中信建投证券股份有限公司
关于成都银行股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为
成都银行股份有限公司（以下简称“成都银行”）首次公开发行股票的持续督导机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对成都银行首
次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如
下：
一、成都银行首次公开发行股票和股本情况
2017 年 12 月，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2017］2339
号）核准，成都银行首次公开发行人民币普通股（A 股）361,225,134 股，并于
2018 年 1 月 31 日在上海证券交易所挂牌上市。成都银行首次公开发行后总股本
为 3,612,251,334 股，其中有限售条件流通股 3,251,026,200 股，无限售条件流通
股 361,225,134 股。
本次上市流通的限售股为成都银行首次公开发行限售股，共计 1,704,631,146
股，共涉及 171 名股东，锁定期为自成都银行股票上市之日起 36 个月，该部分
限售股将于 2021 年 1 月 31 日（星期日）锁定期届满并于 2021 年 2 月 1 日（星
期一）上市流通。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
成都交子金融控股集团有限公司、Hong Leong Bank Berhad（马来西亚丰隆
银行）、渤海产业投资基金管理有限公司、北京能源集团有限责任公司承诺：自
成都银行股票上市之日起 36 个月内，不转让和委托他人管理其持有的成都银行
股份，也不由成都银行回购其持有的股份。
成都银行首次公开发行 A 股股票前，持有成都银行股票的时任董事、监事、
1
高级管理人员承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起 3 年内，不转
让其所持成都银行股份；前述 3 年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有
成都银行股份总数的 15%，5 年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份
总数的 50%；在离职后半年内，不转让其所持有的成都银行股份。
成都银行首次公开发行 A 股股票前，持有成都银行股票的时任董事、监事、
高级管理人员近亲属以及其他持有成都银行股份超过 5 万股的职工承诺：自成都
银行股票在证券交易所上市交易之日起 3 年内,不转让其所持成都银行股份；前
述 3 年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的 15%，
5 年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的 50%。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行而影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次限售股上市流通数量：1,704,631,146 股；
本次限售股上市流通日期：2021 年 2 月 1 日；
首发限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股占
本次上市流通数 剩余限售股
序号 股东名称 持有限售股数量 公司总股本比
量 数量
例
1 成都交子金融控股集团有限公司 652,418,000 18.06% 652,418,000 0
2 Hong Leong Bank Berhad 650,000,000 17.99% 650,000,000 0
3 渤海产业投资基金管理有限公司 240,000,000 6.64% 240,000,000 0
4 北京能源集团有限责任公司 160,000,000 4.43% 160,000,000 0
公司首次公开发行 A 股股票前,
时任董事、监事、高级管理人员
5 14,754,316 0.41% 2,213,146 12,541,170
及其近亲属，其他持有成都银行
股份超过 5 万股的职工
合计 1,717,172,316 47.54% 1,704,631,146 12,541,170
四、股本变动结构表
单位：股
2
类型 本次上市前 变动数 本次上市后
1.国有法人持有股份 812,418,000 -812,418,000 0
2.其他境内法人持有股份 240,000,000 -240,000,000 0
有限售条件
3.境内自然人持有股份 14,754,316 -2,213,146 12,541,170
的流通股份
4.境外法人持有股份 650,000,000 -650,000,000 0
有限售条件的流通股份合计 1,717,172,316 -1,704,631,146 12,541,170
无限售条件A 股 1,895,079,018 1,704,631,146 3,599,710,164
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 1,895,079,018 1,704,631,146 3,599,710,164
股份总额 3,612,251,334 0 3,612,251,334
五、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证
券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售
股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查
意见出具之日，成都银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投证券对成都银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次
公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：____________________ ____________________
郭瑛英 贺星强
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
