常州星宇车灯股份有限公司
                          发展战略管理制度

                                第一章   总则
    第一条   为规范常州星宇车灯股份有限公司（以下简称“公司”）发展战略管
理工作，促进公司增强核心竞争力和可持续发展能力，规范公司发展战略的制定
和决策，提升战略管理的科学性、有效性和及时性，确保公司战略目标的实现。
根据《中华人民共和国公司法》和《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应
用指引第 2 号—发展战略》等法律法规，以及《公司章程》、《公司董事会战略
委员会实施细则》等公司内部相关制度，制定本制度。
    第二条   本制度所称发展战略，是指公司围绕经营主业，在对现实状况和未
来形势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的具有长期性和根本性的
战略目标与发展规划。
    第三条   本制度适用于股份公司、所属各分公司和全资子公司、控股子公司
（以下简称“子公司”），各参股子公司参照执行。
    第四条   公司制定与实施发展战略至少应当关注下列风险：
    1、缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位，可能导致盲目发展，难以
形成竞争优势，丧失发展机遇和动力。

    2、发展战略过于激进，脱离企业实际能力或偏离主业，可能导致过度扩张，
甚至经营失败。
    3、发展战略因主观原因频繁变动，可能导致资源浪费，甚至危及公司的生
存和持续发展。


                     第二章   发展战略管理机构及其职责
    第五条   公司发展战略工作的管理机构包括公司董事会、董事会战略委员
会、总经理办公室。
    第六条   公司董事会是公司发展战略的最高决策机构，其职责包括：
    1、确定公司中长期战略发展方向和发展目标，审批公司发展战略方案。
    2、审批公司发展战略年度调整方案。
    3、对公司发展战略相关的各项重大事项（如重大投融资方案、重大资本运
作、资产经营项目等）进行决策。
       第七条   董事会战略委员会是公司发展战略的审议机构和领导机构，向董事
会负责，其具体职责包括：
    1、对公司的中长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议方
案；
    2、对公司的经营战略，包括（但不限于） 生产战略、财务战略、营销战略、
循环经济战略、人力资源战略、精品战略等进行研究并提出建议方案；
    3、对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议方案；
    4、对公司重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议方案；
    5、对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议方案；
    6、对以上事项的实施进行跟踪检查和监督，定期对实施效果进行评价；
    7、领导总经理办公室的发展战略管理工作。
       第八条   公司总经理办公室是发展战略管理工作的职能机构，在董事会战略
委员会领导下开展工作，其相关职责包括：
    1、组织制订公司各项发展战略管理制度；
    2、审核公司各职能部门及各分、子公司提交的发展战略方案；
    3、组织开展公司战略规划的制定、评估和调整工作，并按规定编制战略规
划书、战略规划执行情况分析报告，以及战略规划调整方案等文件；
    4、负责收集、整理、汇总和分析相关的战略管理信息；
    5、组织进行公司发展战略如生产战略、财务战略、营销战略、循环经济战
略、人力资源战略、精品战略等的相关重要问题的研究；
    6、组织对公司各分公司、控股子公司、各职能部门进行发展战略培训。
       第九条   各职能部门在战略管理上相关职责包括：
    1、参与公司战略管理，负责发展战略在本部门分目标的分析研究，明确本
职能部门在实施总体战略中的责任和要求；
    2、根据发展战略总体要求，组织落实本部门分目标战略工作，丰富、完善
公司总体发展战略的目标和措施。
       第十条   分公司及子公司战略管理职责：
    1、在总部制定整体战略规划时，提供相关业务信息和建议；
    2、依据总部确定的战略发展方向和发展目标，制定子公司发展战略规划，
接受总部的调研并进行修改完善；
    3、执行战略规划并对实施情况进行总结。


                          第三章   发展战略的制定
    第十一条   公司在董事会下设立“战略委员会”，负责发展战略管理工作。
    第十二条   董事会战略委员会对董事会负责，委员包括董事长和其他董事。
公司选任具有较强的综合素质和实践经验的董事担任战略委员会委员。战略委员
会委员应当熟悉公司业务经营运作特点，具有市场敏感性和综合判断能力，了解
国家宏观政策走向及国内外经济、行业发展趋势等。同时，委员的任职资格和选
任程序应符合有关法律法规和公司章程的规定。战略委员会主任由董事长担任。
委员中应当有一定数量的独立董事，以保证委员会更具独立性和专业性。必要时，
战略委员会还可聘请社会专业人士担任顾问，提供专业咨询意见。
    第十三条   战略委员会对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提
出建议。
    第十四条   为确保董事会战略委员会议事过程透明、决策程序科学民主，公
司制定《董事会战略委员会实施细则》，对战略委员会会议的召开程序、表决方
式、提案审议、保密要求和会议记录等作出明确约定。
    第十五条   公司指定总经理办公室承担战略委员会有关具体工作。
    第十六条   董事会战略委员会在发展战略的制定过程中，首先对外部环境进
行分析，发现机会和威胁。外部环境包括宏观环境、行业环境及竞争对手、经营
环境等；还应当对内部资源进行分析，识别优势和劣势。战略委员会主要采用“波
特五力模型”对行业环境进行分析，并采用 SWOT 分析确定公司的战略地位。
    第十七条   公司的发展战略分为战略目标和战略规划两个层次。现阶段公司
战略目标包括“企业总目标”和“职能战略目标”；战略规划包括“公司总战略”和“职
能战略”。
    第十八条   董事会战略委员会拟定《企业战略规划书》，董事会进行审议；
董事会审议后报经股东大会批准后付诸实施。
    第十九条   公司发展战略每五年编制一次。总经理办公室自当年的下半年开
始相关准备工作，在次年上半年前完成发展战略书制定工作。
    第二十条     制定发展战略可以借助中介机构和外部专家的力量协助完成。


                          第四章   发展战略的实施
    第二十一条     公司管理层作为发展战略制定的直接参与者，同时担当发展战
略实施的领导者。公司管理层应发挥在资源分配、内部机构优化、企业文化培育、
信息沟通、考核激励相关制度建设等方面的协调、平衡和决策作用，确保发展战
略的有效实施。
    第二十二条     公司管理层将发展战略细化，根据战略规划制定年度工作计
划；公司管理层按照上下结合、分级编制、逐级汇总的原则编制预算，将发展目
标分解并落实到可操作层面，确保发展战略能够真正有效地指导企业各项生产经
营管理活动；公司管理层建立发展战略实施的激励约束机制，将各责任单位年度
预算目标完成情况纳入绩效考评体系，切实做到有奖有惩、奖惩分明，以促进发
展战略的有效实施。
    第二十三条     为实现公司发展战略，研发、生产、营销、财务、人力资源等
各个职能部门间密切配合，协同运作。
    第二十四条     公司在董事、监事和高级管理人员中树立战略意识和战略思
维，充分发挥其在战略制定与实施过程中的模范带头作用；公司通过采取内部会
议、培训、讲座等多种方式，把发展战略及其分解落实情况传递到公司内部各管
理层级和全体员工，营造战略宣传的强大舆论氛围；公司高管层加强与广大员工
的沟通，使全体员工充分认清企业的发展思路、战略目标和具体举措，自觉将发
展战略与自己的具体工作结合起来，促进发展战略的有效实施。


                 第五章   发展战略的评估、调整、优化和转型
    第二十五条     公司对发展战略制定与实施进行事中和事后评估。公司结合战
略期内每一年度工作计划和预算完成情况，每年年初对上年战略目标完成情况进
行评估，对战略执行能力和执行效果进行分析评价；结合战略期末发展目标实现
情况，对发展战略的整体实施效果进行概括性的分析评价，总结经验教训，并为
制定新一轮的发展战略提供信息、数据和经验。
    第二十六条     公司在评估过程中，发现下列情况之一的，优化、调整发展战
略，以促进内部资源能力和外部环境条件保持动态平衡：
    1、经济形势、产业政策、技术进步、行业竞争态势以及不可抗力等因素发
生较大变化，对公司发展战略实现有较大影响；
    2、公司内部经营管理发生较大变化，确有必要对发展战略作出调整。
    第二十七条   当公司外部环境尤其是所从事行业的竞争状况发生重大变化
时，或当公司步入新的发展阶段需要对生产经营与管理模式进行战略调整时，公
司必须对发展战略做出重大调整，选择新的生存与发展模式，即战略转型。


                 第六章   发展战略文档归档、保管和查阅
    第二十八条   公司发展战略文件编制、评估、调整文档统一由总经理办公室
保管。
    第二十九条   总经理办公室根据公司档案管理制度，对发展战略文档进行归
类和标识以方便查阅及妥善保存。
    第三十条   公司发展战略文档为公司重要档案，总经理办公室根据分级保密
管理制度保管档案，防止文档丢失、受损，或被违规查阅。


                             第七章   附 则
    第三十一条   本制度由公司董事会授权总经理办公室起草和修订，经董事会
审批后发布。本制度自公司董事会审议通过之日起实行。
    第三十二条   本制度由公司董事会授权总经理办公室负责解释。
    第三十三条   本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的
公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修改
本制度，报董事会审批。




                                              常州星宇车灯股份有限公司
                                                     二〇一三年八月六日