证券简称：星宇股份 证券代码：601799 编号：临 2021-006
常州星宇车灯股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（1）2016 年非公开发行股票募集资金情况
根据公司 2015 年第三次临时股东大会股东会决议，审议通过了《关于公司
非公开发行股票方案的议案》等议案，并经中国证券监督管理委员会《关于核准
常州星宇车灯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1231 号）
核准，获准非公开发行不超过 67,811,935.00 股新股的人民币普通股，公司最
终确定的非公开发行股份数量为 36,505,232.00 股，发行价格为 41.09 元／股，
募集资金总额为 1,499,999,982.88 元，扣除发行费用人民币 22,954,000.00 元
（含税），实际募集资金净额为人民币 1,477,045,982.88 元。上述募集资金业
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验字(2016)00158 号验资报告验证。
（2）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金情况
根据公司 2020 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会
证监许可[2020]2262 号《关于核准常州星宇车灯股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》核准，公司公开发行面值总额为人民币 1,500,000,000.00 元
的可转换公司债券，每张债券面值为 100 元，共计 15,000,000.00 张，债券期限
为 6 年，募集资金总额为 1,500,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额人民
币 9,395,283.00 元，实际募集资金净额为人民币 1,490,604,717.00 元，上述募
集资金业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验字（2020）00131 号验资
报告验证。
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（二）本年度使用情况
1、2016 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：人民币万元
项 目 金 额
募集资金净额 147,704.60
减：以前年度使用金额 37,952.44
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 16,727.01
本年期初募集资金余额 126,479.17
减：本年度使用金额 32,694.59
加：本年度利息收入扣除手续费净额 3,419.87
募集资金专储账户余额 97,204.45
2、2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况
单位：人民币万元
项 目 金 额
募集资金净额 149,060.47
减：以前年度使用金额 -
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 -
加：尚未从募集资金账户转出的发行中介费用 184.81
本年期初募集资金余额 -
减：本年度使用金额 37,579.81
减：从募集资金账户转出的发行中介费用 161.23
加：本年度利息收入扣除手续费净额 62.51
募集资金专储账户余额 111,566.75
（三）募集资金结余情况
（1）2016 年非公开发行股票募集资金结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，2016 年非公开发行股票募集资金存储专户余额为
97,204.45 万元，具体存放情况如下：
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单位：人民币万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储金额
中 国 建设银行股份有 募集资金
32050162843609666666-0001 51,068.60
限公司常州新北支行 理财专户
中 国 建设银行股份有 募集资金
32050162843609666666 2,698.33
限公司常州新北支行 专户
中 信 银行股份有限公 募集资金
8110501013000490569 1,623.36
司常州分行 专户
中 信 银行股份有限公 募集资金
7325910182600041901 41,814.16
司常州分行 理财专户
合 计 97,204.45
（2）2020 年公开发行可转换公司债券募集资金结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，2020 年公开发行可转换公司债券募集资金存储专
户余额为 111,566.75 万元，具体存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储金额
中信银行股份有限公 募集资金
8110501012001631581 1,993.97
司常州分行 专户
中信银行股份有限公 募集资金
8110501014201654734 55,000.00
司常州分行 理财专户
中国建设银行股份有 募集资金
32050162843600003850 5,024.49
限公司常州新北支行 专户
中国建设银行股份有 募集资金
32050162843609688888 49,500.00
限公司常州新北支行 理财专户
中信银行股份有限公 募集资金
8110501012601631573 48.29
司常州分行 专户
合计 111,566.75
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的
利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况
的监督等方面均做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照中国证券监督
管理委员会、上海证券交易所有关募集资金使用的规定和公司《募集资金管理制
度》的规定管理募集资金。
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2016 年 8 月 24 日，公司、保荐机构国泰君安证券股份有限公司与中国建设
银行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行分别签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司实际履行
不存在违反“三方监管协议”、变更募集资金用途和控股股东、实际控制人占用
或挪用募集资金等问题。
2020 年 10 月 28 日，公司、保荐机构国泰君安证券股份有限公司与中国建
设银行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行分别签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司实际履行
不存在违反“三方监管协议”、变更募集资金用途和控股股东、实际控制人占用
或挪用募集资金等问题。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 12 月 11 日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意使用募集资金 848,113.20 元用
以置换已支付发行费用的自有资金 848,113.20 元（不含税）。公司独立董事、监
事会和保荐机构均发表了同意置换的意见。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司以自筹资金预先投入上述情况进行了专项审核，并出具了《关于常州星宇
车灯股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（天
衡专字（2020）02049 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内不存在此情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 8 月 17 日、2020 年 9 月 2 日，公司分别召开第五届董事会第六次会
议、2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的非公开发行 A
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股股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 9 亿元的
非公开发行 A 股股票在 1 年内可滚动购买安全性高、流动性好、有保本约定的理
财产品，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事
会和保荐机构发表了同意使用闲置募集资金进行现金管理的意见。
2020 年 12 月 11 日、2020 年 12 月 28 日，公司分别召开第五届董事会第九次会
议、2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的公开发行 A
股可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超
过 11 亿元的公开发行 A 股可转换公司债券募集资金在 1 年内可滚动购买安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品，自公司股东大会审议通过之日起 12 个
月内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了同意使用闲置募集资金进行
现金管理的意见。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内不存在此情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
报告期内不存在此情况。
（七）节余募集资金使用情况。
报告期内不存在此情况。
（八）募集资金其他使用情况
报告期内不存在此情况。
四、变更募集资金投资项目的情况
2016 年 8 月，公司完成非公开发行股票，募集资金用于吉林长春生产基地
扩建项目及汽车电子和照明研发中心项目。
2017 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于变更
募投项目“汽车电子和照明研发中心”实施地点的议案》，具体内容见公司于 2017
年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《星宇股份关
于变更募投项目“汽车电子和照明研发中心”实施地点的公告》（公告编号：临
2017-023）。
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2017 年 12 月 12 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于变更
募投项目“吉林长春生产基地扩建”的议案》，该议案提交 2017 年第二次临时股
东大会审议通过。同意将“吉林长春生产基地扩建”项目变更为“星宇股份智能
制造产业园一期”项目。公司独立董事、监事会及保荐机构也出具了相关意见。
本次变更吉林长春生产基地扩建募集资金投资项目不构成关联交易。
2019 年 8 月 26 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于变更募
集资金投资项目的议案》，该议案提交 2019 年第二次临时股东大会审议通过。同
意将“星宇股份智能制造产业园一期”项目变更为“星宇股份智能制造产业园一、
二、三期”项目。公司独立董事、监事会及保荐机构也出具了相关意见。本次变
更“星宇股份智能制造产业园一期”项目不构成关联交易。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募
集资金管理违规的情形。
常州星宇车灯股份有限公司
二〇二一年四月二十八日
附表 1：2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表 2：2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
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附表 1
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 150,000.00 本年度投入募集资金总额 32,694.59
变更用途的募集资金总额 80,000.00
已累计投入募集资金总额 70,647.03
变更用途的募集资金总额比例 53.33%
截至期末累
已变更项
截至期末承 截至期末累 计投入金额 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实
承诺投资项目和超募资金投向 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 入进度(%) 定使用状态 到预计 是否发生重
分变更 诺投资总额 总额 金额 现的效益
(1) (2) 金额的差额 (4)=(2)/(1) 日期 效益 大变化
（如有）
(3)＝(2)-(1)
吉林长春生产基地扩建项目 是 80,000.00 - - - - -
尚未达到预
汽车电子和照明研发中心 70,000.00 70,000.00 70,000.00 12,078.08 24,650.70 -45,349.30 35.22 不适用 不适用 否
定使用状态
尚未达到预
智能制造产业园一期、二期、三期 是 - 80,000.00 80,000.00 20,616.51 45,996.33 -34,003.67 57.50 不适用 不适用 否
定使用状态
合计 150,000.00 150,000.00 150,000.00 32,694.59 70,647.03 -79,352.97
未达到计划进度原因
“吉林长春生产基地扩建”项目未达到计划进度，由于项目可行性出现重大变化，公司将“吉林长春生产基地扩建”项目变更为“星宇股份智能制造产业园一期”项目。
（分具体募投项目）
“吉林长春生产基地扩建”项目可行性发生变化。原计划该项目实施地点在长春汽车经济技术开发区，实施主体为吉林省星宇车灯有限公司，主要为满足主要客户一汽-大众
项目可行性发生 汽车有限公司订单需求及“后市场”需求。目前，一汽-大众汽车有限公司生产布局发生变化，未来将公司为其配套的部分车型及新开发项目从长春转移至华东、西南等其他
重大变化的情况说明 生产基地，对此变化公司亦需调整生产战略布局，加大对华东地区生产能力的规划，将扩建项目由长春转移至江苏省常州市实施，从而更好地满足客户需求及未来“后市场”
需求。公司将“吉林长春生产基地扩建”项目变更为“星宇股份智能制造产业园一期”项目，实施主体变更为星宇股份，实施地点变更为常州市空港产业园宝塔山路西侧、黄
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河西路南侧。
智能制造产业园一、二、三期分别于 2017 年 12 月 29 日、2019 年 8 月 26 日经公司 2017 年第二次临时股东大会和 2019 年第二次临时股东大会审议通过对原募投项目进行
了变更。
2017 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于变更募投项目“汽车电子和照明研发中心”实施地点的议案》，同意变更募
投项目实施地点。原实施地点常州市新北区秦岭路 182 号公司现有厂区的绿化地块内，变更为常州市新北区三井街道华山中路以东、汉江路以南、秦岭路西侧、长沟河以
募集资金投资项目
北的地块。
实施地点变更情况
2017 年 12 月 12 日和 2017 年 12 月 29 日，公司分别召开第四届董事会第十次会议审议和 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更募投项目“吉林长春生产基
地扩建”的议案》，将“吉林长春生产基地扩建”项目变更为“星宇股份智能制造产业园一期”项目，实施地点变更为常州市空港产业园宝塔山路西侧、黄河西路南侧。
募集资金投资项目
报告期内不存在此情况
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
报告期内不存在此情况
暂时补充流动资金情况
2020 年 8 月 17 日、2020 年 9 月 2 日，公司分别召开第五届董事会第六次会议、2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的非公开发行 A 股股票募集资
对闲置募集资金进行 金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 9 亿元的非公开发行 A 股股票在 1 年内可滚动购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，自公司股东大
现金管理，投资相关产品情况 会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了同意使用闲置募集资金进行现金管理的意见。截至 2020 年 12 月 31 日，公司非公开发行募集
资金理财产品账户余额 92,882.76 万元（含利息）。
用超募资金永久补充流动资金
报告期内不存在此情况
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 报告期内不存在此情况
募集资金其他使用情况 报告期内不存在此情况
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附表 2
2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2020 年度
募集资金总额 150,000.00 本年度投入募集资金总额 37,579.81
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 37,579.81
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计 截至期末
已变更项
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 投入进度 项目达到预 是否达 项目可行性
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实
承诺投资项目和超募资金投向 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 (%) 定使用状态 到预计 是否发生重
分变更 诺投资总额 总额 金额 现的效益
(1) (2) 差额 (4)=(2)/(1 日期 效益 大变化
（如有）
(3)＝(2)-(1) )
尚未达到预
智能制造产业园模具工厂 57,000.00 57,000.00 57,000.00 31.68 31.68 -56,968.32 0.06 不适用 不适用 否
定使用状态
尚未达到预
智能制造产业园电子工厂 54,500.00 54,500.00 54,500.00 - - -54,500.00 - 不适用 不适用 否
定使用状态
补充流动资金 38,500.00 37,560.47 37,560.47 37,548.13 37,548.13 -12.34 99.77 不适用 不适用 不适用 否
合计 150,000.00 149,060.47 149,060.47 37,579.81 37,579.81 -111,480.66
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 报告期内不存在此情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内不存在此情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内不存在此情况
2020 年 12 月 11 日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意使用募集资金 848,113.20 元用以
募集资金投资项目先期投入及置换情况
置换已支付发行费用的自有资金 848,113.20 元（不含税）。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了同意置换的意见。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
证券简称：星宇股份 证券代码：601799 编号：临 2018-007
对公司以自筹资金预先投入上述情况进行了专项审核，并出具了《关于常州星宇车灯股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的审核报告》
（天衡专字（2020）02049 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内不存在此情况
2020 年 12 月 11 日、2020 年 12 月 28 日，公司分别召开第五届董事会第九次会议、2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的公开发行 A
对闲置募集资金进行现金管理， 股可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 11 亿元的公开发行 A 股可转换公司债券募集资金在 1 年内可滚动购买安全
投资相关产品情况 性高、流动性好、有保本约定的理财产品，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了同意使用闲置募集资金
进行现金管理的意见。截至 2020 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金理财产品账户余额 104,500.00 万元（含利息）。
用超募资金永久补充流动资金
报告期内不存在此情况
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 报告期内不存在此情况
募集资金其他使用情况 报告期内不存在此情况