证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2021-026
成都银行股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：四川省成都市西御街 16 号成都银行大厦 5 楼 3 号会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 63
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,188,512,489
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 60.5858
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，王晖董事长主持会议。本次股东大会采取
现场和网络投票相结合的方式，符合《中华人民共和国公司法》及《成都银行股
份有限公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人，出席 7 人，董事郭令海、杨钒、乔丽媛、王立新、甘犁、
邵赤平、樊斌因公务未出席；
2、公司在任监事 7 人，出席 3 人，监事韩雪松、刘守民、韩子荣、龙文彬因公
务未出席；
3、公司董事会秘书罗铮出席会议；公司其他部分高管人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于《成都银行股份有限公司董事会 2020 年度工作报告》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,188,250,689 99.9880 11,000 0.0005 250,800 0.0115
2、 议案名称：关于《成都银行股份有限公司监事会 2020 年度工作报告》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,188,250,689 99.9880 11,000 0.0005 250,800 0.0115
3、 议案名称：关于成都银行股份有限公司 2020 年度财务决算报告及 2021 年度
财务预算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,145,016,612 98.0125 43,160,525 1.9721 335,352 0.0154
4、 议案名称：关于成都银行股份有限公司 2020 年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,188,500,789 99.9994 11,000 0.0005 700 0.0001
5、 议案名称：关于成都银行股份有限公司 2021 年度日常关联交易预计额度的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 524,789,810 99.6653 11,000 0.0020 1,751,000 0.3327
6、 议案名称：关于成都银行股份有限公司聘请 2021 年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,184,599,826 99.8212 2,111,863 0.0964 1,800,800 0.0824
7、 议案名称：关于成都银行股份有限公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条
件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.议案名称：关于成都银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券并上市方
案的议案
8.01 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,389 99.9272 41,800 0.0019 1,550,300 0.0709
8.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,389 99.9272 41,800 0.0019 1,550,300 0.0709
8.03 议案名称：债券票面金额及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.06 议案名称：付息期限及方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.08 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,389 99.9272 41,800 0.0019 1,550,300 0.0709
8.09 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,389 99.9272 41,800 0.0019 1,550,300 0.0709
8.10 议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,389 99.9272 41,800 0.0019 1,550,300 0.0709
8.11 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.12 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.13 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.15 议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.16 议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.17 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
8.18 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,389 99.9272 41,800 0.0019 1,550,300 0.0709
8.19 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
9、议案名称：关于成都银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资
金使用可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,053,566,689 93.8339 41,800 0.0019 134,904,000 6.1642
10、 议案名称：关于成都银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄
即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
11、 议案名称：关于成都银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,920,689 99.9272 41,800 0.0019 1,550,000 0.0709
12、 议案名称：关于成都银行股份有限公司资本管理规划（2021-2023 年）的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,919,989 99.9272 1,591,800 0.0727 700 0.0001
13、 议案名称：关于成都银行股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回
报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,739,989 99.9190 1,771,800 0.0809 700 0.0001
14、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次公开
发行 A 股可转换公司债券并上市有关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,186,720,689 99.9181 41,800 0.0019 1,750,000 0.0800
15、 议案名称：关于《成都银行股份有限公司 2020 年度关联交易情况报告》
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,174,883,592 99.3772 12,078,197 0.5518 1,550,700 0.0710
此外，本次会议还向股东汇报了《成都银行股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》。
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
持股 5%以上
普通股股东 1,581,960,679 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%
普通股股东 418,502,394 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下
普通股股东 188,037,716 99.9937 11,000 0.0058 700 0.0005
其中:市值 50
万以下普通
股股东 84,310,727 99.9861 11,000 0.0130 700 0.0009
市值 50 万以
上普通股股
东 103,726,989 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
4 关于成都银行 605,9 99.9980 11,00 0.0018 700 0.0002
股份有限公司 41,61 0
2020 年度利润 0
分配预案的议
案
5 关于成都银行 524,3 99.7030 11,00 0.0020 1,551, 0.2950
股份有限公司 91,31 0 000
2021 年度日常 0
关联交易预计
额度的议案
6 关于成都银行 602,0 99.3542 2,111, 0.3485 1,800, 0.2973
股份有限公司 40,64 863 800
聘请 2021 年度 7
会计师事务所
的议案
7 关于成都银行 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
股份有限公司 61,51 0 000
符合公开发行 0
A 股可转换公
司债券条件的
议案
8.01 发行证券的种 604,3 99.7372 41,80 0.0068 1,550, 0.2560
类 61,21 0 300
0
8.02 发行规模 604,3 99.7372 41,80 0.0068 1,550, 0.2560
61,21 0 300
0
8.03 债券票面金额 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
及发行价格 61,51 0 000
0
8.04 债券期限 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
61,51 0 000
0
8.05 债券利率 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
61,51 0 000
0
8.06 付息期限及方 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
式 61,51 0 000
0
8.07 转股期限 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
61,51 0 000
0
8.08 转股价格的确 604,3 99.7372 41,80 0.0068 1,550, 0.2560
定及其调整 61,21 0 300
0
8.09 转股价格向下 604,3 99.7372 41,80 0.0068 1,550, 0.2560
修正条款 61,21 0 300
0
8.10 转股数量的确 604,3 99.7372 41,80 0.0068 1,550, 0.2560
定方式 61,21 0 300
0
8.11 转股年度有关 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
股利的归属 61,51 0 000
0
8.12 赎回条款 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
61,51 0 000
0
8.13 回售条款 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
61,51 0 000
0
8.14 发行方式及发 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
行对象 61,51 0 000
0
8.15 向原股东配售 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
的安排 61,51 0 000
0
8.16 可转债持有人 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
及可转债持有 61,51 0 000
人会议 0
8.17 募集资金用途 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
61,51 0 000
0
8.18 担保事项 604,3 99.7372 41,80 0.0068 1,550, 0.2560
61,21 0 300
0
8.19 决议有效期 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
61,51 0 000
0
9 关于成都银行 471,0 77.7300 41,80 0.0068 134,9 22.2632
股份有限公司 07,51 0 04,00
公开发行 A 股 0 0
可转换公司债
券募集资金使
用可行性报告
的议案
10 关于成都银行 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
股份有限公司 61,51 0 000
公开发行 A 股 0
可转换公司债
券摊薄即期回
报及填补措施
的议案
11 关于成都银行 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
股份有限公司 61,51 0 000
前次募集资金 0
使用情况报告
的议案
13 关于成都银行 604,1 99.7074 1,771, 0.2923 700 0.0003
股份有限公司 80,81 800
未 来 三 年 0
（ 2021-2023
年）股东回报规
划的议案
14 关于提请股东 604,3 99.7373 41,80 0.0068 1,550, 0.2559
大会授权董事 61,51 0 000
会及董事会授 0
权人士处理本
次公开发行 A
股可转换公司
债券并上市有
关事宜的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
（1）第 7、8、9、10、14 项议案为特别决议议案，获得出席会议股东及股东代
表所持有效表决权股份总数 2/3 以上表决通过。
（2）第 5 项议案涉及关联交易，应回避表决的关联股东及其基本情况如下：
所持表决权股份
序号 关联股东名称 关联关系
数量（股）
成都交子金融控股集团有限公 公司持股 5%以上
1 722,450,100
司 股东
公司持股 5%以上
2 Hong Leong Bank Berhad 650,000,000
股东
公司持股 5%以上
3 成都工投资产经营有限公司 209,510,579
股东
公司关联自然人
新华文轩出版传媒股份有限公
4 担任董事和高级 80,000,000
司
管理人员的企业
参加本次股东大会并回避表决的关联股东有：成都交子金融控股集团有限公
司、Hong Leong Bank Berhad、成都工投资产经营有限公司、新华文轩出版传媒
股份有限公司。
（3）第 8 项议案为逐项表决议案，每个子议案的表决结果均已逐项披露。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所
律师：李瑾、滕达
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《成
都银行股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合
法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
成都银行股份有限公司
2021 年 5 月 29 日