成都银行董事会关联交易控制与审计委员会
                 2021 年度工作报告


    根据《商业银行公司治理指引》、 上市公司公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关监管要求以及《成都
银行股份有限公司章程》和《成都银行股份有限公司董事会关
联交易控制与审计委员会工作细则》的规定，成都银行股份有
限公司董事会关联交易控制与审计委员会就 2021 年度工作情
况报告如下：
    2021 年度，董事会关联交易控制与审计委员会在董事会
的领导下勤勉履职，稳步推进各项工作，积极辅助董事会决策。
报告期内，共召开会议 10 次，对关联方确认、关联交易审查、
年度审计报告、内部控制评价等事项进行了审议。
    一、关联交易管理履职情况
    董事会关联交易控制与审计委员会根据董事会授权，协助
董事会开展相关工作。
    （一）加强关联方管理
    结合中国银监会、中国证监会和企业会计准则的有关要求
及本行的实际情况，对截至 2021 年 6 月的关联方进行了系统
梳理、确认，并严格按照监管的有关规定对关联方进行日常管
理，对发生变动的关联方情况及时进行更新。
    （二）强化关联交易控制
    根据董事会授权，接受一般关联交易的备案，审查重大关
联交易以及其他需要提交董事会审议的关联交易，并提交董事
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会批准，严格控制关联交易风险。针对日常经营中频繁发生的
关联交易业务，制订了年度日常关联交易预计额度，并提交董
事会和股东大会审议，并在日常管理中加强预计额度实际发生
情况的监测，对不在年度日常关联交易预计额度范围内发生关
联交易，严格按照有关规定履行审批及披露要求。
    （三）配合监管机构开展关联交易管理情况自查
     按照四川证监局要求，积极开展涉及关联交易的有关自
查工作。就股东和股权管理、关联交易制度建设及穿透识别、
关联交易管理、管理交易控制等事项，认真组织自查，并就及
时完善和改进管理交易管理工作。
    二、审计工作履职情况
    委员会通过与内、外部审计机构及本行有关部门的联系沟
通，切实履行审计监督职责。
    （一）完善审计制度体系建设
    不定期检查本行财务制度、内审制度制度，督促有关部门
在保证制度连续性、合规性的前提下，不断完善制度体系。同
时，持续完善委员会相关工作流程。
    （二）监督评估审计机构
    根据有关部门对外部审计工作的质量评价、结合以往的服
务情况，年审会计师事务所能够遵循审计准则和职业道德规范，
客观、公允地反映本行财务状况，切实履行了审计机构应尽职
责，并为健全本行内控制度、加强财务管理提供了相关的建议。
委员会根据本行章程的有关规定向董事会提交了聘请会计师
事务所的建议。
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    （三）监督财务报告编制和披露
    督促会计师事务所严格执行会计准则、审计准则，在约定
时限内提交审计报告，审议了 2020 年度财务审计报告和 2021
年半年度审阅报告。要求管理层、内审及相关部门、外部审计
机构严格把好审计合审阅质量关，及时向委员会报告审计及审
阅发现。严格按照有关监管要求，及时披露了 2020 年度和 2021
年半年度报告及有关财务审计、审阅报告。
    （四）监督指导内部控制工作
    审议了 2020 年度内部审计工作报告及 2021 年度内部审计
工作计划、2020 年度内部控制评价报告，强化内部监督审计
和控制职能。
    综上，本行董事会关联交易控制与审计委员会勤勉地履行
了其职责，较好地协助董事会完成了关联交易管理和审计监督
的有关工作。2022 年，委员会将继续按照相关法律法规的规
定和本行章程的要求，认真履职，为董事会科学决策提供保障。




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