齐鲁银行股份有限公司独立董事 2021 年度
                  述职报告
    2021年，齐鲁银行股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事严
格按照《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》
和《上市公司独立董事规则》等法律法规、部门规章、规范性文件
以及《齐鲁银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关
规定，忠实勤勉，依法合规履行职责，充分发挥独立性和专业性，
切实维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。现将2021年履
职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况

    截至2021年末，公司董事会由13名董事组成，其中独立董事5名，
分别为会计、法律、金融、管理等方面的专家，具备履职所必须的
专业知识、工作经验、基本素质和良好的职业道德。独立董事任职
资格、人数和比例符合监管机构有关规定，不存在任何可能影响其
独立、客观判断的情形。独立董事的简历如下：
    陆德明先生，1965年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
博士研究生，现任公司独立董事，新湖控股有限公司副总裁等职务。
历任浙江省林业科学研究所主办会计，浙江财经学院会计系讲师，
财政部会计司会计准则委员会技术研究部负责人，中国证监会会计



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部会计制度处处长，湖南证监局局长助理。
    单云涛先生，1959年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
研究生学历，现任公司独立董事，北京金诚同达（上海）律师事务
所高级合伙人。历任中国政法大学教师，北京市政府法制工作办公
室干部，农业部政法司法律咨询中心副处长，北京市嘉润律师事务
所律师，北京市金洋律师事务所律师，北京金诚同达律师事务所高
级合伙人。
    陈进忠先生，1960年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
博士研究生，高级经济师，现任公司独立董事。历任河北银行学校
教师；河北保定金融高等专科学校金融系副主任、讲师，办公室主
任、副教授；中国人民银行河北保定分行副行长；中国民生银行总
行人力资源部副处长，总行办公室处长、主任助理、副总经理（主
持工作）、总经理，第四届、第五届监事会监事，北京管理部党委
书记、总经理，总行党委委员、纪委书记兼人力资源部总经理、党
委组织部部长，总行党委委员、纪委书记。
    卫保川先生，1964年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
研究生学历，现任公司独立董事，北京宏道投资管理有限公司董事
长等职务。历任中国新技术创业投资公司投资经理，中国纺织物产
集团投资部副总经理，中国证券报社新闻部主任、市场新闻部主任、
市场研究中心主任及首席经济学家，中国基金业协会投资者教育委


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员会副主任委员，国信证券研究所首席策略顾问，新华社新华财经
特约高级经济分析师，齐鲁银行外部监事。
    王庆彬先生，1956年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
硕士学位，高级经济师，现任公司独立董事。历任建设银行山东省
分行地方处办公室干部，建设银行山东省分行综合计划处副处长、
处长，建设银行济南分行行长，建设银行山东省分行副行长兼济南
分行行长，招商银行济南分行行长，招商银行上海分行行长，招商
银行行长助理，招商银行副行长，招商银行副行长兼北京分行行长。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
    2021年，公司共召开股东大会3次、董事会11次（其中通讯方式
表决4次）、董事会专门委员会21次。独立董事参加会议的情况如下：
                                                 亲自出席会议次数/应出席会议次数

                                                 董事会专门委员会

    姓名    股东大会 董事会                     关联交易控          消费者权
                              战略委员 审计委员            提名和薪
                                                制和风险管          益保护委
                                  会       会              酬委员会
                                                理委员会              员会

   陆德明     3/3    11/11      3/3        7/7         6/6          3/3   2/2

   单云涛     3/3    11/11      3/3        7/7         6/6          3/3   2/2

   陈进忠     3/3    11/11      3/3        7/7         6/6          3/3   2/2

   卫保川     3/3    11/11      3/3        7/7         6/6          3/3   2/2

   王庆彬     0/0     1/1       1/1        1/1         1/1          1/1   1/1




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    注：2021年10月，公司2021年第二次临时股东大会选举王庆彬先生为独立董事。2021
年12月，其任职资格获山东银保监局核准，正式履职。

     2021年，独立董事均能严格按照法律法规、部门规章、规范性
文件以及公司章程的相关规定，忠实勤勉，积极参加股东大会、董
事会及董事会专门委员会会议，主动了解公司经营管理情况，认真
审阅会议材料，详细听取议题汇报，深入讨论交流，充分发挥独立
性和专业性，对相关决议事项提出合理化的建议和意见，为推动公
司董事会科学高效决策起到了积极作用。
     （二）参加培训情况
     独立董事持续注重履职能力提升，及时跟进监管政策变化，积
极参加反洗钱专项培训、公司治理培训、上交所独立董事资格培训
等，不断加强知识储备，持续提升履职能力。
     （三）公司配合独立董事工作情况
     公司积极支持独立董事有效履职，能够及时报告业务及重大事
项的进展情况，积极回应独立董事的相关要求与关切，为独立董事
购买责任险，协调安排独立董事参加行内外培训，为独立董事有效
履行职责提供必要的条件和支持。
     三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     根据法律法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的相关规
定，按照公开、公正、客观的原则，独立董事对公司相关重大事项



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作出了独立判断，并发表了相关独立意见、事前认可意见，有效维
护了公司和股东、特别是中小股东的合法权益。2021年，独立董事
对公司研究和审议的各类重大事项均未提出异议。具体情况如下：
    （一）关联交易情况
    2021年，公司董事会按照规定审议关联交易相关事项。公司日
常关联交易预计额度属于日常经营中的合理交易，公司关联交易公
平合理、定价公允、决策程序合规，不存在损害公司及股东利益的
情形，符合公司及股东的最大利益，公司根据相关监管要求进行了
信息披露。
    （二）对外担保及资金占用情况
    公司开展的对外担保业务是经监管机构批准的常规业务之一，
不存在违规对外提供担保的情况。
    （三）募集资金的使用情况
    2021年，公司首次公开发行股票募集资金净额已全部用于补充
核心一级资本。公司募集资金的存放和使用合法、合规、有效，不
存在募集资金存放和使用违法违规的情形。
    （四）董事、高管的委任及薪酬情况
    2021年，公司董事会审议了董事提名、高管聘任及考核等相关
议案。公司董事和高管的任职资格、提名、任免及聘任程序符合公
司法和公司章程的有关规定。高管考核符合《商业银行稳健薪酬监


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管指引》等规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利
益的情况。
    （五）业绩报告情况

    公司2020年年度报告及其摘要、2021年一季度信息披露报告、
2021年半年度报告及摘要和2021年第三季度报告真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （六）聘任会计师事务所情况
    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）在执业资质、专业胜
任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，
公司聘请其为2021年度财务报告审计和内控审计机构符合相关法律
法规要求，有利于保障公司审计工作质量和股东权益。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    公司2020年度利润分配方案符合相关法律法规和公司章程的相
关规定，综合考虑了公司可持续发展以及股东投资回报等因素，不
存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。
    （八）公司及股东承诺履行情况
    2021 年，公司及股东均严格按照有关法律法规和监管要求履行
了相关承诺。

    （九）信息披露的执行情况
    公司严格遵循真实、准确、完整、及时和公平的原则，积极履


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行信息披露义务，持续完善信息披露机制，切实保障了投资者的知
情权。
       （十）内部控制的执行情况
    公司按照相关法律法规建立了合理的内部控制体系，并持续提
升内部控制水平。公司内控制度符合相关法律法规和监管要求，适
合公司当前经营管理实际情况，并得以有效贯彻执行。公司内部控
制在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。
       （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、关联交易控制和风
险管理委员会、提名和薪酬委员会、消费者权益保护委员会等 5 个
专门委员会，5 位独立董事均为委员会成员，其中审计委员会、关联
交易控制和风险管理委员会、提名和薪酬委员会、消费者权益保护
委员会主任由独立董事担任。2021 年，公司董事会及下属专门委员
会规范运作，全体董事均能积极出席会议并认真发表意见建议，提
升了公司董事会决策的科学性和有效性，切实维护了中小股东的利
益。
    四、总体评价和建议
    2021 年，作为独立董事能够严格遵守相关法律法规、监管规定
及公司章程等规章制度，忠实勤勉、恪尽职守，有效提升了董事会
科学决策能力，维护了公司和全体股东的利益。2022年，将进一步


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提升履职能力，加强与董事会其他成员、监事会、高级管理层等各
层面的沟通，积极维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。




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