江苏紫金农村商业银行股份有限公司
  董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的监管
要求以及公司章程的规定，报告期内，董事会审计委员会在加强
内部控制和财务报告审计监督，完善内控体系和提高会计信息质
量等方面，勤勉尽职的完成了各项工作任务。
    董事会审计委员会在报告期内共召开了 5 次会议，每次与会
的委员人数、议事程序均符合《董事会审计委员会工作细则》的
要求。在历次审计委员会会议上，委员们皆勤勉尽责的审议各项
议案，体现了良好的专业性与独立性，并发表了如下主要意见建
议：一是银行应充分关注疫情下实体经济下行对金融机构的链式
影响，加强对不确定因素的分析研判，结合内外部经济形势提前
谋划明年经营发展；二是银行应当继续秉承稳健、客观的理念，
保持严谨的态度进行信息披露，真实、准确、完整地反映财务状
况和经营成果；三是独立董事、内部审计部门都应加强学习，不
断提升自身专业能力，对专业性高、监管要求严、变化快的业务
领域应适时组织专题调研或业务培训。
    除通过正常的会议渠道与经营层进行沟通外，审计委员会不
定期就公司审计、财务、合规与风险管理、业务发展等事项与相



                          - 1 -
关部室进行现场交流与沟通，对财务报告编制、内外部审计、专
题调研等过程中发现的主要情况和问题，及时通过专门委员会会
议形式向董事会和经营层提出意见建议。在定期报告编制期间，
与外部审计机构及监管机构保持了充分、良好的沟通与交流。
2020 年度审计委员会 3 名委员共计服务 82 个工作日，其中主任
委员服务 30 个工作日，符合监管要求。
    2021 年，审计委员会将继续履行公司章程赋予的法定职责，
勤勉尽职，恪尽职守，提供专业审议意见，为董事会科学决策提
供保障。
                        江苏紫金农村商业银行股份有限公司
                                         董事会审计委员会
                                         2021 年 4 月 26 日




                           - 2 -