成都银行：成都银行股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告2021-04-29
证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2021-017
成都银行股份有限公司
第七届董事会第九次会议决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
成都银行股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021 年 4 月
16 日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第七届董事会
第九次会议的通知，会议于 2021 年 4 月 28 日在本公司总部 5 楼 1 号
会议室以现场方式召开。根据中国银行保险监督管理委员会监管要
求，新任董事陈存泰先生须待监管部门核准其任职资格后方可履职，
本次会议不能行使表决权。本次董事会应出席董事 14 名，现场出席
董事 8 名，电话连线出席董事 5 名，董事杨钒先生委托董事乔丽媛女
士出席会议并行使表决权。会议由王晖董事长主持。7 名监事，以及
公司高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规
范性文件及《成都银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成
的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司董事会 2020 年
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度工作报告>的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2020 年年度报告
及年度报告摘要的议案》
议案逐项表决情况如下：
2.01 成都银行股份有限公司 2020 年年度报告及摘要
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
2.02 成都银行股份有限公司 2020 年度财务审计报告、内部控制
审计报告及其他相关报告
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
2.03 成都银行股份有限公司资本及杠杆率信息披露内容
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
三、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2021 年第一季度
报告的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
四、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2020 年度财务决
算报告及 2021 年度财务预算方案的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议。
五、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2020 年度利润分
配预案的议案》
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表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
同意公司 2020 年度利润分配预案，具体如下：
（一）按 2020 年度审计后净利润 10%的比例提取法定盈余公积，
共计人民币 60,196 万元；
（二）根据《金融企业准备金计提管理办法》（财金〔2012〕
20 号），按年末风险资产 1.5%的比例差额提取一般风险准备，共计
人民币 128,208 万元；
（三）以总股本 3,612,251,334 股为基数，按下述方案分配现
金股利：每 10 股分配现金股利 4.6 元（含税），共计人民币 166,164
万元。上述分配方案执行后，结余未分配利润留待以后年度分配。
公司坚持“稳中求进”与高质量发展的管理要求，基于当前经
济金融环境、公司的可持续发展、全体股东的长期合理投资回报、留
存利润增强风险抵御能力以及持续满足资本充足率监管要求等因素，
作出本次现金分红预案。2020 年度公司留存未分配利润，将全部用
于充实资本水平，以保持较高资本质量和资本充足率水平。
公司独立董事对上述议案发表独立意见认为：公司 2020 年度利
润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关
事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等
相关法律、法规关于利润分配的规定，符合《公司章程》有关利润分
配政策，符合公司经营管理的实际需要，兼顾了全体股东的利益，不
存在损害公司和股东利益的情况。同意 2020 年度利润分配预案，同
意提交公司股东大会审议。
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具体详见公司在上海证券交易所披露的《成都银行股份有限公
司 2020 年度利润分配方案公告》。
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过了《关于成都银行股份有限公司聘请 2021 年度会
计师事务所的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。本
公司独立董事对本议案发表独立意见认为：安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独
立性和诚信状况等方面符合监管规定。公司聘请安永华明会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计会计师事务所和
2021 年度内部控制审计会计师事务所的决策程序充分、恰当，符合
相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意提交公司股东大会审议。
具体详见本公司在上海证券交易所披露的《成都银行股份有限
公司关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过了《关于成都银行股份有限公司会计政策变更的
议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本公司独立董事对本议案发表独立意见认为：公司本次会计政
策变更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政部、中
国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、
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公允地反映本公司的财务状况和经营成果，符合本公司和股东的利
益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》
的规定，同意本公司本次会计政策变更。
具体详见本公司在上海证券交易所披露的《成都银行股份有限
公司关于会计政策变更的公告》。
八、审议通过了《关于 2021 年董事会对经营管理层及董事会相
关专门委员会授权的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
九、审议通过了《关于资产处置的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
十、审议通过了《关于成都银行股份有限公司符合公开发行 A
股可转换公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以
及《上市公司证券发行管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的
规定，本公司经认真逐项自查，认为本公司符合上市公司公开发行 A
股可转换公司债券的各项规定和要求，具备公开发行 A 股可转换公司
债券的资格和条件。
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议。
十一、审议通过了《关于成都银行股份有限公司公开发行 A 股
可转换公司债券并上市方案的议案》
会议逐项审议通过了本次公开发行 A 股可转换公司债券并上市
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方案。逐项表决情况如下：
11.01 发行证券的种类
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.02 发行规模
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.03 债券票面金额及发行价格
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.04 债券期限
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.05 债券利率
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.06 付息期限及方式
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.07 转股期限
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.08 转股价格的确定及其调整
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.09 转股价格向下修正条款
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.10 转股数量的确定方式
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.11 转股年度有关股利的归属
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表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.12 赎回条款
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.13 回售条款
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.14 发行方式及发行对象
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.15 向原股东配售的安排
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.16 可转债持有人及可转债持有人会议
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.17 募集资金用途
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.18 担保事项
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
11.19 决议有效期
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本公司本次公开发行 A 股可转换公司债券并上市方案最终需经
中国银保监会四川监管局批准和中国证监会核准后方可实施，并以前
述监管机构最终核准的方案为准。
本议案需提交股东大会逐项审议。
十二、审议通过了《关于成都银行股份有限公司公开发行 A 股
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可转换公司债券预案的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体详见本公司在上海证券交易所披露的《成都银行股份有限
公司关于公开发行 A 股可转换公司债券预案的公告》。
十三、审议通过了《关于成都银行股份有限公司公开发行 A 股
可转换公司债券募集资金使用可行性报告的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体详见本公司在上海证券交易所披露的《成都银行股份有限
公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性报告》。
本议案需提交股东大会审议。
十四、审议通过了《关于成都银行股份有限公司公开发行 A 股
可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体详见本公司在上海证券交易所披露的《成都银行股份有限
公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施》。
本议案需提交股东大会审议。
本公司独立董事对涉及本公司公开发行 A 股可转换公司债券的
议案十至议案十四发表独立意见认为：经审阅相关材料，我们认为公
司符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律
法规和规范性文件关于公开发行 A 股可转换公司债券的有关规定，具
备公开发行 A 股可转换公司债券的资格和条件。本次公开发行 A 股可
转换公司债券的方案符合中国法律法规和规范性文件的有关规定，发
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行方案切实可行，符合公司实际情况和发展规划，有利于公司拓宽资
本补充渠道、优化资产负债结构，符合公司和全体股东的利益。本次
公开发行 A 股可转换公司债券的相关议案已经公司第七届董事会第
九次会议审议通过，审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规
定。公司就本次公开发行 A 股可转换公司债券对摊薄即期回报的影响
进行了分析，制定了切实可行的填补措施，并由相关主体出具承诺以
保证履行，保护了公司股东特别是中小股东的合法权益。我们一致同
意公司本次公开发行 A 股可转换公司债券及相关授权，并同意将相关
议案提交公司股东大会审议。
十五、审议通过了《关于成都银行股份有限公司前次募集资金
使用情况报告的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本公司独立董事对本议案发表独立意见认为：公司能严格遵守
法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等关于募集资
金使用的有关规定和要求；公司编制的《成都银行股份有限公司截至
2021 年 3 月 31 日止前次募集资金使用情况报告》真实、准确、完整，
前次募集资金的存放和使用合法、合规、有效；公司不存在前次募集
资金存放和使用违法违规的情形。我们一致同意公司编制的《成都银
行股份有限公司截至 2021 年 3 月 31 日止前次募集资金使用情况报
告》，并同意将该报告提交公司股东大会审议。
具体详见本公司在上海证券交易所披露的《成都银行股份有限
公司截至 2021 年 3 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告及鉴证报
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告》。
本议案需提交股东大会审议。
十六、审议通过了《关于成都银行股份有限公司资本管理规划
（2021-2023 年）的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体详见本公司在上海证券交易所披露的《成都银行股份有限
公司 2021 年-2023 年资本管理规划》。
本议案需提交股东大会审议。
十 七、审议 通过了 《关于成 都银行 股份有限 公司 未 来三年
（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本公司独立董事对本议案发表独立意见认为：《成都银行股份
有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》是在综合考虑公
司经营发展实际情况、公司所处的发展阶段、股东要求和意愿、相关
监管部门的要求、社会资金成本和外部融资环境、现金流量状况以及
资本需求等因素的基础上制定的；《成都银行股份有限公司未来三年
（2021-2023 年）股东回报规划》在保证公司资本充足率满足中国银
行保险监督管理委员会对商业银行资本充足水平监管要求的前提下，
能够实现对投资者的合理回报，并兼顾了业务持续健康发展需要。公
司董事会制定的《成都银行股份有限公司未来三年（2021-2023 年）
股东回报规划》及决策机制符合相关法律、法规及《成都银行股份有
限公司章程》的规定。我们一致同意公司编制《成都银行股份有限公
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司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》，并同意将本议案提交
公司股东大会审议。
具体详见本公司在上海证券交易所披露的《成都银行股份有限
公司 2021 年-2023 年股东回报规划》。
本议案需提交股东大会审议。
十八、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授
权人士处理本次公开发行 A 股可转换公司债券并上市有关事宜的议
案》
为保证本次公开发行 A 股可转换公司债券有关事宜的顺利进行，
特提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权本公司可转换公司债
券发行工作领导小组，以有利于维护公司及全体股东利益为目标，在
股东大会审议通过的框架和原则下，在授权范围内共同或单独全权办
理本次可转债发行的相关事宜，授权期限为股东大会决议生效之日起
十二个月。具体授权内容及范围包括但不限于：
（一）与本次发行相关的授权
1.根据国家法律法规、证券监管机构的有关规定及公司具体情
况，制定和实施本次发行的具体方案，对本次可转换公司债券的发行
条款进行适当修订、调整和补充，在发行前明确具体的发行条款及发
行方案，制定和实施本次发行的最终方案，包括但不限于确定发行规
模、发行方式及对象、向原股东优先配售的比例、初始转股价格的确
定、转股价格修正、赎回、债券利率、评级安排、约定债券持有人会
议的权利及其召开程序以及决议的生效条件、决定本次发行时机、增
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设募集资金专户、签署募集资金专户存储三方监管协议及其它与发行
方案相关的一切事宜；
2.批准、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有
关的一切协议、申报文件和其他文件，并办理相关的申请、报批、登
记、备案等手续；
3.聘请相关中介机构并与之签署相关协议，办理本次发行的相
关事宜；根据监管机构的要求制作、修改、报送有关本次发行及上市
的申报材料，全权回复证券监管机构的反馈意见；
4.设立本次发行的募集资金专项账户，办理本次发行募集资金
使用相关事宜，并在股东大会决议范围内对本次发行募集资金使用及
具体安排进行调整；
5.本次发行完成后，办理本次发行的可转换公司债券在上海证
券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、上市等
相关事宜；
6.根据本次可转换公司债券的发行情况适时修改《公司章程》
中的相关条款，并办理工商备案、注册资本变更审批及登记等事宜；
7.根据相关法律法规、监管机构要求，分析、研究、论证本次
可转债发行对即期回报的摊薄影响，制定、落实填补即期回报的相关
措施，并根据未来新出台的政策法规、实施细则或自律规范，在原有
框架范围内修改、补充、完善相关分析和措施，并全权处理与此相关
的其他事宜；
8.在遵守届时适用的中国法律的前提下，如法律、法规及其他
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规范性文件和有关监管机构对上市公司公开发行可转换公司债券政
策有新的规定以及市场情况发生变化，除涉及有关法律法规及《公司
章程》规定须由股东大会重新表决且不允许授权的事项，根据有关规
定以及证券监管机构的要求（包括对本次发行申请的审核反馈意见）
和市场情况对本次发行方案等进行调整并继续办理本次发行事宜；
9.在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者
虽然可以实施但会给公司带来不利后果之情形，或发行可转换公司债
券政策发生变化时，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；
10.在相关法律法规允许的前提下，代表公司做出与本次发行有
关的必需、恰当和合适的所有其他事项。
（二）与可转债有关的其他授权
1.关于赎回事项：授权董事会根据法律法规要求、相关监管机
构的批准（如需）、《公司章程》规定、股东大会审议通过的本次可
转债方案相关条款以及市场情况，全权办理与赎回相关的所有事宜，
包括但不限于确定赎回时间、赎回比例及执行程序等；
2.关于转股事项：授权董事会根据法律法规要求、《公司章程》
规定、股东大会审议通过的本次可转债方案相关条款以及市场情况，
全权办理与转股相关的所有事宜，包括但不限于调整转股价格，根据
本次可转债转股情况适时修改《公司章程》中注册资本等涉及本次可
转债的相关条款，并办理《公司章程》修改的审批和工商备案、注册
资本变更的审批和工商变更登记等事宜。
上述对可转债发行工作领导小组的所有转授权，可转债发行工作
领导小组在具体执行过程中认为有必要的，可再次提交董事会决策。
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表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议。
十九、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司董事、高级管
理层成员 2020 年度履职情况的评价报告>的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二十、审议通过了《关于独立董事 2020 年度考核相关事宜的议
案》
表决结果：同意 10 票；反对 0 票；弃权 0 票。
涉及本议案的关联董事甘犁先生、邵赤平先生、宋朝学先生、樊
斌先生回避表决。
二十一、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司 2020 年度
社会责任报告>的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二十二、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司 2020 年度
内部控制评价报告>的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二十三、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司 2021 年度
内部审计工作计划>的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二十四、审议通过了《关于召开成都银行股份有限公司 2020 年
年度股东大会的议案》
表决结果：同意 14 票；反对 0 票；弃权 0 票。
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同意召开本行 2020 年年度股东大会，会议时间、议程安排等事
项授权本公司董事长确定。
此外，会议还通报了《关于成都银行 2019 年度中国银保监会公
司治理监管评估结果及整改情况的报告》。
特此公告。
成都银行股份有限公司董事会
2021 年 4 月 29 日
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