证券简称：星宇股份               证券代码：601799                编号：临 2014-031



                     常州星宇车灯股份有限公司
   股权激励计划首次授予的限制性股票第三次解锁
                               暨上市公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
●本次解锁股票数量：679,550股
●本次解锁股票上市流通时间：2014年12月22日


       一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
     1、公司于2011年7月12日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《常州
星宇车灯股份有限公司2011年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并向中
国证监会上报了申请备案材料。
     2、根据中国证监会于2011年8月和2011年10月两次反馈意见，公司依此对上
述草案的相关条款进行了修订并于2011年11月29日召开第二届董事会第十二次
会议，审议通过了《常州星宇车灯股份有限公司2011年限制性股票激励计划（草
案）修订稿》，并经中国证监会备案无异议。
     3、公司于2011年12月15日召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了《常
州星宇车灯股份有限公司2011年限制性股票激励计划（草案）修订稿》（以下简
称“激励计划”或“本激励计划”）及《提请股东大会授权董事会办理公司股权激励
计划相关事宜》。
     4、公司于2012年1月14日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交
易所网站上披露了《股权激励授予结果暨股份变动公告》，本激励计划限制性股
票的首次授予日为2011年12月21日，授予价格为9.61元/股，授予数量为2,800,000
股，授予对象共计126名。至此，公司完成本激励计划限制性股票的首次授予工
作。
证券简称：星宇股份                证券代码：601799                  编号：临 2014-031



     5、公司于2012年12月20日回购注销了已离职激励对象67,400股限制性股票；
公司于2012年12月28日第一次解锁首次授予的限制性股票683,150股；公司于
2014年1月21日回购注销了已离职的激励对象合计7,200股限制性股票；公司于
2013年12月23日第二次解锁首次授予的限制性股票683,150股；公司申请第三次
解锁首次授予的限制性股票679,550股，该部分限制性股票于2014年12月22日上
市流通。


     二、股权激励计划限制性股票解锁条件
     根据本激励计划 “第五章 限制性股票的锁定和解锁安排”有关规定，公司首
次授予的限制性股票分四期解锁，每期解锁比例为25%，其中第三期在该部分股
票授予日（即2011年12月21日）36个月后解锁。经核查，本激励计划首次授予限
制性股票现已满足第三次解锁条件，具体说明如下：
  条件
                       解锁条件                           条件满足说明
  说明

                                                根据天衡会计师事务所（特殊普通
                                                合伙）出具的审计报告（天衡审字
公司业                                          〔2014〕00714 号），2013 年度，
绩满足      以 2010 年度为基准年，2013 年营     公司实现营业收入 163,230.31 万
本次限      业收入增长率不低于 50%，2013        元，实现归属于上市公司股东的扣
制性股      年净利润增长率不低于 50%，2013      除非经常性损益的净利润
票解锁      年每股收益较基准每股收益增长        20,300.52 万 元 ， 实 现 每 股 收 益
的考核      率不低于 50%。                      0.9087 元，与 2010 年度相比，分
  条件                                          别增长 87.46%、50.96%和 59.98%，
                                                满足本次限制性股票解锁的公司
                                                业绩考核条件。

公司未      ①最近一个会计年度的财务会计
发生本      报告被注册会计师出具否定意见        ①天衡会计师事务所（特殊普通合
次限制      或者无法表示意见的审计报告；        伙）于 2014 年 4 月 15 日对公司
性股票      ②最近一年内因重大违法违规行        2013 年度的财务会计报告出具了
禁止解      为被中国证监会予以行政处罚；        标准无保留意见的《审计报告》；
锁的情      ③中国证监会认定不能实行限制        ②和③未发生。
  形        性股票激励计划的其他情形。
证券简称：星宇股份                       证券代码：601799                   编号：临 2014-031



                ①最近三年内被证券交易所公开
                谴责或宣布为不适当人选的；
                ②最近三年内因重大违法违规行
                为被中国证监会予以行政处罚的；
激励     对     ③具有《公司法》规定不得担任公
象未     发     司董事、监事、高级管理人员情形
生不     能     的；                             未发生
解锁     的     ④公司有充分证据证明该激励对
情形            象在任职期间，由于挪用资金、职
                务侵占、盗窃、泄露经营和技术秘
                密等损害公司利益、声誉的违法违
                纪行为，或者严重失职、渎职行为，
                给公司造成损失的。

激励对
                根据《常州星宇车灯股份有限公司         根据公司人力资源部 2013 年度绩
象 2013
                限制性股票激励计划实施考核办           效考核结果，本次限制性股票解锁
年度绩
                法》，激励对象本次限制性股票解         涉及的 119 名激励对象在 2013 年
效考核
                锁的前一年度绩效考核合格。             度的绩效考核均为合格。
  合格



      三、激励对象股票解锁情况
                                                                                   单位：股
                                                                            本次解锁数量
 序                                       已获授予限制性     本次可解锁限
         姓名            职务                                               占已获授予限
 号                                           股票数量       制性股票数量
                                                                            制性股票比例
 一、董事、高级管理人员
 1      张荣谦    董事、副总经理                    39,000         39,000              100%
 2      徐惠仪    副总经理                          30,950         30,950              100%
 3      俞志明    副总经理、董事会秘书              27,400         27,400              100%
 董事、高级管理人员小计                             97,350         97,350              100%
 二、其他激励对象
 其他激励对象小计                                  582,200        582,200              100%
 合计                                              679,550        679,550              100%



      四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
      （一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2014 年 12 月 22 日。
      （二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：679,550 股。
      （三）董事、高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：公司董事和高
管将严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级
证券简称：星宇股份              证券代码：601799                编号：临 2014-031



管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》和《上海证券交易所股票上市规则》
等相关要求进行股份交易。
     （四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
                                                                       单位：股

         类别           本次变动前          本次变动数         本次变动后
有限售条件的流通股           1,416,400             -679,550           736,850
无限售条件的流通股         238,260,900             +679,550       238,940,450
         总计              239,677,300                   0        239,677,300


     五、法律意见书的结论性意见
     北京市君合律师事务所于 2014 年 12 月 10 日就本次股权激励计划限制性股
票解锁出具了《关于常州星宇车灯股份有限公司 2011 年限制性股票激励计划之
限制性股票解锁相关事项的法律意见书》，认为公司、激励对象已满足《激励计
划》中有关本次限制性股票解锁的条件。


     六、上网公告附件
     （一）经独立董事签字确认的独立董事意见
     （二）监事会书面审核意见
     （三）法律意见书


     特此公告。



                                             常州星宇车灯股份有限公司董事会
                                                       二〇一四年十二月十一日