证券代码：601811 证券简称：新华文轩 公告编号：2019-017
新华文轩出版传媒股份有限公司
关于首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 592,809,525 股
本次限售股上市流通日期为 2019 年 8 月 8 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准新华文轩出版传媒股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1544 号）核准，
新华文轩出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 98,710,000 股，并
于 2016 年 8 月 8 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行
A 股股票前总股本为 1,135,131,000 股,首次公开发行 A 股股票后总
股本为 1,233,841,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行 A 股限售股，涉及股
东四川新华发行集团有限公司（以下简称“四川新华发行集团”），锁
定期自公司股票上市之日起三十六个月。
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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 1,233,841,000 股，
其 中 有 限 售 条 件 流 通 股 693,193,900 股 ， 无 限 售 条 件 流 通 股 为
540,647,100 股。截至本公告发布之日，公司未发生配股、公积金转
增股本等事项，公司股本总数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
四川新华发行集团承诺情况如下：
1.关于股份锁定的承诺
自公司 A 股股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其已直接和间接持有的本公司 A 股股份，也不由公司收购其持有
的该部分股份；自公司 A 股股票上市后六个月内，如公司 A 股股票连
续二十个交易日的收盘价均低于本次发行价格，或者上市后六个月期
末收盘价低于本次发行价格，其持有公司 A 股股票的锁定期限在原有
锁定期限基础上自动延长六个月。
2.关于持股意向及减持股份意向的承诺
（1）公司首次公开发行股票并上市后，对于本次发行前四川新
华发行集团所持的公司内资股股票，四川新华发行集团在其股票锁定
期满后的第 1 至第 24 个月内，每 12 个月内通过证券交易所减持的股
票数量不超过本次发行前四川新华发行集团所持公司内资股股份总
额的 30%。
（2）公司首次公开发行股票并上市后，对于本次发行前四川新
华发行集团所持的公司内资股股票，四川新华发行集团在其股票锁定
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期满后的第 1 至第 24 个月内，通过证券交易所减持的价格不低于本
次发行价格，四川新华发行集团在其股票锁定期满后的第 25 至第 36
个月内，通过证券交易所减持的价格不低于最近一期经审计的公司的
每股净资产。
（3）四川新华发行集团将按照适用的法律法规、证券监管机构
及证券交易所等有权部门允许的合规方式进行减持。
（4）四川新华发行集团将在减持前 4 个交易日通知公司，并由
公司在减持前 3 个交易日予以公告。
（5）如四川新华发行集团违反前述承诺进行减持的，自愿将减
持所得收益上缴公司。
（6）自公司 A 股股票上市至四川新华发行集团减持期间，公司
如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述
减持底价下限将相应进行调整。
截至本公告发布之日，上述股东严格履行承诺，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构中银国际证券股份有限公司核查后认为：本次限售股份
上市流通符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市
规则》等有关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关规定和股东承诺；公司本次解除限售股份
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股东严格履行了其在公司首次公开发行 A 股股票并上市时做出的股
份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市
流通事项无异议。
六、本次 A 股限售股上市流通情况
本次 A 股限售股上市流通数量为 592,809,525 股；
本次 A 股限售股上市流通日期为 2019 年 8 月 8 日；
本次 A 股首发限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限售股 持有限售股占公司
股东名称 本次上市流通数量 剩余限售股数量
数量 总股本比例
四川新华发行集团 592,809,525 48.05% 592,809,525 0
合计 592,809,525 48.05% 592,809,525 0
七、股本变动结构表
单位：股
本次上市前 变动数 本次上市后
国家持股 592,809,525 -592,809,525 0
有限售条件的流通股份 有限售条件的流通股份合计 592,809,525 -592,809,525 0
A股 199,094,375 592,809,525 791,903,900
无限售条件的流通股份 H 股 441,937,100 0 441,937,100
无限售条件的流通股份合计 641,031,475 592,809,525 1,233,841,000
股份总额 1,233,841,000 0 1,233,841,000
八、上网公告附件
《中银国际证券股份有限公司关于新华文轩出版传媒股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
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特此公告。
新华文轩出版传媒股份有限公司董事会
2019 年 8 月 3 日
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