常州星宇车灯股份有限公司
                           内部机构管理制度


                                   第一章   总则
    第一条   为了保证常州星宇车灯股份有限公司（以下简称“公司”）有效的运
作，合理分配公司内部资源，适应公司治理结构的需要，根据《公司内部控制基
本规范》、《公司内部控制应用指引第 1 号—组织架构》、《公司章程》以及公司实
际情况，制定本制度。
    第二条   本制度内部机构是指企业内部机构层面的组织架构。
    第三条   本制度适用于股份公司、所属各分公司和全资子公司、控股子公司，
各参股子公司参照执行。
    第四条   关注风险：
    内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺
失、推诿扯皮、运行效率低下。


                          第二章     内部机构设立原则
    第五条   公司应当按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑公
司性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机构，明确
各机构的职责权限，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负
其责、相互制约、相互协调的工作机制。
    第六条   公司应当对各机构的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的名
称、职责和工作要求等，明确各个岗位的权限和相互关系。
    第七条   公司在内部机构设计过程中，应当体现不相容岗位相分离原则，努
力识别出不相容职务，并根据相关的风险评估结果设立内部牵制机制，特别是在
涉及重大或高风险业务处理程序时，必须考虑建立各层级、各部门、各岗位之间
的分离和牵制，对因机构人员较少且业务简单而无法分离处理某些不相容职务
时，公司应当制定切实可行的替代控制措施。
    第八条   公司应当制定组织结构图、业务流程图、岗位说明书和权限指引等
内部管理制度或相关文件，使员工了解和掌握组织架构设计及权责分配情况，正
确履行职责。


                          第三章   内部机构的设置
    第九条     公司常设部门包括总经理办公室、审计部、董事会办公室、技术中
心、质量保证部、生产管理部、生产技术部、生产制造一部、生产制造二部、采
购部、市场部、人力资源部、财务部、信息部、模具部、安全管理部、电子部。
    第十条     各内部机构职能：
    1、总经理办公室：拟订和完善公司相关行政管理制度；负责管理文件发放
与控制及档案管理工作；负责行政、后勤工作；负责公司外部行政联络及所有外
部接待工作；负责公司 6S 管理工作；负责公司科技项目申请与专利申请工作；
负责办公资产的管理与财产保险工作等。
    2、审计部：建立健全内审工作规章制度、审计工作流程；拟定年度审计工
作计划，确定各类审计事项，报董事会审计委员会批准后组织实施；组织实施内
部审计工作，帮助公司改进风险防范的管理工作等。
    3、董事会办公室：拟定并完善公司治理相关管理制度；负责公司信息披露
管理工作；协助公司建设和完善治理结构；负责公司投资者关系管理工作；负责
公司股权管理工作；负责与证券管理部门、证券行业协会和交易所等组织的沟通
以及上传下达的工作，配合接受监管部门的检查，并落实整改等。
    4、技术中心：拟订并完善企业标准及技术管理制度，建立并完善技术管理
体系；新技术、新工艺、新材料的研究与应用；负责公司承担的科研项目及科技
创新工作；主导新产品设计开发工作，全面负责新产品设计开发进度、质量、成
本；承担项目开发中部分工装专机设计、制造任务；负责内外部技术交流、技术
培训、技术评审、技术文件资料管理工作等。
    5、质量保证部：拟订并完善公司质量管理体系有关的手册、程序、制度；
参与新产品开发过程，在开发的不同阶段进行阶段性审核，及时发现、反馈新产
品开发过程中的问题和隐患，并监控改进的进度和效果；按照控制计划监控生产
过程产品质量和过程工艺，报告生产现场异常，按规定行使质量停线权，对生产
现场已产生的不合格品及时进行评审处理；负责潜在供应商评审及新供应商资格
审核，定期评价供应商业绩，建立并保持有效的供应商管理体系，保证采购件质
量，持续提高供应商的质量保证能力；按计划进行内部产品审核、过程审核、体
系审核，协调二、三方质量审核工作，并对审核不符合项的改进进行跟踪验证；
负责客户质量投诉的处理，确保顾客反馈问题点得到快速、有效的改善；负责售
后产品的退件分析，并对统计分析的 TOP 项目（产品或缺陷）进行重点改善；
负责公司范围内质量意识和质量技能培训工作等。
    6、生产管理部：根据公司年度销售预测计划，组织相关部门进行交付需求
与产能分析，及时提出资源要求（场地、设备、人员、供应商）；根据月度销售
预测（或主机厂生产计划）制定主生产计划（交付计划），并确保顾客交付要求；
根据主生产计划，合理安排日生产排程，并监控日生产排程完成情况；负责仓储
物资管理；负责对物流公司进行日常管理；负责内外部物流配送等。
    7、生产技术部：根据公司产能分析与资源配置要求，组织相关部门规划生
产现场（场地、设备、人员）；参与新项目开发，确保新产品的可制造性及生产
效率；负责生产设施、设备、模具、工装日常管理、维修、维护；负责生产工艺
检查、调整、确认等。
    8、生产制造一部、生产制造二部：根据日生产排程组织生产，确保按时完
成生产任务；负责生产设备、工装、工具的日常点检、维护；负责生产现场异常
的协调处理、跟踪；负责生产统计，按时输出相关生产报表与指标；负责生产现
场 5S 管理；负责班组管理与员工激励；组织召开生产现场质量问题分析会，强
化全员参与，并现场教育培训员工；负责一般岗位的技能培训等。
    9、采购部：拟订并完善相关的采购管理制度；负责潜在供应商开发，确保
有足够的、适宜的采购资源；按计划走访供应商，了解供应商的配套能力及相关
信息，督促和帮助供应商提升能力；负责生产性物资、办公用品、常用备件、辅
助材料的常规采购工作；组织新设备、模具、工装、零部件、承包服务等的询价、
报价、议价工作；主导与供应商签订商务协议，并跟踪协议的执行情况；负责新
项目定点后前期送样与采购工作；编制采购件降成本计划，并按计划实施；审核
供应商的货款支付，并对供应商往来帐正确性负责；按协议提请公司财务部支付
供应商货款等。
    10、市场部：拟订并完善营销管理制度，确保营销活动制度化、规范化，提
高工作效率；进行市场调研及竞争对手信息收集，并根据调查结果拟订年度营销
规划与营销策略；收集/接收新项目信息，输出产品建议书，并组织进行可行性
评价；组织公司内部对顾客提供的合同或协议进行评审，并代表公司与顾客签订
合同或协议；拟订年度/月度销售预测计划，并监控其执行情况；顾客现场服务，
及时按要求反馈、跟踪顾客现场的异常信息；定期拜访顾客，了解顾客信息和需
求，融通顾客关系；按要求进行货款回笼，并对顾客往来帐正确性负责；定期监
控顾客满意度，对顾客不满意项目，督促相关部门进行及时有效的整改；负责驻
外办事处业务管理等。
    11、人力资源部：拟订并完善公司人事管理制度，确保人事管理规范化、合
法化；拟订并完善公司培训管理制度，建立适合公司的培训管理体系，确保公司
所有员工符合岗位要求；编制公司年度人力资源规划：岗位职责、薪资水平、考
评方法；按照人力资源规划及相关部门人员需求配置人力资源，并负责新员工入
厂教育培训；按规定进行劳动合同与人事关系管理工作；编制年度/月度培训计
划，按计划组织、实施培训，评价培训效果；按规定进行员工考勤、业绩考评与
薪资核算工作；协助各业务部门的人员技能等级评定，保障员工职业生涯双通道；
负责公司 KPI 绩效统计与组织协调工作；负责员工关系管理，及时了解员工需
求与意见反馈，持续提高员工满意度；负责组织文化娱乐活动，弘扬企业文化，
宣传企业形象等。
    12、财务部：拟订各项财务管理规章制度；按要求进行成本、费用核算，编
制、分析财务报表，及时、真实反映企业经营状况；负责公司资金管理，监控资
金预算计划的执行情况，按要求合理支付，保障正常生产经营资金需求；负责纳
税申报、银行往来等与财政、税务、银行等上级管理部门对口协调工作；负责公
司实物资产管理，建立资产台帐，组织及监督资产盘点，保证公司实物资产完整，
定期对仓库物资抽查盘点，对仓库台帐进行规范化管理；负责采购价格、产品销
售价格的审核与管理；负责公司各成本中心的独立核算工作的业务指导和财务数
据的核实工作等。
    13、信息部：负责公司网络系统的建立与维护；负责公司监控系统的建立与
维护；负责 ERP 系统的再开发、正常运行与日常维护；负责公司内计算机、网
络设施的配置；负责计算机、网络设施的台帐管理与日常维护；定期检查个人计
算机与网络的使用状况，发现异常，及时处理。
    14、模具部：参与新项目自制模具的设计、开发；按照项目进度要求，制造
模具，并对模具制造成本进行控制；结合生产情况不断优化和完善模具水平等。
    15、安全管理部：贯彻执行国家有关安全的法规、制度和标准，负责公司的
安全管理工作；负责对员工进行安全教育培训，组织对特种作业人员的安全培训
和考核；督促制订或修订本公司安全管理制度和操作规程，并监督检查执行情况；
组织开展并参加环保安全检查，督促落实事故隐患整改和预防，协助和督促有关
部门制订事故防范措施；参加新建、改建、扩建及大修、技改工程的设计审查、
竣工验收、试车投产工作，使其符合安全要求；监督设备管理部门做好叉车、电
梯、行车、压力容器等特种设备的采购、安装、管理工作；深入现场监督检查，
督促并协助解决有关安全问题，纠正制止违章作业。遇有危及环境安全的紧急情
况，有权责令停止作业，并立即报告公司领导处理；监督检查危险作业许可管理
程序的执行情况；负责各类人身伤亡事故、职业病、工伤事故的调查处理，协助
工伤鉴定工作，负责各类事故汇总统计上报工作，并建立事故管理台帐；搞好员
工职业健康卫生工作，不断改善劳动卫生条件，完善劳动防护用品管理；负责对
公司各部门的安全考核工作，会同工会开展安全活动，总结交流先进经验，积极
推广先进技术及现代管理方法；检查督促有关部门共同搞好安全设施的维护保养
和管理工作；建立健全安全管理网络，加强基础建设，定期督促安委会成员参加
安全会议；对在安全生产中有突出贡献者或事故责任者，提出奖惩意见；协助财
务部门按照规定划拨安全专项经费，审批各类事故费用，熟悉公司安全支出情况，
包括事故处理费、劳防用品费、保健费、安全技术措施费、安全宣传教育费、安
全检测费等；负责监督检查现场环境保护工作，实现清洁生产，制订“三废”治理
等计划措施，并检查执行情况。
    16、电子部：参与新项目电子元器件的设计和开发；根据日生产排程组织电
子元器件的生产，确保按时完成生产任务；负责电子生产设备、工装、工具的日
常点检、维护；负责生产现场异常的协调处理、跟踪；负责生产统计，按时输出
相关生产报表与指标；负责生产现场 5S 管理；负责班组管理与员工激励；组织
召开生产现场质量问题分析会，强化全员参与，并现场教育培训员工；负责一般
岗位的技能培训等。
                          第四章   运行和调整
    第十一条   公司不定期梳理内部机构，完善决策、执行和监督职能。人力资
源部不定期对内部机构设计中是否存在职能交叉、缺失进行评估，对内部机构运
行效率和效果进行评估，并根据评估结果提出内部机构调整的建议，逐级上报分
管领导、总经理批准。对内部机构进行调整时，公司充分听取董事、监事、高级
管理人员和其他员工的意见。
    第十二条   公司根据企业生产经营需要制订各职能机构运行绩效考核机制
和员工内部考核管理办法，定期对机构绩效和员工业绩进行考核。
    第十三条   公司内部机构可根据公司的运行情况及公司发展战略的变化进
行适时调整。


                             第五章   附则
    第十四条   本制度未尽事宜，依照有关法律、法规的规定执行。本制度与有
关法律、法规的规定不一致的，以有关法律、法规的规定为准。
    第十五条   本制度由总经理办公室负责组织编制并解释，经董事会批准之日
起生效。




                                                常州星宇车灯股份有限公司
                                                      二〇一三年八月六日