中信建投证券股份有限公司 关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”或“保荐机构”)作为 江苏紫金农村商业银行股份有限公司(以下简称“紫金银行”或“发行人”)首 次公开发行 A 股股票(以下简称“本次发行”)的持续督导机构,根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券 交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规规定,对紫金银行首次公开 发行股票部分限售股解禁上市流通事项进行了认真、审慎的核查,发表核查意见 如下: 一、紫金银行首次公开发行股票和股本情况 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准江苏紫 金农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2018]1603 号)核准,紫金银行首次公开发行人民币普通股(A 股)366,088,889 股,并于 2019 年 1 月 3 日在上海证券交易所挂牌上市,发行后总股本为 3,660,888,889 股, 其中限售股 3,294,800,000 股,占公司总股本的 90%。 本次上市流通的 696,833 股限售股为紫金银行首次公开发行限售股,锁定期 为自股份登记在紫金股东名册之日起 36 个月,该部分限售股将于 2020 年 8 月 3 日(星期一)锁定期届满上市流通。 二、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况 (一)申请解除股份限售股东的承诺 根据《江苏紫金农村商业银行股份有限公司首次公开发行 A 股股票招股说 明书》(以下简称“招股说明书”),首次公开发行前股东所持股份的流通限制 如下:自所持股份登记在发行人股东名册之日起 36 个月内,不转让或者委托他 人管理其已持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份。 截至本核查意见出具日,本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履 行影响本次限售股上市流通的情况。 (二)股份锁定承诺的履行情况 截至本核查意见出具日,1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述 各项承诺;2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情 形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股上市流通数量为 696,833 股; 2、本次限售股上市流通日期为 2020 年 8 月 3 日。 3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下: 单位:股,% 序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股 股东名称 号 数量 司总股本比例 通数量 数量 1 肖鹏 40,227 0.00 40,227 0 2 颜璇 279,418 0.01 279,418 0 3 卞传芳 377,188 0.01 377,188 0 合计 696,833 0.02 696,833 0 四、股份变动情况 本次限售股解禁后,紫金银行股份结构变动情况如下: 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国家持有股份 0 0 0 2、国有法人持有股份 1,035,377,162 0 1,035,377,162 有限售条件的 3、其他境内法人持有股份 648,293,867 0 648,293,867 流通股份 4、境内自然人持有股份 241,526,151 -696,833 240,829,318 有限售条件的流通股份合计 1,925,197,180 -696,833 1,924,500,347 无限售条件的 A股 1,735,691,709 696,833 1,736,388,542 流通股份 无限售条件的流通股份合计 1,735,691,709 696,833 1,736,388,542 股份总额 3,660,888,889 0 3,660,888,889 五、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:紫金银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交 易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关 法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均 符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售股份 股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺;截至核查意见出 具之日,紫金银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 中信建投证券对紫金银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。 (以下无正文) (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份 有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页) 保荐代表人签名: 常 亮 周子昊 中信建投证券股份有限公司 年 月 日