良好的职业道德。独立董事任职
资格、人数和比例符合监管机构有关规定,不存在任何可能影响其
独立、客观判断的情形。独立董事的简历如下:
陆德明先生,1965年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,
博士研究生,现任公司独立董事,新湖控股有限公司副总裁等职务。
历任浙江省林业科学研究所主办会计,浙江财经学院会计系讲师,
财政部会计司会计准则委员会技术研究部负责人,中国证监会会计
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部会计制度处处长,湖南证监局局长助理。
单云涛先生,1959年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,
研究生学历,现任公司独立董事,北京金诚同达(上海)律师事务
所高级合伙人。历任中国政法大学教师,北京市政府法制工作办公
室干部,农业部政法司法律咨询中心副处长,北京市嘉润律师事务
所律师,北京市金洋律师事务所律师,北京金诚同达律师事务所高
级合伙人。
陈进忠先生,1960年4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,
博士研究生,高级经济师,现任公司独立董事。历任河北银行学校
教师;河北保定金融高等专科学校金融系副主任、讲师,办公室主
任、副教授;中国人民银行河北保定分行副行长;中国民生银行总
行人力资源部副处长,总行办公室处长、主任助理、副总经理(主
持工作)、总经理,第四届、第五届监事会监事,北京管理部党委
书记、总经理,总行党委委员、纪委书记兼人力资源部总经理、党
委组织部部长,总行党委委员、纪委书记。
卫保川先生,1964年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,
研究生学历,现任公司独立董事,北京宏道投资管理有限公司董事
长等职务。历任中国新技术创业投资公司投资经理,中国纺织物产
集团投资部副总经理,中国证券报社新闻部主任、市场新闻部主任、
市场研究中心主任及首席经济学家,中国基金业协会投资者教育委
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员会副主任委员,国信证券研究所首席策略顾问,新华社新华财经
特约高级经济分析师,齐鲁银行外部监事。
王庆彬先生,1956年12月出生,中国国籍,无境外永久居留权,
硕士学位,高级经济师,现任公司独立董事。历任建设银行山东省
分行地方处办公室干部,建设银行山东省分行综合计划处副处长、
处长,建设银行济南分行行长,建设银行山东省分行副行长兼济南
分行行长,招商银行济南分行行长,招商银行上海分行行长,招商
银行行长助理,招商银行副行长,招商银行副行长兼北京分行行长。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席会议情况
2021年,公司共召开股东大会3次、董事会11次(其中通讯方式
表决4次)、董事会专门委员会21次。独立董事参加会议的情况如下:
亲自出席会议次数/应出席会议次数
董事会专门委员会
姓名 股东大会 董事会 关联交易控 消费者权
战略委员 审计委员 提名和薪
制和风险管 益保护委
会 会 酬委员会
理委员会 员会
陆德明 3/3 11/11 3/3 7/7 6/6 3/3 2/2
单云涛 3/3 11/11 3/3 7/7 6/6 3/3 2/2
陈进忠 3/3 11/11 3/3 7/7 6/6 3/3 2/2
卫保川 3/3 11/11 3/3 7/7 6/6 3/3 2/2
王庆彬 0/0 1/1 1/1 1/1 1/1 1/1 1/1
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注:2021年10月,公司2021年第二次临时股东大会选举王庆彬先生为独立董事。2021
年12月,其任职资格获山东银保监局核准,正式履职。
2021年,独立董事均能严格按照法律法规、部门规章、规范性
文件以及公司章程的相关规定,忠实勤勉,积极参加股东大会、董
事会及董事会专门委员会会议,主动了解公司经营管理情况,认真
审阅会议材料,详细听取议题汇报,深入讨论交流,充分发挥独立
性和专业性,对相关决议事项提出合理化的建议和意见,为推动公
司董事会科学高效决策起到了积极作用。
(二)参加培训情况
独立董事持续注重履职能力提升,及时跟进监管政策变化,积
极参加反洗钱专项培训、公司治理培训、上交所独立董事资格培训
等,不断加强知识储备,持续提升履职能力。
(三)公司配合独立董事工作情况
公司积极支持独立董事有效履职,能够及时报告业务及重大事
项的进展情况,积极回应独立董事的相关要求与关切,为独立董事
购买责任险,协调安排独立董事参加行内外培训,为独立董事有效
履行职责提供必要的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
根据法律法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的相关规
定,按照公开、公正、客观的原则,独立董事对公司相关重大事项
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作出了独立判断,并发表了相关独立意见、事前认可意见,有效维
护了公司和股东、特别是中小股东的合法权益。2021年,独立董事
对公司研究和审议的各类重大事项均未提出异议。具体情况如下:
(一)关联交易情况
2021年,公司董事会按照规定审议关联交易相关事项。公司日
常关联交易预计额度属于日常经营中的合理交易,公司关联交易公
平合理、定价公允、决策程序合规,不存在损害公司及股东利益的
情形,符合公司及股东的最大利益,公司根据相关监管要求进行了
信息披露。
(二)对外担保及资金占用情况
公司开展的对外担保业务是经监管机构批准的常规业务之一,
不存在违规对外提供担保的情况。
(三)募集资金的使用情况
2021年,公司首次公开发行股票募集资金净额已全部用于补充
核心一级资本。公司募集资金的存放和使用合法、合规、有效,不
存在募集资金存放和使用违法违规的情形。
(四)董事、高管的委任及薪酬情况
2021年,公司董事会审议了董事提名、高管聘任及考核等相关
议案。公司董事和高管的任职资格、提名、任免及聘任程序符合公
司法和公司章程的有关规定。高管考核符合《商业银行稳健薪酬监
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管指引》等规定,不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利
益的情况。
(五)业绩报告情况
公司2020年年度报告及其摘要、2021年一季度信息披露报告、
2021年半年度报告及摘要和2021年第三季度报告真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(六)聘任会计师事务所情况
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)在执业资质、专业胜
任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定,
公司聘请其为2021年度财务报告审计和内控审计机构符合相关法律
法规要求,有利于保障公司审计工作质量和股东权益。
(七)现金分红及其他投资者回报情况
公司2020年度利润分配方案符合相关法律法规和公司章程的相
关规定,综合考虑了公司可持续发展以及股东投资回报等因素,不
存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。
(八)公司及股东承诺履行情况
2021 年,公司及股东均严格按照有关法律法规和监管要求履行
了相关承诺。
(九)信息披露的执行情况
公司严格遵循真实、准确、完整、及时和公平的原则,积极履
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行信息披露义务,持续完善信息披露机制,切实保障了投资者的知
情权。
(十)内部控制的执行情况
公司按照相关法律法规建立了合理的内部控制体系,并持续提
升内部控制水平。公司内控制度符合相关法律法规和监管要求,适
合公司当前经营管理实际情况,并得以有效贯彻执行。公司内部控
制在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。
(十一)董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、关联交易控制和风
险管理委员会、提名和薪酬委员会、消费者权益保护委员会等 5 个
专门委员会,5 位独立董事均为委员会成员,其中审计委员会、关联
交易控制和风险管理委员会、提名和薪酬委员会、消费者权益保护
委员会主任由独立董事担任。2021 年,公司董事会及下属专门委员
会规范运作,全体董事均能积极出席会议并认真发表意见建议,提
升了公司董事会决策的科学性和有效性,切实维护了中小股东的利
益。
四、总体评价和建议
2021 年,作为独立董事能够严格遵守相关法律法规、监管规定
及公司章程等规章制度,忠实勤勉、恪尽职守,有效提升了董事会
科学决策能力,维护了公司和全体股东的利益。2022年,将进一步
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提升履职能力,加强与董事会其他成员、监事会、高级管理层等各
层面的沟通,积极维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。
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