证券代码：601838     证券简称：成都银行    公告编号：2021-018

                   成都银行股份有限公司
           第七届监事会第六次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    成都银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 16

日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监事会第

六次会议的通知，会议于 2021 年 4 月 28 日在公司总部 5 楼 1 号会议

室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 7 名，现场出席监事 5 名，

电话连线出席监事 2 名。会议由监事长孙波先生主持。董事会秘书罗

铮先生列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及

《成都银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有

关规定。会议所形成的决议合法、有效。

    会议对如下议案进行了审议并表决：

    一、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司监事会 2020 年度

工作报告>的议案》

    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议。

    二、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2020 年年度报告


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及年度报告摘要的议案》

    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为，公司 2020 年年度报告及年度报告摘要的编制和审
议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规
定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，真实、
准确、完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果；在本次监
事会会议之前，未发现参与 2020 年年度报告及年度报告摘要编制和
审议的人员有违反保密规定的行为。
    三、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2021 年第一季度
报告的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为，公司 2021 年第一季度报告的编制和审议程序符合
法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；内容和
格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，真实、准确、完
整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果；在本次监事会会议
之前，未发现参与 2021 年第一季度报告编制和审议的人员有违反保
密规定的行为。
    四、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2020 年度财务决
算报告及 2021 年度财务预算方案的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    五、审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2020 年度利润分
配预案的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。




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    监事会认为，公司 2020 年度利润分配预案综合考虑了公司的可
持续发展、监管部门对资本充足率要求、保持风险抵御能力以及实现
稳健的投资收益回报等因素，且制定程序符合《公司章程》的规定。
    本议案需提交股东大会审议。
    六、审议通过了《关于成都银行股份有限公司聘请 2021 年度会
计师事务所的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    七、审议通过了《关于成都银行股份有限公司会计政策变更的议
案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定
进行的合理变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所等监管
机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营
成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合有
关法律、法规和《公司章程》的规定。
    八、审议通过了《关于成都银行股份有限公司前次募集资金使用
情况报告的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    九、审议通过了《关于成都银行股份有限公司资本管理规划
（2021-2023 年）的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。




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    十、审议通过了《关于成都银行股份有限公司未来三年
（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    十一、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司监事会对董事
会及其成员 2020 年度履职情况的评价报告>的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    同意将评价意见纳入《成都银行股份有限公司监事会 2020 年度
工作报告》提交股东大会审议。
    十二、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司监事会及其成
员 2020 年度履职情况的评价报告>的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    同意将评价意见纳入《成都银行股份有限公司监事会 2020 年度
工作报告》提交股东大会审议。
    十三、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司监事会对高级
管理层及其成员 2020 年度履职情况的评价报告>的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    同意将评价意见纳入《成都银行股份有限公司监事会 2020 年度
工作报告》提交股东大会审议。
    十四、审议通过了《关于独立董事 2020 年度考核相关事宜的议
案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十五、审议通过了《关于外部监事 2020 年度考核相关事宜的议
案》
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。



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    涉及本议案的外部监事刘守民先生、韩子荣先生、龙文彬先生回
避表决。
    十六、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司 2020 年度社会
责任报告>的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十七、审议通过了《关于<成都银行股份有限公司 2020 年度内部
控制评价报告>的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    会议还通报了《关于成都银行 2019 年度中国银保监会公司治理

监管评估结果及整改情况的报告》《关于成都银行股份有限公司开展

上市公司公司治理专项行动自查情况的报告》《关于成都银行股份有

限公司 2020 年度薪酬考核管理相关情况的报告》。

    特此公告。




                              成都银行股份有限公司监事会

                                    2021 年 4 月 29 日




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