证券简称：星宇股份              证券代码：601799                  编号：临 2012-028



                        常州星宇车灯股份有限公司
              关于江苏证监局公司治理专项检查的整改报告


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并

对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

     中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）根据《证券
法》、《上市公司现场检查办法》的有关规定，于 2012 年 9 月 11 日至 14 日对常
州星宇车灯股份有限公司（以下简称“公司”）2011 年年报信息披露质量、公司治
理等情况进行了现场检查，并于 2012 年 10 月 15 日印发了《关于对常州星宇车
灯股份有限公司治理专项检查的监管意见函》（苏证监函〔2012〕445 号）（以下
简称“《监管意见函》”）。公司董事会高度重视，及时组织董事、监事和高级管
理人员对检查发现的问题进行认真地核查、分析和研究，制定整改措施，形成整
改报告，并经公司第二届董事会第二十次会议审议通过。现将整改情况报告如下：
     一、     内部管理制度健全完善方面
     1、存在的问题：公司尚未制订累积投票实施细则、内部控制检查监督制度、
风险控制和危机管理制度等内部管理制度。
     整改措施和落实情况：为进一步建立健全公司管理制度，规范公司股东大会
选举董事、监事行为，保护中小股东的利益，公司按照江苏证监局的要求，根据
《上市公司治理准则》、 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《公
司章程》相关规定，制定了《常州星宇车灯股份有限公司累积投票制实施制度》
并经第二届董事会第二十次会议审议通过。后续，公司将根据内控体系建设和上
市监管要求，不断建立健全各项内部管理制度。
     其中内部控制检查监督制度、风险控制和危机管理制度将根据公司内控体系
建设要求制定，整改人：黄和发，完成时间：2013 年 4 月。
     2、存在的问题：公司尚未按照《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证
监公司字〔2006〕92 号）（以下简称“通知”）的要求，在《公司章程》中载明制
止控股股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施等内容。
     整改措施及落实情况：公司已按照《通知》要求对《公司章程》进行了修订
并经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，该章程尚需提交公司股东大会审

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议通过。
     二、     内部控制方面
     存在的问题：公司虽然制定了内部审计制度，设立了审计部门，但是内部审
计工作未能实质性开展起来。
     整改措施和完成时间：
     公司将制定《内部审计工作纲要》和《内部审计 2013-2015 年工作规划》，
并报董事会审计委员会审议通过，同时完善审计部门与董事会审计委员会日常沟
通机制，审计部门每季度至少向审计委员会书面汇报一次；审计部门将编制公司
《2013 年度内部审计计划》，2013 年将重点围绕成本类预算、生产管理进行审计，
并就审计发现的问题进行整改落实。
     整改部门：审计部；整改跟踪人：黄和发；完成时间：2013 年 12 月。
     三、     内幕信息管理方面
     存在的问题：公司虽然制订了《内幕信息知情人登记管理制度》，并将内幕
信息知情人登记在案，但是内幕信息知情人登记表中有关登记事项未经相关知情
人签字确认。
     整改措施和落实情况：公司一旦发生内幕信息形成、传递情形，将第一时间
通知到相关知情人和办理内幕信息知情人登记，并在登记后及时让相关人员签字
确认，最后存档备案。
     整改人：黄和发，整改时间：日常。
     特此公告。


                                                常州星宇车灯股份有限公司董事会
                                                      二〇一二年十一月二十三日




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