新华文轩出版传媒股份有限公司
                投资者关系管理制度
     （2008 年 8 月 25 日公司第二届董事会 2008 年第二次会议批准施行，
   2022 年 10 月 27 日公司第五届董事会 2022 年第十次会议批准第三次修订）



                           第一章        总   则
    第一条     为规范新华文轩出版传媒股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）的投资者关系管理工作，加强和规范公
司与投资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的有效沟
通，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司投资者关系管理工作指引》和《香港联合交易所有限公司
证券上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》（合称为“《上
市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关法律法规或规范性文件以及本公司章程
的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。
    第二条     投资者关系管理是公司通过便利股东权利行使、信
息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，
增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整
体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关
活动。
    第三条     投资者关系管理的基本原则为：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信

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息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。


   第二章    投资者关系管理工作的执行主体及各方的职责
    第四条     本制度的执行主体有：
   公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、总经理和其他
高级管理人员，各部门、分公司和纳入公司合并会计报表的附属
子公司[以下简称分（子）公司]参与公司投资者关系管理工作的
相关人员。
    第五条     投资者关系管理工作执行主体的职责：
    （一）董事长为公司投资者关系管理工作第一责任人，主持
参加重大投资者关系管理活动，包括股东大会、投资者说明会、
新闻发布会、路演推介、重要境内外资本市场会议和重要的财经
媒体采访等。
    （二）董事、监事、总经理和其他高级管理人员参加重大投



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资者关系管理活动。
    （三）董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公
司控股股东、实际控制人以及董事、监事、总经理和其他高级管
理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便
利条件。
    （四）董事会办公室为公司开展投资者关系管理工作的归口
管理部门和日常工作机构，负责公司投资者关系管理工作的日常
统筹、协调、安排与实施。
    （五）公司各部门、各分（子）公司参与或配合公司投资者
关系管理工作的开展。
    第六条   公司投资者关系管理工作包括的主要职责是：
   （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
   （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
   （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
   （五）保障投资者依法行使股东权利；
   （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
   （七）统计分析公司投资者数量、构成以及变动等情况；
   （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。




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         第三章   投资者关系管理工作的内容与实施规范
       第七条   投资者关系管理涉及信息披露、投资者交流与资本
市场反馈等方面的内容。董事会秘书负责规划、统筹及安排下一
年度的投资者关系管理工作，投资者关系管理工作执行主体按董
事会秘书的统筹及安排执行相关内容。
       就投资者关系管理工作计划中无法预见到的、突发性或临时
性投资者关系管理工作由董事会秘书届时负责协调与安排，相关
投资者关系管理工作执行主体应遵守执行。
       第八条   公司严格按照有关法律法规或规范性文件以及本
公司章程与信息披露制度的有关规定，切实做好信息披露相关工
作。
       第九条   若公司面临可能对公司股价产生影响的突发性事
件，如重大诉讼、管理层变更、关闭公司、股票和债券交易异常
波动，与公司相关的传闻、债信评级机构的评级变化、监管机构
的惩责、自然灾害事故等，由董事会秘书组织研究投资者关系管
理处理方案，并遵照信息披露制度的有关程序，及时向投资者披
露有关信息。
   第十条       在遵守《上市规则》、公司信息披露制度、不泄露
商业机密和平等对待投资者的前提下，投资者关系管理执行主体
可在法定信息披露内容的基础上，进行自愿性信息披露。
   第十一条       为明确投资者交流工作的重点，董事会办公室定
期进行股东分析，密切跟踪公司股东结构和持股量的变化，研究



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提高投资者关系管理工作质效的方案。
    第十二条    董事会办公室对公司舆情、媒体报道以及资本市
场行业发展进行研究。持续关注并跟踪公司舆情，搜集并整理媒
体报道，及时了解资本市场对公司生产、经营管理及战略发展等
的评价，及时掌握同业公司的年度、半年度、季度业绩表现和战
略发展动向、并购进展情况等。
    第十三条    公司与投资者沟通的主要内容包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
   第十四条     公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以
宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及
时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
   第十五条     公司可多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理工作，沟通方式尽可能方便投资者参与，包括但不限于：
   （一）公告



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    按公司上市地的监管要求，编写并发布公司定期报告及临时
报告。
    （二）股东大会
    公司积极为股东参加股东大会创造条件，在策划组织股东大
会时，充分考虑召开的时间及地点，为中小股东参加股东大会以
及发言、提问提供便利，为投资者与公司董事、监事、总经理和
其他高级管理人员交流提供必要的时间。除现场投票外，股东大
会同时提供网络投票方式。
    （三）公司网站
    公司网站是向投资者介绍公司最新发展动态的主要信息窗
口。公司网站开设投资者关系专栏，及时登载和更新公司治理相
关内容、法定信息披露资料、证券行情以及投资者关系联系方式
等信息，并及时回复相关咨询或建议。公司根据规定在定期报告
中公布公司互联网网址（www.winshare.com.cn），当网址发生变更
后，及时公告变更后的网址。
    （四）公益性网络基础设施
    公司积极利用上海证券交易所 e 互动平台等公益性网络基
础设施与投资者进行互动，收集并及时答复投资者的咨询、投诉
和建议等诉求。
    （五）路演、分析师会议和投资者说明会
    公司通过路演、分析师会议等方式，与投资者、分析师等沟
通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。



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   除依法履行信息披露义务外，公司按照中国证监会等相关上
市公司监管机构规定积极召开投资者说明会（包括业绩说明会、
现金分红说明会、重大事项说明会等情形），向投资者介绍情况、
回答问题、听取建议。投资者说明会由董事会办公室负责牵头组
织，公司董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董
事、董事会秘书应出席投资者说明会。
       （六）一对一沟通
       公司在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其
他事项与投资者、基金经理、分析师等进行面对面或电话会议形
式的一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建
议。
       （七）投资者拜访公司
       董事会办公室负责组织安排投资者和证券分析师的来访，公
司相关人员视需要参加。
       （八）媒体采访和报道
       董事会办公室负责有计划、有目标地通过财经媒体对公司战
略等进行客观有效的宣传。
       公司任何人员接受财经媒体采访必须严格遵循公司信息披
露制度。
       董事会秘书可视情况需要，建议并安排公司董事、监事、总
经理和其他高级管理人员接受媒体采访，并在采访前向相关人员
介绍公司统一的信息披露口径。



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    （九）热线电话、传真与电子邮箱
    公司开设投资者关系热线电话、传真与电子邮箱，由董事会
办公室及时组织回答投资者的问题，确保热线电话、传真和电子
邮箱等对外联系渠道畅通。当热线电话、传真和电子邮箱发生变
更后及时进行公告。
    第十六条   存在下列情形的，公司应当按照中国证监会等相
关监管机构的规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
    第十七条   公司在年度报告披露后，按照中国证监会等相关
监管机构的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、
发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资
者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会时，提前征集投资
者提问，注重与投资者交流互动的效果。
    第十八条   公司建立健全投资者关系管理档案。对于开展的
投资者关系管理各项活动，以文字、图片、声像等方式进行记录
和保存。
    第十九条   公司积极支持与配合投资者依法行使股东权利



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的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠
纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动。投资者
向公司提出的诉求，公司承担处理的首要责任，依法处理、及时
答复投资者。
    第二十条    公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、总
经理和其他高级管理人员开展投资者关系管理工作，应当严格审
查向外界传达的信息，遵守法律法规及相关规定，不得出现以下
情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。


     第四章    投资者关系管理工作执行主体的资格要求
   第二十一条     投资者关系管理工作执行主体应当积极参与



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投资者关系管理工作的系统性培训，并且依照董事会办公室的安
排，参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、行业协会等自
律组织举办的相关培训。
   第二十二条       公司投资者关系管理工作人员应不断提高业
务水平和沟通技能，及时了解和掌握监管部门出台的法规、政策。
       第二十三条   公司从事投资者关系管理工作的人员需要具
备以下素质和技能：
   （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
   （三）良好的沟通和协调能力；
   （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。


                        第五章        附   则
   第二十四条       本制度自公司董事会批准之日起实施。
   第二十五条       本制度解释权和修订权属公司董事会。
   第二十六条       本制度未尽事宜，按照国家相关监管机构及公
司证券上市地适用的相关法律、法规、规范性文件执行。
   第二十七条       本制度如与国家相关监管机构及公司证券上
市地日后颁布的相关法律、法规不一致，应按国家相关监管机构
及公司证券上市地之法律、法规的规定执行，或对本制度进行修
订。



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