成都银行股份有限公司
            2022 年度独立董事述职报告

    2022 年，成都银行股份有限公司（以下简称“本行”）
独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立
董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规、规范性文件以及《成都银行股份有限公司章程》（以
下简称“本行章程”）的要求，依法履职、勤勉尽责，按时
出席董事会及其各专门委员会会议，充分研究讨论议案，独
立自主决策，持续关注本行战略实施与经营管理情况，认真
开展调研，独立客观审慎发表意见，为本行战略发展、风险
控制、审计监督、提名、薪酬管理以及关联交易管理等工作
提出意见和建议，切实维护本行和本行全体股东的合法权
益。现将本年度独立董事履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    截至 2022 年 12 月 31 日，本行第七届董事会成员共 12
名，其中独立董事 5 名，独立董事的资格、人数和比例符合
法律法规及本行章程的规定。本行关联交易控制与审计委员
会、薪酬与考核委员会、提名委员会的主任委员均由独立董
事担任。本行独立董事具备与其行使职权相适应的任职条
件；具备行政法规及其他有关规定担任上市公司董事的资
格；具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法


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规、规章及规则；具有法律、经济、会计等履行独立董事职
责所必需的工作经验；不受我行主要股东、实际控制人或者
其他与我行存在利害关系的单位或个人影响，独立性得到了
有效的保证，符合有关监管要求。本行独立董事简历如下：
    甘犁先生，美国加州大学伯克利分校经济学专业毕业，
博士研究生。现任西南财经大学中国家庭金融调查与研究中
心主任；美国德克萨斯农工大学经济系教授；上海数喆数据
科技有限公司董事长。曾任清华大学技术经济与能源系统研
究所助理研究员；长江商学院访问教授；美国德克萨斯大学
奥斯汀分校经济系助理教授；美国德克萨斯农工大学经济系
副教授。
    邵赤平先生，武汉大学经济学院外国经济思想专业毕
业，博士研究生，副教授，北京大学理论经济学博士后，美
国杜克大学高级访问学者。现任中国广告主协会秘书长。曾
任清华大学五道口金融学院、国家金融研究院中国财富管理
研究中心专职研究员；中南财经政法大学金融学院兼职教
授；中国地方金融研究院专家委员会委员。
    宋朝学先生，中国人民大学法学专业毕业，本科，注册
会计师。现任信永中和会计师事务所合伙人、信永中和会计
师事务所成都分部总经理；四川省注册会计师协会副会长。
曾任四川会计师事务所项目经理、部门经理；四川同兴达会
计师事务所主任会计师。



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    樊斌先生，四川大学法学专业毕业，法律硕士，一级律
师。现任四川省第十四届人大常务委员会委员，省人大法制
委员会委员，四川省律师协会副会长；北京中伦（成都）律
师事务所主任。曾任四川省工商行政管理局科员、副主任科
员；四川省投资与证券律师事务所律师；中维律师事务所合
伙人；四川康维律师事务所副主任、主任；四川守民律师事
务所合伙人；深圳市燃气集团股份有限公司董事。
    陈存泰先生，马来西亚马来亚大学工程学士、美国夏威
夷大学工商管理硕士。现任马来西亚启顺造纸业有限公司独
立非执行董事，马来西亚主道咨讯私人有限公司顾问。曾任
日立半导体（马）私人股份有限公司生产工程师；马来西亚
国际投资银行股份有限公司企业金融执行员、助理经理；马
来西亚青年经济发展合作社有限公司总经理；马来西亚澄心
保险股份有限公司执行员；马来西亚联昌投资银行执行员、
高级经理、企业金融主管和管理委员会成员；印度尼西亚联
昌尼阿嘎证券行股份有限公司执行董事；马来西亚纳鲁力机
构股份有限公司企业金融总监；马来西亚联昌投资银行企业
金融总监顾问；中国辽宁省营口市营口银行股份有限公司副
行长，董事；马来西亚联昌银行股份有限公司上海分行行长。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
    报告期内，本行共召开 1 次年度股东大会，1 次临时股
东大会，审议通过了 9 项议案；本行共召开 4 次董事会定期

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   会议和 9 次董事会临时会议，审议通过了 84 项议案；本行
   董事会下设七个专门委员会共召开会议 78 次。本行独立董
   事在报告期内出席会议的情况如下：
                                             亲自出席次数/应出席会议次数
                                                                           消费
                        战略   授信审             关联交
                                        风险管             薪酬与   提名   者权
独立董   股东   董事    发展   批特别             易控制
                                        理委员             考核委   委员   益保
  事     大会     会    委员   授权委             与审计
                                          会                 员会     会   护委
                          会   员会               委员会
                                                                           员会

 甘犁     1/2   13/13    4/4      -         -     17/17     3/3      -        -

邵赤平    1/2   13/13    4/4      -         -     17/17     3/3     2/2       -

宋朝学    1/2   13/13     -       -         8/8   17/17     3/3      -        -

 樊斌     1/2   13/13     -       -         8/8     -        -      2/2       1/1

陈存泰    1/2   13/13    4/4    43/43       -       -        -       -        -

         注：会议“亲自出席次数”是指现场（含电话）出席和以书面传签方式出席

         报告期内，独立董事严格按照法律法规及本行章程的规
   定，按时出席会议，因故无法亲自出席的，也按相关规定进
   行授权委托，确保自己的意见能够在董事会上得到体现。
         （二）参加调研及培训情况
         本行独立董事充分依托深厚的执业经验，发挥专业特
   长，积极参加相关审议事项的研究、讨论和决策，会前认真
   审阅会议文件资料，定期了解本行经营管理概况及重大事项
   的进展情况，会上详细听取有关经营管理情况的报告，仔细
   审议相关议题，积极参与讨论，结合自身的专业领域提出合
   理化的意见和建议，并就利润分配方案、重大关联交易、高


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级管理人员聘任等重大事项发表了独立意见，对本行董事会
的科学决策起到了积极作用。
    本行董事会注重董事持续专业发展，积极组织独立董事
参加培训。2022 年，本行独立董事参加了上海证券交易所组
织的上市公司独立董事后续培训及本行董事会组织的相关
培训。此外，独立董事还通过听取专题汇报等方式，全面了
解银行经营动态，促进自身专业水平提升。
    （三）本行配合独立董事工作的情况
    为保障独立董事有效履职，本行提供了独立董事履职所
需的各项必要条件，董事会、高级管理层和相关工作人员在
独立董事履职过程中给予了积极有效的配合和支持，包括董
事会会前沟通、会中表决问题解答等，及时提供履职所需信
息。保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，有效提
升了董事会及各专门委员会审议议案的质量和效率。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    报告期内，独立董事依照相关法律法规及监管规定，高
度重视关联交易控制与管理工作，加强关联交易的审核监
督，完善关联交易管理制度体系，积极推动关联交易管理水
平提升，指导规范关联交易依法合规进行。
     （二）对外担保情况




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       本行不存在违规提供对外担保的情况。本行开展的对外
担保业务是中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会
批准的常规业务。
       （三）募集资金的实际使用情况
       本行根据资本需求情况，适时开展资本补充工作，所募
集资金用于补充本行各级资本，提高资本充足率，以增强本
行抵御风险能力和盈利能力，带动本行各项业务持续健康发
展。
       （四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
       2022 年度，本行根据年度绩效考核情况，审议了《关于
高级管理人员 2021 年度绩效考核相关事宜的议案》。独立董
事对上述议案审议同意。
       （五）业绩预告及业绩快报情况
       报告期内，独立董事认真审议了有关业绩报告，重点关
注报告的真实性、准确性和完整性，确保不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
       （六）聘任会计师事务所情况
       报告期内，独立董事根据年报工作的相关要求，与本行
外部审计师保持充分沟通，切实履行相关责任和义务。本行
董事会及其专门委员会、股东大会审议通过了《关于成都银
行股份有限公司聘请 2022 年度会计师事务所的议案》。独立
董事认为本行聘任的会计师事务所在审计过程中保持独立、
客观、公正的执业准则，认真履行审计职责，按时提交审计

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报告，较好地完成了各项工作，同意续聘安永华明会计师事
务所为本行 2022 年度财务报告审计会计师事务所。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    本行具有完备的利润分配决策程序和机制，注重股东回
报。董事会在拟订利润分配方案的过程中，充分听取各方意
见和诉求，注重保护中小投资者的合法权益，并将利润分配
方案提交股东大会批准。独立董事在利润分配方案的决策过
程中履职尽责并发挥了应有的作用。
    （八）本行及本行股东承诺履行情况
    独立董事高度关注本行及本行股东承诺履行情况，认为
本行及本行股东均积极履行以往作出的承诺。
    （九）信息披露的执行情况
    报告期内，本行秉承“真实、准确、完整、及时、公平”
的信息披露原则，加强信息披露事务管理，进一步提高定期
报告及各项临时报告的披露质量，切实保障投资者的知情
权。独立董事积极履行了定期报告编制和披露方面的职责，
与外部审计机构就年度审计工作进行了充分沟通和讨论。
    （十）内部控制的执行情况
    报告期内，本行持续推进内部控制规范建设和实施。
2022 年，对 2021 年度内部控制情况进行了评价，在评估过
程中未发现本行内部控制体系存在重大缺陷。独立董事高度
重视内部控制评价工作，对提交董事会的内部控制评价报告



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等事项进行了审议，未发现本行内部控制体系存在重大缺
陷。
       （十一）董事会及其专门委员会的运作情况
       本行董事会下设战略发展委员会、关联交易控制与审计
委员会、风险管理委员会、授信审批特别授权委员会、提名
委员会、薪酬与考核委员会、消费者权益保护委员会。董事
会及其专门委员会的召集召开符合法律法规及《公司章程》
的规定，独立董事认真履职，积极发表意见，认真研究审议
职责范围内的相关事项，促进了本行董事会及其专门委员会
决策的科学性和有效性。
       四、总体评价和建议
       2022 年，本行独立董事密切关注本行发展战略、风险管
理、关联交易管理等重大事项，充分发挥专业特点，独立客
观审慎发表意见，切实维护中小股东权益。同时，按照法律
法规及《公司章程》的规定，忠实勤勉、恪尽职守，有效提
升了董事会及其专门委员会的科学决策水平。2023 年，全体
独立董事将进一步提高履职能力，继续围绕董事会相关重点
工作，进一步完善公司治理，强化风险防控，为全行实现稳
健发展以及维护全体股东的利益做出更大贡献。


          独立董事：甘犁、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰




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