中信建投证券股份有限公司
关于江苏紫金农村商业银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
江苏紫金农村商业银行股份有限公司（以下简称“紫金银行”或“发行人”）首
次公开发行 A 股股票及公开发行 A 股可转换公司债券的持续督导机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规规定，对紫金银行首次公开
发行股票部分限售股解禁上市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见
如下：
一、紫金银行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江苏紫
金农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1603
号）核准，紫金银行首次公开发行人民币普通股（A 股）366,088,889 股，并于
2019 年 1 月 3 日在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为 3,660,888,889 股，
其中限售股 3,294,800,000 股，占公司总股本的 90%。
本次上市流通的 5,563,080 股限售股为紫金银行首次公开发行限售股，锁定
期为自股份登记在紫金股东名册之日起 36 个月，该部分限售股将于 2021 年 6
月 3 日（星期四）锁定期届满上市流通。
二、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
根据《江苏紫金农村商业银行股份有限公司首次公开发行 A 股股票招股说
明书》（以下简称“招股说明书”），首次公开发行前股东所持股份的流通限制
如下：自所持股份登记在发行人股东名册之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理其已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具日，1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述
各项承诺；2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情
形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 5,563,080 股；
2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 6 月 3 日。
3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下：
单位：股，%
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股
股东名称
号 数量 司总股本比例 通数量 数量
1 梦然 5,545,260 0.15 5,545,260 0
2 顾振中 17,820 0.00 17,820 0
合计 5,563,080 0.15 5,563,080 0
四、股份变动情况
本次限售股解禁后，紫金银行股份结构变动情况如下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 - - -
2、国有法人持有股份 1,035,377,162 - 1,035,377,162
有限售条件的
3、其他境内法人持有股份 640,569,697 - 640,569,697
流通股份
4、境内自然人持有股份 238,323,937 -5,563,080 232,760,857
有限售条件的流通股份合计 1,914,270,796 -5,563,080 1,908,707,716
无限售条件的 A股 1,746,642,669 5,563,080 1,752,205,749
流通股份 无限售条件的流通股份合计 1,746,642,669 5,563,080 1,752,205,749
股份总额 3,660,913,465 - 3,660,913,465
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：紫金银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均
符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出
具之日，紫金银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投证券对紫金银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份
有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
常 亮 周子昊
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏紫金农村商业银行股份
有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
周子昊 董贵欣
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
