星宇股份：关于确定2011年限制性股票激励计划中预留的20万股限制性股票授予日并进行授予的公告2012-12-18
证券简称：星宇股份 证券代码：601799 编号：临 2012-039
常州星宇车灯股份有限公司
关于确定 2011 年限制性股票激励计划中
预留的 20 万股限制性股票授予日并进行授予的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
常州星宇车灯股份有限公司（以下简称“公司”或“星宇股份”）第二届董事会
第二十次会议和第二十一次会议分别审议通过了《关于公司 2011 年限制性股票
激励计划预留的 20 万股激励股份授予范围进行调整暨确定预留的 20 万股激励股
份授予对象并进行授予的议案》和《关于确定公司 2011 年限制性股票激励计划
预留的 20 万股激励股份授予日的议案》，董事会决定对《公司 2011 年限制性股
票激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《草案修订稿》”或“激励计划”）中预
留的 20 万股激励股份的授予范围进行调整并提交公司股东大会审议，确定本次
预留股份的授予日为 2012 年 12 月 18 日且授予日于调整后的激励计划经公司股
东大会审议通过后生效。现本次授予条件以及授予日生效条件已经满足，公司决
定进行本次预留股份的授予，具体说明如下：
一、激励计划的决策程序和批准情况
2011 年 7 月 12 日，公司董事会审议通过了《常州星宇车灯股份有限公司 2011
年限制性股票激励计划（草案）》，并依据中国证监会的反馈意见进行了相应的修
订，并经中国证监会审核无异议。2011 年 11 月 29 日，公司董事会审议通过了
《草案修订稿》。2011 年 12 月 15 日，公司 2011 年第一次临时股东大会审议通
过了该《草案修订稿》，并向 126 名激励对象首次授予 280 万股限制性股票。2012
年 11 月 23 日和 12 月 17 日，公司第二届董事会第二十次会议以及公司 2012 年
第四次临时股东大会分别审议通过了《关于常州星宇车灯股份有限公司 2011 年
限制性股票激励计划预留的 20 万股激励股份授予范围进行调整暨确定预留的 20
万股激励股份授予对象并进行授予的议案》。根据《管理办法》以及《草案修订
稿》的相关规定，公司激励计划预留的 20 万股限制性股票的授予已获得批准。
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二、激励对象符合授予条件的说明
根据《草案修订稿》第四章对“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象已
同时满足下列获授限制性股票的条件：
1、公司未发生如下任一情形：
1.1 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
1.2 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
1.3 中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
2.1 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2.2 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
2.3 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。
3、根据《常州星宇车灯股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》，
激励对象 2011 年度绩效考核均合格。
4、2011 年上半年营业收入较上年同期增加 15%以上。
三、本次授予情况概述
1、激励对象的职务、拟授予量和转让规定
本次拟向激励对象合计授予 20 万股限制性股票，分配情况如下：
序号 姓名 职务 拟授股票数量（股）
1 李 钢 技术部部长 35000
2 陈文斌 财务部副部长 22500
3 徐 敏 质保部副部长 23000
4 唐 燕 安全工程师 3500
5 李文波 证券事务代表 3500
6 李 淼 绩效专员 3500
7 邹 平 行政专员 2000
8 邵 颖 项目专员 2000
9 刘政义 营销经理 2000
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10 陈 文 生产车间主管 5500
11 孙艳玲 生产车间主管 5000
12 汪秀宇 仓库主管 3000
13 张 凯 技术工程师 3500
14 肖小方 生产车间主管 3500
15 鲍鹏翔 生产车间主管 3000
16 曹 霞 采购计划员 3000
17 刘 扣 生产车间主管 3000
18 方祥海 技术工程师 3500
19 张志华 生产车间主管 3500
20 曹爱国 设备主管 3000
21 张露文 技术工程师 2000
22 邱茂萍 生产车间主管 2000
23 杨冬成 质量工程师 5000
24 闵海林 质量工程师 3500
25 蒋明莉 质量工程师 3500
26 刘 军 质量工程师 3500
27 周占会 质量工程师 2500
28 苏恩俊 技术工程师 3500
29 沈美芳 技术工程师 4000
30 吴冬金 技术工程师 3000
31 吴 盛 技术工程师 3000
32 黄 伟 技术工程师 4000
33 潘国君 技术工程师 3000
34 刘金平 技术工程师 3000
35 蒋黎伟 技术工程师 2500
36 张小平 技术工程师 2500
37 朱庆功 技术工程师 2500
38 万钱伟 技术工程师 2500
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39 黄立敏 技术工程师 2000
40 张 立 技术工程师 2000
41 任康成 技术工程师 2000
42 孙 键 采购工程师 2000
总计 42 人 200000
激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但若本次激励对象未来成为公
司董事或高级管理人员，其所持股份的转让应当符合《公司法》、《证券法》等法
律法规及《公司章程》对于董事、高级管理人员转让公司股票的相关规定。
2、本次限制性股票授予价格
本次限制性股票的授予价格为每股 4.89 元，即满足授予条件后，激励对象可
以每股 4.89 元的价格购买公司向激励对象定向增发的星宇股份 A 股股票。
3、监事会关于激励对象名单的核查及在股东大会上的说明情况
监事会对激励对象名单核查后认为：本次激励对象中，无公司的独立董事、
监事、持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶及直系亲属；本次全部激
励对象均未同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划；激励对象具备
《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，同时在公
司全职工作、已与公司签署劳动合同并在公司领取薪酬；不存在《管理办法》中
规定的不得成为激励对象的情形，公司本次确定的激励对象的主体资格合法、有
效。监事会已在公司 2012 年第四次临时股东大会上将上述核实情况进行了汇报
说明。
4、独立董事对于本次确定的授予日发表的独立意见
4.1 董事会确定公司激励计划预留的 20 万股激励股份的授予日为 2012 年 12
月 18 日，该授予日符合《管理办法》以及激励计划中关于授予日的相关规定。
4.2 公司本次预留股份的拟激励对象不存在《管理办法》、《备忘录》规定的
禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效，且激励对象范围的
确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。
4.3 由于调整后的激励计划尚需经公司 2012 年第四次临时股东大会审议通
过，所以该授予日于激励计划经股东大会审议通过后生效。
5、律师针对本次授予出具的法律意见书的结论意见
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《激励计划》中预留股份的授予已经取得了必要的授权和批准，授予日的确
定、授予条件的满足等事项均符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、
《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》及《激励计划》的有关规定，激励对象不存
在不符合《激励计划》规定的获授条件的情形。
四、激励成本对公司经营成果的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《股权激励有关事项备忘录
3 号》的规定，公司本次股权激励计划的授予对公司相关年度财务状况和经营成
果将产生一定的影响。公司的激励成本将按照《企业会计准则第 11 号——股份
支付》按年进行分摊，将影响今后几年的财务状况和经营成果，敬请广大投资者
注意风险。股权激励计划会计处理方法和对公司经营业绩的影响的具体内容详见
已在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《草案修订稿》第七
章的规定。
五、其他说明
本次预留股份授予后续事宜，公司将严格《草案修订稿》以及中国证监会、
上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定执行。
特此公告。
常州星宇车灯股份有限公司董事会
二〇一二年十二月十八日
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