证券代码：601838     证券简称：成都银行     公告编号：2023-003
可转债代码：113055                        可转债简称：成银转债



                   成都银行股份有限公司
           首次公开发行限售股上市流通公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担法律责任。



    重要内容提示：
   ●本次限售股上市流通数量为   2,213,146 股
   ●本次限售股上市流通日期为   2023 年 1 月 31 日
    一、本次限售股上市类型
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于
核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
〔2017〕2339 号）核准，成都银行股份有限公司（以下简称“本公
司”、“成都银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股
票 361,225,134 股，并于 2018 年 1 月 31 日在上海证券交易所挂牌上

市。首次公开发行后，本公司总股本为 3,612,251,334 股，其中有限
售条件流通股 3,251,026,200 股，无限售条件流通股 361,225,134 股。
    本次上市流通的限售股为本公司首次公开发行限售股，共计
2,213,146 股，共涉及 167 名股东，锁定期为自本公司股票上市之日
起 60 个月，该部分限售股将于 2023 年 1 月 31 日锁定期届满并上市

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流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075 号）核准，
本公司于 2022 年 3 月 3 日公开发行 8,000 万张 A 股可转换公司债券

（以下简称“成银转债”），每张面值 100 元，发行总额 8,000,000,000
元。根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公
司债券募集说明书》的约定，成银转债自 2022 年 9 月 9 日起可转换

为本公司 A 股普通股股票。截至 2023 年 1 月 17 日，累计已有人民币
1,716,358,000 元成银转债转为本公司 A 股普通股，累计转股股数为
123,478,826 股，本公司总股本数量由 3,612,251,334 股增加为
3,735,730,160 股。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    本公司首次公开发行 A 股股票前，持有本公司股票的时任董事、
监事、高级管理人员承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之
日起 3 年内，不转让其所持成都银行股份；前述 3 年期限届满后，每
年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的 15%，5 年内转让
的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的 50%；在离职后半年
内，不转让其所持有的成都银行股份。
    本公司首次公开发行 A 股股票前，持有本公司股票的时任董事、
监事、高级管理人员近亲属以及其他持有本公司股份超过 5 万股的职
工承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起 3 年内,不转
让其所持成都银行股份；前述 3 年期限届满后，每年转让的股份不超
过其所持有成都银行股份总数的 15%，5 年内转让的股份总数不超过


                                2
其所持有成都银行股份总数的 50%。
    截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未

履行而影响本次限售股上市流通的情况。
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

    五、中介机构核查意见
    保荐机构中信建投证券股份有限公司核查后认为：
    成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市

规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限
售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有
关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开
发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，成都银
行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证
券对成都银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
    六、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 2,213,146 股，占本公司股本总数的
0.06%；
    本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 31 日；
    首发限售股上市流通明细清单：
                                                                     单位：股
                  持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通
     股东名称                                                剩余限售股数量
                      量        司总股本比例      数量




                                 3
公司首次公开发行 A 股股票
前,时任董事、监事、高级管
理人员及其近亲属，其他持     10,328,024            0.28%    2,213,146       8,114,878
有本公司股份超过 5 万股的
职工

       注：公司首次公开发行A股股票前,时任董事、监事、高级管理人员及其近亲属，其他持

有本公司股份超过5万股的职工人数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。

        七、股本变动结构表
                                                                               单位：股

                                          本次上市前        变动数          本次上市后

             1.国有法人持有股份                        0                0                 0

             2.其他境内法人持有股份                    0                0                 0

有限售条件
           3.境内自然人持有股份                10,328,024    -2,213,146         8,114,878
的流通股份
             4.境外法人持有股份                        0                0                 0

             有限售条件的流通股份合计          10,328,024    -2,213,146         8,114,878

             A股                          3,725,402,136       2,213,146     3,727,615,282
无限售条件
的流通股份
             无限售条件的流通股份合计     3,725,402,136       2,213,146     3,727,615,282

股份总额                                  3,735,730,160                 0   3,735,730,160


        八、上网公告附件
        《中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次
公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

        特此公告。



                                           成都银行股份有限公司董事会

                                                    2023 年 1 月 19 日




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