中信建投证券股份有限公司
                      关于成都银行股份有限公司
  首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为成都银行股份有限公司（以下简称“成都银行”）首次公开发行股票的持续
督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对成都
银行首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意
见如下：

    一、成都银行首次公开发行股票和股本情况
    2017 年 12 月，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2017］2339
号）核准，成都银行首次公开发行人民币普通股（A 股）361,225,134 股，并于
2018 年 1 月 31 日在上海证券交易所挂牌上市。成都银行首次公开发行后总股本
为 3,612,251,334 股，其中有限售条件流通股 3,251,026,200 股，无限售条件流通
股 361,225,134 股。
    本次上市流通的限售股为成都银行首次公开发行限售股，共计 27,000,000
股，涉及 1 名法人股东，为成都启润投资有限公司。该股东为成都银行首次公开
发行 A 股股票申请被中国证监会受理后，通过股权转让方式受让成都银行股份
形成的新增股东，其承诺自成都银行股份过户至其名下之日起 36 个月内不转让
或委托他人管理其持有的成都银行股份，同时该股份锁定期需满足自成都银行股
票上市之日起不少于 12 个月，即自成都银行股票上市之日起 22 个月。

    二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
    （一）申请解除股份限售股东的承诺
    根据成都银行《首次公开发行股票招股说明书》，首次公开发行前股东所持
股份的流通限制如下：
    自成都银行首次公开发行 A 股股票申请被中国证监会受理后，通过股权转

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   让方式受让成都银行股份的新增股东承诺，自成都银行股份过户至其名下之日起
   36 个月内不转让或委托他人管理其持有的成都银行股份。
        （二）股份锁定承诺的履行情况
       截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
   履行而影响本次限售股上市流通的情况。

        三、本次解除限售股份的上市流通安排
       本次限售股上市流通数量：27,000,000 股；
       本次限售股上市流通日期：2019 年 12 月 5 日；
       首发限售股上市流通明细清单：

                        持有限售股数量    持有限售股占公    本次上市流通数     剩余限售股
       股东名称
                            （股）        司总股本比例        量（股）         数量（股）

成都启润投资有限公司         27,000,000             0.75%        27,000,000                0


        四、股本变动结构表
                                                                              单位：股
                                          本次上市前          变动数          本次上市后
             1.国有法人持有股份               812,439,800              0       812,439,800
             2.其他境内法人持有股份           267,062,100     -27,000,000      240,062,100
有限售条件
             3.境内自然人持有股份              16,114,966              0        16,114,966
的流通股份
             4.境外法人持有股份               650,000,000              0       650,000,000
             有限售条件的流通股份合计      1,745,616,866      -27,000,000     1,718,616,866
无限售条件   A股                           1,866,634,468       27,000,000     1,893,634,468
的流通股份   无限售条件的流通股份合计      1,866,634,468       27,000,000     1,893,634,468
股份总额                                   3,612,251,334               0      3,612,251,334

        五、其他事项
       成都银行于 2019 年 8 月 28 日在上海证券交易所及指定媒体披露了《成都银
   行股份有限公司 2019 年半年度报告》，该报告“第六节、股份变动及股东情况”
   之“6.3 股东情况”项下“6.3.3 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件”中
   披露成都启润投资有限公司所持股份的可上市交易时间为 2019 年 12 月 31 日。
       成都银行经核查发现该时间披露有误，现将《成都银行股份有限公司 2019
   年半年度报告》披露的该股份可上市交易时间更正为 2019 年 12 月 5 日。该股份
   的上市流通日期相应更正为 2019 年 12 月 5 日。

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    六、保荐机构核查意见
    经核查，中信建投证券认为：成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证
券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售
股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查
意见出具之日，成都银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
    中信建投证券对成都银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次
公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：____________________           ____________________
                      郭瑛英                          贺星强




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