成都银行股份有限公司独立董事关于
   第七届董事会第九次会议相关事项的独立意见

       根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》
及《成都银行股份有限公司章程》等相关规定，作为成都银
行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在审阅公
司第七届董事会第九次会议相关事项后，基于独立客观的立
场，本着审慎负责的态度，发表如下独立意见：
       一、对控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况
的独立意见
       报告期内，除经监管机构批准的业务外，公司不存在关
联方占用公司资金情况，也不存在以前年度发生并延续到报
告期的关联方占用公司资金情况。除经监管机构批准的常规
银行担保业务外，公司未发生对外担保情况。公司开展常规
担保业务严格执行了有关操作流程和程序，风险管理合规有
效。
       二、对《关于成都银行股份有限公司 2020 年度利润分
配预案的议案》的独立意见
       公司 2020 年度利润分配预案符合中国证监会《关于进
一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监
管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关法律、法规关
于利润分配的规定，符合《公司章程》有关利润分配政策，
符合公司经营管理的实际需要，兼顾了全体股东的利益，不
存在损害公司和股东利益的情况。同意 2020 年度利润分配

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预案，同意提交公司股东大会审议。
    三、对《关于成都银行股份有限公司聘请 2021 年度会
计师事务所的议案》的独立意见
    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）在执业资质、
专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面
符合监管规定。公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2021 年度财务报告审计会计师事务所和 2021
年度内部控制审计会计师事务所的决策程序充分、恰当，符
合相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意提交公司股
东大会审议。
    四、对《关于成都银行股份有限公司会计政策变更的议
案》的独立意见
    本公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定
进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易
所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映本公
司的财务状况和经营成果，符合本公司和股东的利益。本次
会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》
的规定，同意本公司本次会计政策变更。
    五、对公司公开发行 A 股可转换公司债券的独立意见
    经审阅相关材料，我们认为公司符合《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和规范性文
件关于公开发行 A 股可转换公司债券的有关规定，具备公开
发行 A 股可转换公司债券的资格和条件。
    本次公开发行 A 股可转换公司债券的方案符合中国法


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律法规和规范性文件的有关规定，发行方案切实可行，符合
公司实际情况和发展规划，有利于公司拓宽资本补充渠道、
优化资产负债结构，符合公司和全体股东的利益。
    本次公开发行 A 股可转换公司债券的相关议案已经公
司第七届董事会第九次会议审议通过，审议程序符合相关法
律法规及《公司章程》的规定。
    公司就本次公开发行 A 股可转换公司债券对摊薄即期
回报的影响进行了分析，制定了切实可行的填补措施，并由
相关主体出具承诺以保证履行，保护了公司股东特别是中小
股东的合法权益。
    我们一致同意公司本次公开发行 A 股可转换公司债券
及相关授权，并同意将相关议案提交公司股东大会审议。
    六、对《关于成都银行股份有限公司前次募集资金使用
情况报告的议案》的独立意见
    公司能严格遵守法律法规及中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所等关于募集资金使用的有关规定和要求；公
司编制的《成都银行股份有限公司截至 2021 年 3 月 31 日止
前次募集资金使用情况报告》真实、准确、完整，前次募集
资金的存放和使用合法、合规、有效；公司不存在前次募集
资金存放和使用违法违规的情形。
    我们一致同意公司编制的《成都银行股份有限公司截至
2021 年 3 月 31 日止前次募集资金使用情况报告》，并同意
将该报告提交公司股东大会审议。
    七、对《关于成都银行股份有限公司未来三年


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（2021--2023 年）股东回报规划的议案》的独立意见
    《成都银行股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股
东回报规划》是在综合考虑公司经营发展实际情况、公司所
处的发展阶段、股东要求和意愿、相关监管部门的要求、社
会资金成本和外部融资环境、现金流量状况以及资本需求等
因素的基础上制定的；《成都银行股份有限公司未来三年
（2021-2023 年）股东回报规划》在保证公司资本充足率满
足中国银行保险监督管理委员会对商业银行资本充足水平
监管要求的前提下，能够实现对投资者的合理回报，并兼顾
了业务持续健康发展需要。公司董事会制定的《成都银行股
份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》及决
策机制符合相关法律、法规及《成都银行股份有限公司章程》
的规定。我们一致同意公司编制《成都银行股份有限公司未
来三年（2021-2023 年）股东回报规划》，并同意将本议案
提交公司股东大会审议。



           独立董事：甘犁、邵赤平、宋朝学、樊斌
                              2021 年 4 月 28 日




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