成都银行股份有限公司独立董事关于
  第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治
理准则》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票
上市规则》及《成都银行股份有限公司章程》等相关规定，
作为成都银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在审阅公司第七届董事会第二十次会议相关事项后，基于独
立客观的立场，本着审慎负责的态度，发表如下独立意见：
    一、对公司外担保情况的专项说明和独立意见
    根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、
对外担保的监管要求》等相关规定，对公司 2021 年度对外
担保情况发表专项说明和独立意见如下：
    报告期内，除经监管机构批准开展的常规银行担保业务
外，公司未发生对外担保情况。公司开展常规担保业务严格
执行了有关操作流程和程序，风险管理合规有效。
    二、对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项
说明和独立意见
    根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、
对外担保的监管要求》等相关规定，对公司 2021 年度控股
股东及其他关联方占用资金情况发表专项说明和独立意见
如下：
    报告期内，除监管机构批准开展的常规银行业务外，公
司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金情况，也不存
在以往年度发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方

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占用公司资金情况。
    三、对公司 2021 年度内部控制评价报告的独立意见
    公司已根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的
规定和其他内部控制监管要求建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性。截至内部控制评价报告基准日，未发
现公司财务报告和非财务报告内部控制存在重大缺陷。《成
都银行股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》客观反
映了公司内部控制的实际情况，我们一致同意《成都银行股
份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》相关结论。
    四、对《关于成都银行股份有限公司 2021 年度利润分
配预案的议案》的独立意见
    公司 2021 年度利润分配预案符合中国证监会《关于进
一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监
管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关监管规定，符
合《公司章程》有关利润分配政策，符合公司经营管理的实
际需要，兼顾了全体股东的利益，不存在损害公司和股东利
益的情况。同意 2021 年度利润分配预案，同意提交公司股
东大会审议。
    五、对《关于成都银行股份有限公司聘请 2022 年度会
计师事务所的议案》的独立意见
    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关执业
资质、足够的独立性、专业胜任能力、诚信状况、投资者保
护能力，在提供审计服务的过程中，认真履行审计职责，按
时提交审计报告，较好的完成了成都银行委托的工作。成都


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银行聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为 2022
年度财务报告审计会计师事务所和 2022 年度内部控制审计
会计师事务所的决策程序充分、恰当，符合相关法律、法规
和《成都银行股份有限公司章程》的规定。同意提交公司股
东大会审议。
       六、关于关联交易相关议案的独立意见
       本次会议审议的《关于本行与关联方成都产业功能区投
资运营集团有限公司关联交易的议案》《关于本行与关联方
成都石化基地建设开发有限责任公司关联交易的议案》《关
于本行与关联方成都川冶建设发展有限公司关联交易的议
案》《关于本行与关联方成都小企业融资担保有限责任公司
关联交易的议案》《关于本行与关联方成都工投融资租赁有
限公司固定资产贷款调整利率关联交易的议案》《关于本行
与关联方成都工投融资租赁有限公司投资授信关联交易的
议案》，所涉及关联交易系公司正常经营发展需要开展的交
易，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优
于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害公司、股东，
特别是中小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允
性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、
盈利能力及资产状况构成不利影响。上述议案已在公司第七
届董事会议上经公司非关联董事审议通过。决策程序合法合
规。
       独立董事：甘犁、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰
                                2022 年 4 月 27 日


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